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1、金融業(yè)以誠(chéng)信為基礎(chǔ)。券商與其客戶、投資者之間存在著信賴與被信賴的關(guān)系，并從這種信賴中獲得了立業(yè)之本和豐厚利益，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的誠(chéng)信義務(wù)。其巨大的社會(huì)影響力、證券市場(chǎng)普遍存在的信息不對(duì)稱、券商業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、券商業(yè)務(wù)中普遍存在的利益沖突和巨大的利益推動(dòng)等因素，共同要求對(duì)券商誠(chéng)信義務(wù)的監(jiān)管應(yīng)當(dāng)更加嚴(yán)格。通過(guò)界定券商和誠(chéng)信義務(wù)，得出券商具有誠(chéng)信義務(wù)的結(jié)論，并論述了券商誠(chéng)信義務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)明了券商誠(chéng)信義務(wù)的具體內(nèi)容。然后通過(guò)對(duì)券商具體業(yè)務(wù)的深入分析，
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