戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度共同演化機理及仿真研究.pdf

1、隨著國際競爭環(huán)境的日趨復(fù)雜，全球進入了空前的密集創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)振興時代,“第三次工業(yè)革命”、“德國工業(yè)4.0”、“中國制造2025”的呼聲在全球范圍內(nèi)引起極大關(guān)注，世界各主要經(jīng)濟體紛紛將發(fā)展重點聚焦于新興產(chǎn)業(yè)，依托新能源、新材料、生物技術(shù)、信息技術(shù)等高新技術(shù)推動產(chǎn)業(yè)升級，從而搶占科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點。目前，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一些領(lǐng)域雖已躋身世界前列，但核心技術(shù)缺失，資金、人才創(chuàng)新要素投入不足，制度體系不成熟等問題影響了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)

2、展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有極大的不同，需要以新的思路來審視我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展?，F(xiàn)有研究大多從技術(shù)創(chuàng)新、金融支持及政府政策扶持等相對片面的視角闡釋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，缺乏具有理論支撐的系統(tǒng)探討。
　　本文從我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，基于新熊彼特理論，首先嘗試構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度共同演化框架，提出技術(shù)、資金和人才是連接技術(shù)與制度共同演化關(guān)系的關(guān)鍵因素，并應(yīng)用演化博弈模型探討戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制

3、度共同演化機理。其次，建立了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度共同演化模型并進行仿真研究，論證了技術(shù)與制度共同演化在推進技術(shù)進步與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的作用機理，并模擬了不同情況下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化。最后，選取新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的代表產(chǎn)業(yè)進行案例研究，對比國內(nèi)外新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，考察和檢驗技術(shù)與制度共同演化視角下，技術(shù)創(chuàng)新要素投入和制度創(chuàng)新主體保障在新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展中的促進和推動作用。
　　本文在文獻回顧和述

4、評基礎(chǔ)上，綜合運用了理論分析、演化博弈、建模仿真、案例研究和比較研究等多種定性和定量的研究方法，最終得到了以下結(jié)論：
　　（1）通過構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度共同演化框架，明確了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展過程中技術(shù)與制度層面的創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體，技術(shù)、資金和人才是技術(shù)創(chuàng)新的基本要素，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)、金融部門和公共部門是制度創(chuàng)新的三大支柱，技術(shù)、資金和人才是連接戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度共同演化關(guān)系的關(guān)鍵因素。制度創(chuàng)新主體界定了技術(shù)

5、創(chuàng)新的制度框架，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“突破性”重大技術(shù)創(chuàng)新，會對于技術(shù)、資金、人才等創(chuàng)新要素投入提出新的需求，促使企業(yè)、金融及公共部門建立新的制度環(huán)境來保障新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新又會引起技術(shù)、資金和人才等創(chuàng)新要素投入的調(diào)整，為技術(shù)創(chuàng)新提供必要的制度支撐。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生命周期的不同階段，技術(shù)與制度層面的創(chuàng)新內(nèi)容互動變化，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展。
　?。?）通過構(gòu)建演化博弈模型，分別從技術(shù)、資金和人才三方面刻畫戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技

6、術(shù)與制度共同演化機理。技術(shù)要素的獲取依賴于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)重視自主創(chuàng)新以及政府公共部門的鼓勵和保護，企業(yè)方加強自主創(chuàng)新，政府方采取創(chuàng)新投入補貼和知識產(chǎn)權(quán)保護等措施提供良好創(chuàng)新環(huán)境，促進技術(shù)進步。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依賴大量資金的投入和扶持，從資金扶持方面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)、金融部門中的銀行體系以及政府方提出了新的要求，企業(yè)提高經(jīng)營管理水平，銀行嚴(yán)格執(zhí)行貸后審查，政府方加強對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)銀企信貸關(guān)系的扶持和監(jiān)管力度，三方形成了相

7、互促進的資金支撐體系。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)層面創(chuàng)新活動在人才培養(yǎng)和支撐方面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，高校和政府等公共部門提出了迫切需求，企業(yè)和高校積極開展合作，政府公共部門充分發(fā)揮在人才培養(yǎng)過程中的主導(dǎo)和保障作用，鼓勵校企深度合作，懲戒機會主義行為，三方共同努力為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供人才支撐。
　　（3）通過建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度共同演化模型，將技術(shù)與制度共同演化條件分別與技術(shù)演化和制度演化條件進行對比分析。仿真結(jié)果表明，單純地

8、依靠技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)量和利潤水平所能達到的高度有限；單純地依靠制度創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)率水平很低。技術(shù)與制度共同演化視角下的技術(shù)與制度共同創(chuàng)新對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展的作用更為充分、全面，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)最佳技術(shù)、生產(chǎn)率、產(chǎn)量和利潤的整體提升。在企業(yè)規(guī)模與扶持條件相同情況下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不確定性使得各企業(yè)的技術(shù)水平出現(xiàn)差異，但持續(xù)性的創(chuàng)新可以幫助落后企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)反超。在企業(yè)規(guī)模與扶持條件不同情況下，當(dāng)制度創(chuàng)新扶持如一般情況

9、向創(chuàng)新意愿和研發(fā)投入強度相對不足的國有大型企業(yè)傾斜時，產(chǎn)業(yè)的各項主要指標(biāo)水平相對較低；而在扶持中小企業(yè)條件下，制度創(chuàng)新保障創(chuàng)新意愿和研發(fā)投入強度更高的創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)各項指標(biāo)能達到較高水平，技術(shù)創(chuàng)新要素投入和制度創(chuàng)新主體保障的共同作用更為明顯，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展呈現(xiàn)整體良好態(tài)勢。
　?。?）選取新能源汽車產(chǎn)業(yè)進行案例研究，對比日本、美國等新能源汽車產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先國家和我國在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)與制度共同演化情況，驗證了

10、技術(shù)與制度共同演化視角下，技術(shù)創(chuàng)新要素投入與制度創(chuàng)新主體保障對于新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用。我國在發(fā)展新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過程中，發(fā)揮技術(shù)與制度的共同演化作用的關(guān)鍵是要注重技術(shù)與制度之間共同演化的互動關(guān)系，遵循技術(shù)與制度演化的規(guī)律，制度創(chuàng)新主體根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)規(guī)劃制定技術(shù)路線，對技術(shù)創(chuàng)新提出的要素需求給予積極回應(yīng)，扶持保障措施要符合技術(shù)創(chuàng)新的一般進程，從而推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展。
　　上述研究結(jié)論拓寬了新熊彼特理論及

11、技術(shù)與制度共同演化視角在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究中的應(yīng)用，為研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展提供了新的視角，使得本文具有一定的探索意義。較其他研究而言，本文的主要創(chuàng)新之處在于：
　?。?）技術(shù)與制度共同演化視角。區(qū)別于以往從技術(shù)創(chuàng)新、金融支持、政策扶持等單方面研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，本文基于技術(shù)與制度共同演化視角研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，為相關(guān)研究提供了一個新的思路，也更加符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依托技術(shù)創(chuàng)新推動和制度創(chuàng)新支撐的培育發(fā)展特征。此外

12、，本文將產(chǎn)業(yè)生命周期理論和技術(shù)與制度共同演化視角進行融合，在生命周期不同階段，技術(shù)與制度創(chuàng)新的內(nèi)容隨之變化，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展。
　?。?）新熊彼特理論分析框架。新熊彼特理論和技術(shù)與制度共同演化思想兩者一脈相承，區(qū)別于以往從科研機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界等產(chǎn)學(xué)研合作視角構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)多主體創(chuàng)新體系，本文在新熊彼特理論分析框架下，構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)與制度演化框架，分析技術(shù)創(chuàng)新要素與制度創(chuàng)新主體之間的互動演化關(guān)系，探討戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

13、技術(shù)與制度共同演化機理，并建立新熊彼特式產(chǎn)業(yè)演化模型進行仿真研究，框架構(gòu)建、機理分析和仿真研究中涵蓋了微觀企業(yè)層面，中觀產(chǎn)業(yè)層面和宏觀公共及金融部門層面，使研究更加全面系統(tǒng)。
　　（3）動態(tài)演化的規(guī)范研究。以往關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要以經(jīng)驗研究為主，但由于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展時間尚短，相關(guān)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)缺乏，因此本文采用建模仿真的規(guī)范研究方法分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的動態(tài)演化過程。以往的以 NW模型為基礎(chǔ)的各類新熊彼特式產(chǎn)業(yè)演化模型一般研究技術(shù)創(chuàng)