提單的背書與轉(zhuǎn)讓.pdf

1、分類號(hào)UDC密級(jí)單位代碼IQ里5衛(wèi)__提單的背書與轉(zhuǎn)讓初建濤指導(dǎo)教師劉壽杰職稱教授學(xué)位授予單位大連海事大學(xué)申請學(xué)位級(jí)別法學(xué)碩十學(xué)科與專業(yè)國際法學(xué)論文完成日期2008年6月論文答辯日期20(j8年6月答辯委員會(huì)主席叉_‘口爭毛找!價(jià)少!一不‘一二夢中文摘要摘要一百多年來，提單一直被認(rèn)為是可以轉(zhuǎn)讓的，但對涉及提單轉(zhuǎn)讓的形式以及與提單轉(zhuǎn)讓相伴而生的效力認(rèn)定等問題如何處理，在國內(nèi)外的理論中并沒有得到完全一致的認(rèn)同，實(shí)務(wù)中存在一些困惑。一方面，在

2、轉(zhuǎn)讓形式上，盡管人們認(rèn)同背書的連續(xù)性，對背書未連續(xù)的法律后果卻認(rèn)識(shí)不一。另一方面，在轉(zhuǎn)讓內(nèi)容上，由于提單作用范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了運(yùn)輸領(lǐng)域，延伸至貿(mào)易、金融領(lǐng)域中，因而導(dǎo)致許多新的主體的出現(xiàn)，而原有的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容須在新舊當(dāng)事人間進(jìn)行重新分配，而分配的依據(jù)和結(jié)果也成為了爭議不下的焦點(diǎn)。同時(shí)，除理論爭議和實(shí)務(wù)中的不同做法外，我國現(xiàn)行法律對提單轉(zhuǎn)讓問題的規(guī)定也不盡系統(tǒng)和全面，無法解決實(shí)踐中的諸多問題。由于理論和法律上對提單轉(zhuǎn)讓問題的不確定和不完善，導(dǎo)

3、致了司法實(shí)踐的不統(tǒng)一，影響了對于對提單轉(zhuǎn)讓效力的判定?；诖?，筆者將對提單轉(zhuǎn)讓形式和效力內(nèi)容等一系列問題展開討論。具體而言，由于筆者認(rèn)為效果的探究應(yīng)以原始目的為基準(zhǔn)，因此本文擬將在探究原因的基礎(chǔ)上，對提單轉(zhuǎn)讓形式和效力上的效果爭議做出判定。同時(shí)，由于我國法律規(guī)定的不完善，比較法研究也將成為本文研究的另一個(gè)重要方式。本文分為三大部分，第一部分簡述提單轉(zhuǎn)讓的必要性，為之后的探討提供前提第二部分討論提單轉(zhuǎn)讓的形式問題，主要為背書形式的連續(xù)性第

4、三部分涉及提單轉(zhuǎn)讓的效力，由于提單轉(zhuǎn)讓效力牽涉問題的復(fù)雜性，本文對效力中的權(quán)利義務(wù)如何重新分配問題的探討將集中于各種法律主體間法律關(guān)系的確定，以此希望能為權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的確定找到各自的法律關(guān)系依據(jù)。具體而言，本文將從運(yùn)輸領(lǐng)域、貿(mào)易領(lǐng)域兩個(gè)基點(diǎn)出發(fā)，在探討影響提單轉(zhuǎn)讓效力的各種問題(如提單轉(zhuǎn)讓的性質(zhì))的前提上，分析提單轉(zhuǎn)讓所產(chǎn)生的法律關(guān)系變化與各種法律關(guān)系主體的界定，由此將權(quán)利義務(wù)內(nèi)容納入到各自的法律關(guān)系中并對其做出合理的分配界定。關(guān)鍵詞: