報酬遞增思想何以中斷——兼論新古典經(jīng)濟學(xué)對馬歇爾的“兩大背離”.pdf

1、報酬遞增思想可以追溯到古希臘的柏拉圖、亞里士多德、色諾芬,在斯密、穆勒等古典經(jīng)濟學(xué)家的體系中,以及在馬歇爾的體系中,它都扮演著重要的角色。然而在新古典經(jīng)濟學(xué)中,報酬遞增思想在很長一段時間內(nèi)是缺失的。直到二十世紀(jì)80年代,伴隨著新增長理論、新貿(mào)易理論等理論的興起,報酬遞增思想才重新回到主流經(jīng)濟學(xué)的視野中。因此從二十世紀(jì)初期到二十世紀(jì)80年代這段時期可以視為是報酬遞增思想的“中斷時期”,為何會產(chǎn)生這一中斷?此即本文研究的主旨所在。
　

2、　 以“馬歇爾為中心”,來展開對報酬遞增思想中斷原因的分析,可以視為是本文的創(chuàng)新點。筆者以“馬歇爾為中心”作為落腳點,是基于這樣兩方面的考慮:第一、從字面上來看,“報酬遞增思想何以中斷”中的“中斷”一詞含有兩層含義:一方面它意味著報酬遞增思想的一個從有到無的過程,另一方面還包含著一個從無到有的復(fù)興過程。從有到無必然存在一個轉(zhuǎn)折,從無到有也必然存在一個轉(zhuǎn)折。對中斷原因的解釋必然離不開對轉(zhuǎn)折點的考察,而這兩個個轉(zhuǎn)折點都與馬歇爾密切相關(guān)。本

3、文所重點研究的是第一個轉(zhuǎn)折。
　　 第二、理解這一轉(zhuǎn)折的關(guān)鍵在于區(qū)分兩種不同的語境,即馬歇爾的語境和新古典的語境。這可以視為是本文研究的一個創(chuàng)新點。立足于思想史發(fā)展的視角,動態(tài)地審視報酬遞增和競爭之間的關(guān)系,可以避免站在成熟的新古典范式上來看待馬歇爾思想這種“后視之見”。很多人以為,既然馬歇爾是新古典經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)者,那么馬歇爾的經(jīng)濟思想和研究方法就與新古典經(jīng)濟學(xué)是等價的,這其實是對馬歇爾的誤讀。這種誤讀主要體現(xiàn)在兩個方面:一方面

4、,是對馬歇爾的具體經(jīng)濟思想存在的誤讀,如對報酬遞增、競爭的解釋。另一方面,是對馬歇爾研究經(jīng)濟學(xué)的方法的誤讀。提到馬歇爾的研究方法,人們幾乎條件反射式地會想到其靜態(tài)的局部均衡分析法,然而這卻是馬歇爾非常謹(jǐn)慎使用的方法,在他的研究中時刻保持著對現(xiàn)實的關(guān)注,他一直認(rèn)為“經(jīng)濟學(xué)家的麥加在于經(jīng)濟生物學(xué)”。馬歇爾研究方法中的現(xiàn)實性、動態(tài)性在今天的主流經(jīng)濟學(xué)中很少被提及。
　　 正是以如上視角作為切入點,本文的研究才對報酬遞增思想中斷的原因作

5、出了富有啟發(fā)性的解釋,并得出了如下結(jié)論:報酬遞增和競爭之間的關(guān)系融洽與否,是考察報酬遞增思想在經(jīng)濟學(xué)中立足與否的一條重要線索。為保持兩者的融洽性,馬歇爾試圖從兩個方面來達到這一目的:一、對競爭的特殊理解;二、試圖通過構(gòu)建動態(tài)學(xué)的分析范式來解釋、容納報酬遞增思想。在馬歇爾的體系中,“市場的不完美性”與第一方面相對應(yīng)?！熬哂型獠拷?jīng)濟特征的報酬遞增”、“企業(yè)生命周期理論”與第二方面相對應(yīng)。報酬遞增思想的中斷與新古典經(jīng)濟學(xué)對馬歇爾思想的這兩個方

6、面的背離有重大的關(guān)系。新古典經(jīng)濟學(xué)對馬歇爾經(jīng)濟學(xué)實現(xiàn)了“兩大背離”,即對馬歇爾的競爭理論的背離和方法論的背離?！皟纱蟊畴x”的原因在很大程度上是經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)化所必需。因為科學(xué)化要求精確化,精確化一般要求形式化,而在有限的數(shù)學(xué)工具的約束下,形式化又必須對現(xiàn)實作出極強的簡化。正是這“兩大背離”構(gòu)成了報酬遞增思想被新古典經(jīng)濟學(xué)拋棄的原因。具體而言:
　　 第一、從對競爭理論的背離來看:
　　 馬歇爾對競爭的理解是現(xiàn)實層面的,古典

7、經(jīng)濟學(xué)意義上的。因為在馬歇爾的競爭理論中,消費者的需求并非是完全有彈性的,這樣來自需求的限制就構(gòu)成了對企業(yè)層面的報酬遞增的抑制。當(dāng)企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟不能導(dǎo)致壟斷時,報酬遞增和競爭均衡的共存就成為了可能。
　　 在馬歇爾的時代,伴隨著邊際革命的產(chǎn)生,競爭理論正經(jīng)歷著從古典意義上的競爭向新古典經(jīng)濟學(xué)中的完全競爭理論的轉(zhuǎn)變。在競爭理論的演變過程中,完全競爭理論確立了其在新古典經(jīng)濟學(xué)中的主導(dǎo)地位,它去除了古典經(jīng)濟學(xué)以及馬歇爾經(jīng)濟學(xué)中競爭

8、的現(xiàn)實性、動態(tài)性特征,而退化為一種抽象的、靜態(tài)的研究假設(shè)。報酬遞增與完全競爭的沖突,以及完全競爭對于證明邊際分配理論的不可或缺性,使得報酬遞增思想被排除在了主流經(jīng)濟學(xué)之外。而生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報酬不變的良好性質(zhì)與完全競爭的完美結(jié)合,則為證明邊際分配理論的合法性起了重要的作用,這也被廣泛地認(rèn)為是市場經(jīng)濟合法性的證明。在競爭理論的這一轉(zhuǎn)變過程中,古老的報酬遞增思想就因與完全競爭的沖突而被驅(qū)逐出了新古典經(jīng)濟學(xué)的研究視野。此即報酬遞增思想中斷的原因之

9、一。
　　 第二、從對方法論的背離來看:
　　 馬歇爾在《經(jīng)濟學(xué)原理》中反復(fù)強調(diào),靜態(tài)的局部均衡分析是難以處理報酬遞增問題的。為了避免得出報酬遞增會導(dǎo)致壟斷這一與現(xiàn)實不符的結(jié)論,即馬歇爾所提及的“古諾錯誤”,他轉(zhuǎn)向了從生物學(xué)尋求幫助,從而避免了純粹演繹法的方法論層面的不足。馬歇爾在《經(jīng)濟學(xué)原理》中一直試圖構(gòu)建一種動態(tài)的理論,以容納報酬遞增等動態(tài)性的問題。他所構(gòu)建的“具有外部經(jīng)濟特征的報酬遞增”、“企業(yè)生命周期理論”,其背

10、后隱含的就是其動態(tài)的分析范式,這在某種程度上可以視為是在進行構(gòu)建“經(jīng)濟生物學(xué)”的嘗試。在《經(jīng)濟學(xué)原理》中,事實上包含了靜態(tài)分析(經(jīng)濟力學(xué))和動態(tài)分析(經(jīng)濟生物學(xué))兩種不同的分析范式。因此,馬歇爾的方法論呈現(xiàn)出明顯的二元性。局部均衡分析屬于前一種范式,而對報酬遞增的分析屬于后一種范式。馬歇爾體系中的動態(tài)學(xué)是報酬遞增與競爭能夠相容的一個關(guān)鍵所在。對馬歇爾的這一方法論特征的挖掘,尤其是對他的經(jīng)濟生物學(xué)的研究,可以視為是本文研究的一個創(chuàng)新點。事

11、實上,馬歇爾對動態(tài)學(xué)的強調(diào)和其現(xiàn)實主義關(guān)懷密切相關(guān)。了解馬歇爾的現(xiàn)實關(guān)懷,對于理解馬歇爾研究經(jīng)濟學(xué)的初衷、職業(yè)歷程、對經(jīng)濟學(xué)的整體看法、研究經(jīng)濟學(xué)的基本方法、以及對具體經(jīng)濟問題的看法是非常有幫助的。馬歇爾的世界觀指引了他的現(xiàn)實關(guān)懷,他的現(xiàn)實關(guān)懷指引了他研究經(jīng)濟學(xué)的方法,對這些問題的探究使筆者對他所論述的報酬遞增與競爭的關(guān)系的相容性有了更深刻的理解。
　　 不幸的是,在馬歇爾之后,一方面,由于歐美社會科學(xué)中產(chǎn)生了反對使用生物學(xué)知識

12、的源自意識形態(tài)層面的運動,另一方面,由于二十世紀(jì)二、三十年代圍繞著報酬遞增的大爭論,使得經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展走向了一條“去經(jīng)濟生物學(xué)”的進路。作為在大爭論中扮演重要角色的人物,斯拉法、庇古、羅賓斯等人無疑使得新古典經(jīng)濟學(xué)走向了一條“去經(jīng)濟生物學(xué),近經(jīng)濟力學(xué)”的道路。這使得主流經(jīng)濟學(xué)拋棄了馬歇爾在動態(tài)分析范式上的嘗試,并在完全競爭、規(guī)模報酬不變等基本假定的基礎(chǔ)上,優(yōu)先發(fā)展了馬歇爾的靜態(tài)學(xué)分析范式。而報酬遞增問題屬于動態(tài)學(xué)研究的范疇,在靜態(tài)分析范式

13、下,它是沒有立足之地的。方法論的這一轉(zhuǎn)變使得馬歇爾對報酬遞增與競爭進行調(diào)和的種種努力付之一炬。大多數(shù)新古典經(jīng)濟學(xué)家都放棄了構(gòu)建動態(tài)經(jīng)濟學(xué)的嘗試,即便有個別的經(jīng)濟學(xué)家(如克拉克、?？怂?、奈特、熊彼特等人)承諾要構(gòu)建動態(tài)經(jīng)濟學(xué),不過這些學(xué)者的承諾或者是僅停留在了口頭上,或者是做了一些不完美的嘗試,但他們基本都沒有涉及對報酬遞增問題的分析。所以,在新古典經(jīng)濟學(xué)形式化大發(fā)展的時期,靜態(tài)范式是占主導(dǎo)地位的,其中的動態(tài)學(xué)分析是非常薄弱的。在新古典經(jīng)

14、濟學(xué)拋棄馬歇爾的動態(tài)學(xué)、經(jīng)濟生物學(xué),轉(zhuǎn)向靜態(tài)學(xué)分析范式的過程中,報酬遞增思想就在主流經(jīng)濟學(xué)中消失了。因此,對馬歇爾的方法論上的這一背離是報酬遞增思想中斷的另一重要原因。
　　 鑒于報酬遞增問題在新經(jīng)濟時代是如此重要,而報酬遞增思想又有其古老的傳統(tǒng),因此本文的研究是具有現(xiàn)實意義和理論意義的。
　　 現(xiàn)實意義:一方面,可以加深人們對報酬遞增思想,尤其是馬歇爾的報酬遞增思想的理解,從而在一定程度上化解在新經(jīng)濟時代人們對報酬遞增