創(chuàng)新型中小企業(yè)基因及作用機(jī)理研究.pdf

1、創(chuàng)新型中小企業(yè)是中小企業(yè)群體的重要組成部分，盡管它們所占比重較小，但卻創(chuàng)造了大多數(shù)的新技術(shù)、新產(chǎn)品和專利等科技成果。同時(shí)，它們?cè)诮鉀Q居民就業(yè)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、催生高科技企業(yè)成長(zhǎng)、推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展、保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。創(chuàng)新型中小企業(yè)正以強(qiáng)烈的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，以及靈活的經(jīng)營機(jī)制逐漸成為國家創(chuàng)新體系建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中最具創(chuàng)新活力的部分。然而，隨著科技發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步速度的加快，創(chuàng)新型中小企業(yè)面臨的經(jīng)營環(huán)境日趨復(fù)雜多變，不確定性因素也

2、急劇增加，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度更加激烈，這些客觀條件變化都對(duì)其生存發(fā)展提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)和重大挑戰(zhàn)，大量創(chuàng)新型中小企業(yè)遭遇了成長(zhǎng)危機(jī)。因此，探析影響創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，即企業(yè)基因，剖析企業(yè)基因影響企業(yè)成長(zhǎng)的機(jī)理，以推動(dòng)其實(shí)現(xiàn)健康快速成長(zhǎng)就顯得十分必要。
　　 針對(duì)這一問題，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了較多的研究，如基因的概念、基因要素構(gòu)成、基因結(jié)構(gòu)、基因功能等，這些研究成果為解決創(chuàng)新型中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)問題提供了重要基礎(chǔ)。但學(xué)者們對(duì)這些問題的認(rèn)

3、識(shí)尚未達(dá)成一致，尤其是對(duì)企業(yè)基因如何作用于創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的機(jī)理研究更是薄弱。由此，如何從本源上剖析創(chuàng)新型中小企業(yè)基因，識(shí)別企業(yè)基因構(gòu)成，以及解析企業(yè)基因的作用，構(gòu)建關(guān)于創(chuàng)新型中小企業(yè)基因研究的統(tǒng)一理論框架，促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長(zhǎng)仍有待深化。正是基于以上思考，借助于生命科學(xué)中的相關(guān)研究，在揭示創(chuàng)新型中小企業(yè)基因內(nèi)涵基礎(chǔ)上，提出了創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的一類基因研究框架，即要素--結(jié)構(gòu)--功能模式，以期為從基因?qū)用嫜芯縿?chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)提供新

4、證據(jù)，深化有關(guān)企業(yè)基因?qū)ζ髽I(yè)成長(zhǎng)影響內(nèi)在機(jī)理的理論研究。
　　 按照上述邏輯主線，本文主要研究?jī)?nèi)容可以概述為以下四方面：
　　 第一，創(chuàng)新型中小企業(yè)基因內(nèi)涵、構(gòu)成與甄別。在剖析創(chuàng)新型中小企業(yè)生命特性基礎(chǔ)上，借鑒生命科學(xué)中基因概念及其相關(guān)研究，提出并界定創(chuàng)新型中小企業(yè)基因內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)特征，以及企業(yè)基因的五種關(guān)鍵構(gòu)成要素：企業(yè)家資源、人力資源、知識(shí)資源、技術(shù)資源與財(cái)力資源。并以我國中小上市公司為研究樣本，運(yùn)用因子分析、方差分析

5、、多重比較、綜合評(píng)價(jià)等統(tǒng)計(jì)方法，實(shí)證檢驗(yàn)理論推導(dǎo)得到的創(chuàng)新型中小企業(yè)基因要素的主要構(gòu)成，為后續(xù)研究奠定經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。
　　 第二，創(chuàng)新型中小企業(yè)基因表達(dá)調(diào)控。參考遺傳學(xué)中生物基因表達(dá)的“中心法則”思想，從理論上剖析企業(yè)基因如何在創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)過程中發(fā)揮作用，提出了創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的基因法則概念模型。在此法則指導(dǎo)下，以復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論和復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，闡述了從企業(yè)基因到基因編碼的概念化過程，以及從基因編碼到功能模塊的具體化過

6、程，即創(chuàng)新型中小企業(yè)基因的“轉(zhuǎn)錄”和“翻譯”過程，并進(jìn)一步剖析了基因表達(dá)過程中的調(diào)控機(jī)理。
　　 第三，創(chuàng)新型中小企業(yè)基因變異。生命體只有通過與環(huán)境不斷地進(jìn)行物質(zhì)、能量以及信息交換才能維持自身的高度有序結(jié)構(gòu)。當(dāng)外部環(huán)境變化后，創(chuàng)新型中小企業(yè)也需要調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)與功能，以適應(yīng)變化了的外部環(huán)境，這是其實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長(zhǎng)的必要條件。由此，借助于生物基因變異研究理論剖析了創(chuàng)新型中小企業(yè)基因變異內(nèi)涵、類型以及動(dòng)因，提出了創(chuàng)新型中小企業(yè)基因變異的基

7、本過程，并采用演化博弈模型進(jìn)一步探討了基因變異的結(jié)果。
　　 第四，基于基因的創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)仿真。在前述從創(chuàng)新型中小企業(yè)基因內(nèi)涵、基因要素構(gòu)成、基因表達(dá)調(diào)控、基因變異的基礎(chǔ)上，運(yùn)用基于主體的建模方法(ABM)，設(shè)計(jì)仿真模型，模擬企業(yè)基因作用下的創(chuàng)新型中小企業(yè)動(dòng)態(tài)演化。
　　 綜合以上分析內(nèi)容，主要得出了如下五點(diǎn)結(jié)論：
　　 第一，結(jié)合創(chuàng)新型中小企業(yè)本質(zhì)特征，重構(gòu)了創(chuàng)新型中小企業(yè)基因定義。圍繞企業(yè)基因這一基本界

8、定，確定了企業(yè)家資源、人力資源、知識(shí)資源、技術(shù)資源與財(cái)力資源是企業(yè)基因的五種基本構(gòu)成要素。
　　 第二，以我國中小上市公司中滿足創(chuàng)新型中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體為樣本，采用實(shí)證研究方法甄別理論推導(dǎo)得到的基因要素。統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，隨著成長(zhǎng)性水平的變化，創(chuàng)新型中小企業(yè)基因要素均值在不同組間存在顯著差異，高成長(zhǎng)性與中等成長(zhǎng)性創(chuàng)新型中小企業(yè)各要素均值水平明顯高于低成長(zhǎng)性企業(yè)。
　　 第三，以創(chuàng)新型中小企業(yè)基因內(nèi)涵為前提，借助于生命科學(xué)

9、中成熟的概念與方法，立足生命遺傳信息在生命體內(nèi)存儲(chǔ)、表達(dá)以及遺傳的基本作用法則，提出了創(chuàng)新型中小企業(yè)基因表達(dá)的中心法則概念模型。
　　 第四，在解析創(chuàng)新型中小企業(yè)基因變異內(nèi)涵基礎(chǔ)上，歸納了創(chuàng)新型中小企業(yè)基因變異的內(nèi)外動(dòng)因：內(nèi)在動(dòng)因主要包括企業(yè)家、創(chuàng)新動(dòng)力、組織學(xué)習(xí)、利益驅(qū)動(dòng)、社會(huì)價(jià)值五方面內(nèi)容；外在動(dòng)因主要包括政策法律環(huán)境、科技環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)與行業(yè)環(huán)境、制度環(huán)境、金融生態(tài)環(huán)境等內(nèi)容。
　　 第五，創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)

10、演變的動(dòng)態(tài)模擬表明，演化前期個(gè)體數(shù)量增長(zhǎng)速度較快，但演化后期個(gè)體數(shù)量增長(zhǎng)逐漸放緩，進(jìn)入退出維持在某一水平上下波動(dòng)。行業(yè)中個(gè)體的平均財(cái)力水平、產(chǎn)出水平呈現(xiàn)出不斷攀升的趨勢(shì)，但由于行業(yè)中存在個(gè)體的進(jìn)入與退出，平均財(cái)力水平變化、平均產(chǎn)出水平均表現(xiàn)出一定波動(dòng)性規(guī)律。此外，隨著環(huán)境復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性程度增強(qiáng)，激進(jìn)式研發(fā)策略和激進(jìn)式商業(yè)模式調(diào)整策略被企業(yè)所選擇的頻率增加。組織管理主體擴(kuò)張能力變化，對(duì)個(gè)體的規(guī)模、技術(shù)水平以及財(cái)務(wù)實(shí)力增長(zhǎng)有相對(duì)明顯地促進(jìn)作

11、用。
　　 據(jù)此，本文創(chuàng)新點(diǎn)歸為以下三方面：
　　 第一，解答影響創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的基因這一基本命題。從企業(yè)基因理論角度，運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)思維方式，以企業(yè)仿生學(xué)理論、遺傳學(xué)、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論以及演化理論為主要分析工具，重構(gòu)了創(chuàng)新型中小企業(yè)基因的基本概念，建立了區(qū)別于已有研究的企業(yè)基因概念。在此基礎(chǔ)上，深入剖析影響創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，并構(gòu)建企業(yè)基因要素測(cè)度體系，這為運(yùn)用企業(yè)基因理論對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)問題進(jìn)行實(shí)證研

12、究提供了有意義的借鑒。
　　 第二，提出一種基于基因的創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)研究新途徑。從系統(tǒng)科學(xué)角度出發(fā)，在重新界定企業(yè)基因內(nèi)涵基礎(chǔ)上，根據(jù)遺傳學(xué)中的生物基因研究思想，提出并構(gòu)建從企業(yè)基因要素到結(jié)構(gòu)，再到功能模塊，以致形成單個(gè)生命體的從下到上設(shè)計(jì)思路，即要素--結(jié)構(gòu)--功能的研究框架，進(jìn)而為從企業(yè)基因出發(fā)剖析創(chuàng)新型中小企業(yè)個(gè)體生存與成長(zhǎng)提供一種新的分析途徑。
　　 第三，解析企業(yè)基因作用于創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在作用機(jī)理。