中國勞動收入份額變動的測度的機理分析.pdf

1、經(jīng)歷了改革開放30多年的高速增長，中國經(jīng)濟發(fā)展過程中的結(jié)構(gòu)矛盾開始凸現(xiàn)。從分配的角度看，結(jié)構(gòu)矛盾主要表現(xiàn)為國民收入分配格局呈現(xiàn)出扭曲乃至失衡的態(tài)勢。一個明顯的例證是勞動收入份額由1998年的59.3％下降至2007年最低點52.9％，已經(jīng)連續(xù)下降長達(dá)10年。勞動收入份額下降已成為學(xué)界、政府和社會關(guān)注的焦點問題。因此，本文以勞動收入份額作為研究切入點，旨在考察中國國民收入分配格局變動及其原因，主要回答的一個核心問題是：改革開放以來，勞動收

2、入份額是如何變動的，且何以在近10年中連續(xù)下降?本文將從宏觀、中觀和微觀三大層面以及增長、轉(zhuǎn)型和開放三大視角展開研究，并分解為四個子問題。(1)從宏觀層面看，經(jīng)濟要素的不同增長速率如何影響要素間的分配關(guān)系?(2)從地區(qū)層面看，經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對勞動收入份額下降的作用如何?(3)從行業(yè)層面看，貿(mào)易模式改變?nèi)绾螌?dǎo)致工業(yè)內(nèi)部勞動收入份額的下降?(4)從企業(yè)微觀層面看，企業(yè)異質(zhì)性對于企業(yè)內(nèi)部勞動和資本要素分配產(chǎn)生何種影響?本文第一章為導(dǎo)言。第

3、二章綜述了勞動收入份額研究的理論和實證進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)勞動收入份額的度量及其理論解釋均有待進(jìn)一步研究。據(jù)此，第三至第六章圍繞上述四個問題，通過構(gòu)建模型、數(shù)據(jù)收集和實證分析，探尋勞動收入份額變動的機理。最后是本文的研究結(jié)論，并指出了不足之處和進(jìn)一步研究的方向。
　　 本文的主要研究結(jié)論為以下四個方面：
　　 首先，從宏觀層面分析國民收入分配格局失衡及其原因。利用大樣本的個體微觀數(shù)據(jù)，將勞動要素進(jìn)一步劃分為原始勞動和人力資本，從而

4、發(fā)現(xiàn)1988至2007年我國人力資本收入份額顯著提升以及原始勞動收入份額持續(xù)下降。本文擴展了MRW增長模型，發(fā)現(xiàn)我國國民收入分配格局變動與經(jīng)濟增長過程中物質(zhì)資本、人力資本和原始勞動三要素的非均衡增長密切相關(guān)。物質(zhì)資本和人力資本的高增長帶來其收入份額的增長，原始勞動緩慢增加使其收入份額持續(xù)下降。利用1995至2007年的要素增長數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)在1998至2006年間，物質(zhì)資本穩(wěn)定增長、人力資本增速放緩以及原始勞動的負(fù)增長是總體勞動收入份額

5、下降的原因。國民收入分配向資本傾斜以及原始勞動緩慢增長，究其原因，不外乎我國農(nóng)村剩余勞動力對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)與回報不匹配，因此，提高這部分勞動者報酬，是實現(xiàn)和諧分配關(guān)系的主要途徑.
　　 其次，從地區(qū)層面分析勞動收入份額變動的機理。利用1978至2007年的省級面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)各地區(qū)間勞動收入份額的變動存在顯著差異，這種差異與各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展密切相關(guān)。將勞動收入份額的變動分解為就業(yè)、報酬和產(chǎn)出的變動后，我們發(fā)現(xiàn)報酬和產(chǎn)值變

6、動的影響相對重要，就業(yè)變動的影響則相對次要?；貧w分析進(jìn)一步表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展變動是解釋勞動收入份額下降的重要因素，因而本研究支持“庫茲涅茨事實”而非“卡爾多事實”。
　　 再次，從行業(yè)的視角分析勞動收入份額變動及其原因。通過對1993至2007年工業(yè)分行業(yè)勞動收入份額的分解，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動并不足以解釋近年來工業(yè)部門勞動收入份額的下降，工業(yè)行業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟因素顯得更為重要。研究表明，技術(shù)進(jìn)步和國有壟斷力量下降致使勞動收入份額

7、下降。同時，分段回歸表明，貿(mào)易模式轉(zhuǎn)變是勞動收入份額下降的主要原因。在進(jìn)出口高度相關(guān)的珠三角加工貿(mào)易時代，進(jìn)口滲透率促進(jìn)勞動收入份額上升；而在出口型加工貿(mào)易的長三角時代，進(jìn)口滲透率與勞動收入份額同時下降是企業(yè)降低原料和勞動成本的結(jié)果。因此，在不同階段，進(jìn)口滲透率所體現(xiàn)的貿(mào)易模式的作用機理亦不同。
　　 最后，從微觀企業(yè)視角分析勞動收入份額變動的決定因素。利用世界銀行企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國有、民營和外資三類不同所有制企業(yè)的勞動收入份

8、額存在顯著差異。通過構(gòu)建微觀企業(yè)的理論模型，我們認(rèn)為企業(yè)異質(zhì)性是導(dǎo)致勞動收入份額差異性的主要原因。因此，通過引入企業(yè)異質(zhì)性，我們在統(tǒng)一的框架下分析國企改制、民營化、外資進(jìn)入產(chǎn)生的所有制結(jié)構(gòu)變化對勞動收入份額的影響。并認(rèn)為所有制結(jié)構(gòu)變動帶來的勞動收入份額下降，是由我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中要素扭曲下降、經(jīng)濟效率提升的正向沖擊引起的。利用世界銀行企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，我們直接驗證影響勞動收入份額變動因素背后的機理。如對改制企業(yè)的時間序列追蹤，發(fā)現(xiàn)改制企業(yè)在

9、兩年后生產(chǎn)效率迅速提升，從而帶來勞動收入份額顯著下降；通過考察政府與企業(yè)關(guān)系，論證了地方政府為追求GDP在招商引資過程中存在顯著競爭效應(yīng)。并發(fā)現(xiàn)出口型企業(yè)的勞動收入份額與非出口型企業(yè)相比顯著偏低，這意味著出口對勞動收入份額存在顯著的負(fù)效應(yīng)。我們認(rèn)為我國出口型企業(yè)的“外資引導(dǎo)”特征是新古典貿(mào)易模型預(yù)測失效的原因。
　　 盡管我們從不同層面、不同視角研究我國國民收入分配中的勞動收入份額下降問題，但我們得到的政策含義是內(nèi)在一致的。首先

10、，理解我國國民收入分配格局的變化必須將生產(chǎn)與分配相聯(lián)系，而不能將兩者單獨割裂開來進(jìn)行研究，這意味著制定旨在改善收入分配的政策時，應(yīng)避免只關(guān)心分配而忽略生產(chǎn)問題。其次，理解勞動收入份額的變動也須與我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與開放相聯(lián)系，轉(zhuǎn)型和開放特征是我國資本和勞動分配關(guān)系失衡的重要原因。最后，勞動收入份額的下降可能是經(jīng)濟效率快速提升引起的，亦可能是勞動報酬的緩慢增長引起的。對于經(jīng)濟效率提升帶來的沖擊，政府不應(yīng)過多加以干預(yù)，而對于各種扭曲要素分配、阻礙

11、勞動報酬增長的政策則需加以調(diào)整。
　　 從方法論的角度看，本文遵循了度量、分解和解釋三個步驟，其創(chuàng)新和貢獻(xiàn)在于三大方面：(1)現(xiàn)有研究將勞動收入份額下降作為不爭的事實，然而對勞動收入份額的度量仍不夠準(zhǔn)確。本文收集了勞動收入份額的最新資料，利用就業(yè)信息修正了統(tǒng)計口徑不一致之處，為研究我國國民收入分配格局提供了系統(tǒng)的地區(qū)和行業(yè)面板數(shù)據(jù)。(2)與現(xiàn)有研究相比，本文從多個角度對勞動收入份額進(jìn)行分解，從而有助于分析勞動收入份額的變動原因和

12、機理。如第三章將勞動要素進(jìn)一步劃分為原始勞動和人力資本，動態(tài)地探討了經(jīng)濟要素增長與分配之間的關(guān)系。第四章將勞動收入份額變動分解為就業(yè)、報酬和產(chǎn)出的變動，探討各經(jīng)濟因素如何通過這三大渠道影響勞動收入份額。(3)在解釋勞動收入份額變動的決定因素時，本文強調(diào)對外開放因素的影響，將貿(mào)易模式變動作為解釋工業(yè)部門勞動收入份額下降的主要因素，具有較鮮明的中國特色。利用企業(yè)異質(zhì)性解釋所有制結(jié)構(gòu)對我國勞動收入份額的影響，并在借鑒國外最新研究成果的基礎(chǔ)上，