創(chuàng)新異質(zhì)性與中國技術(shù)進(jìn)步.pdf

1、技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長以及經(jīng)濟(jì)追趕的動力源泉。對于后發(fā)經(jīng)濟(jì)體而言,技術(shù)創(chuàng)新更是后發(fā)經(jīng)濟(jì)體尋求經(jīng)濟(jì)追趕和國民福利提升的核心渠道。自內(nèi)生增長理論將技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長來源以來,有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新(或者技術(shù)進(jìn)步)的研究一直是經(jīng)濟(jì)增長理論研究的前沿。近20年來,盡管經(jīng)濟(jì)增長理論有了長足的發(fā)展,但是宏觀經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)始終是當(dāng)前國際上經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的難點,同時也是研究的前沿。正因為當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論缺乏微觀基礎(chǔ),對于技術(shù)創(chuàng)新的微觀決定機(jī)制的研究也受到了

2、制約。目前,無論是學(xué)術(shù)界還是實務(wù)界,在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究和政策制定中,始終給予“創(chuàng)新同質(zhì)”的客觀假定,這一假定大大制約了理論發(fā)展的速度,也影響了政策制定的有效性。
　　 本文正是基于以上理論和實踐兩個維度的考慮,將“創(chuàng)新異質(zhì)性”深入、全面地納入到經(jīng)典的內(nèi)生增長框架中,并構(gòu)建了一個考慮創(chuàng)新異質(zhì)性的,存在微觀企業(yè)進(jìn)入退出機(jī)制的內(nèi)生增長理論,最終提出了在創(chuàng)新異質(zhì)性視角下的技術(shù)進(jìn)步思想。與此同時,本文將微觀產(chǎn)業(yè)組織的有關(guān)思想與宏觀經(jīng)

3、濟(jì)增長理論巧妙結(jié)合,從而為宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論找到了一個微觀基礎(chǔ).
　　 本文的研究核心是要在創(chuàng)新異質(zhì)性的視角下,對現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)步思想進(jìn)行重構(gòu),并探索技術(shù)進(jìn)步的新路徑。具體圍繞如下幾個問題展開:(1)為什么中國企業(yè)的創(chuàng)新動力不足?這與企業(yè)之間創(chuàng)新異質(zhì)性如何存在本質(zhì)聯(lián)系?(2)創(chuàng)新異質(zhì)性是否客觀地存在于宏觀、中觀與微觀的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中?(3)創(chuàng)新異質(zhì)性的存在是否使得原來的經(jīng)濟(jì)增長理論出現(xiàn)較大程度的偏誤?(4)如何構(gòu)建一個涵蓋創(chuàng)新異質(zhì)性的新

4、的經(jīng)濟(jì)增長框架,在這一框架中,企業(yè)、行業(yè)、國家層面的技術(shù)進(jìn)步路徑會發(fā)生怎樣的變化?
　　 本文通過“驗證問題的存在性——理論上解決問題,并得出結(jié)論——實證檢驗理論研究的結(jié)論”的統(tǒng)一框架,對上述問題展開研究,得出如下結(jié)論:
　　 第一,創(chuàng)新異質(zhì)性的存在將對全社會R&D投入、宏觀技術(shù)進(jìn)步與整體經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生“重大”影響。本文在Klette和Kortum(2004)的內(nèi)生增長框架,Akcigit和Kerr(2010)的考慮創(chuàng)新類

5、別差異的內(nèi)生增長框架基礎(chǔ)上,將創(chuàng)新異質(zhì)性的思想全面納入內(nèi)生增長框架。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn):市場中的企業(yè)問技術(shù)創(chuàng)新效率差異越大(也就是異質(zhì)性程度越大),則技術(shù)創(chuàng)新的投入越大、宏觀技術(shù)進(jìn)步的水平也越高、整體經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)增長率也越大,即創(chuàng)新異質(zhì)性有利于經(jīng)濟(jì)整體的R&D投入、宏觀技術(shù)進(jìn)步和穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長率的提高。
　　 第二,對創(chuàng)新異質(zhì)性的忽視,將會大大高估政府對企業(yè)創(chuàng)新支持的效應(yīng)。本文在政府和企業(yè)之間構(gòu)建了一個信號發(fā)送模型,結(jié)果發(fā)現(xiàn),在不考慮技術(shù)

6、創(chuàng)新異質(zhì)性的情況下,政府的創(chuàng)新支持政策是有利于促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動的。而在考慮創(chuàng)新異質(zhì)性的情況下,政府政策支持所帶來的創(chuàng)新規(guī)模擴(kuò)大效應(yīng)將會大大縮小,尤其在兩類企業(yè)間創(chuàng)新效率出現(xiàn)顯著差異的情況下,原有的規(guī)模擴(kuò)大效應(yīng)將會顯著縮小。因此,如果忽視客觀存在的創(chuàng)新異質(zhì)性,將會大大高估政府支持的成效。同時,本文對上述假說進(jìn)行了進(jìn)一步的實證檢驗。本文采用了全國第二次R&D資源清查浙江省的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證分析,我們發(fā)現(xiàn),信號發(fā)送機(jī)制在政府支持與企業(yè)技術(shù)

7、創(chuàng)新之間確實存在。這表明,企業(yè)以創(chuàng)新能力作為信號,并且該信號被政府接受,這樣一種信號發(fā)送機(jī)制有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。而在考慮創(chuàng)新異質(zhì)性的情況下,政府支持的作用被弱化。
　　 第三,創(chuàng)新異質(zhì)性普遍存在于微觀企業(yè)之間、中觀行業(yè)之間以及宏觀國別之間,同時政府創(chuàng)新支持的扭曲是造成技術(shù)創(chuàng)新效率低下的主要原因。本文采用LP-SR方法,分別運(yùn)用企業(yè)截面數(shù)據(jù)(全國第二次資源清查數(shù)據(jù))、行業(yè)面板數(shù)據(jù)(大中型工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù))、國別面板數(shù)據(jù)(OE

8、CD以及中國、俄羅斯和新加坡數(shù)據(jù)),測定了技術(shù)創(chuàng)新的效率,并進(jìn)一步采用均值檢驗、變異系數(shù)比較分析等方法,驗證了創(chuàng)新異質(zhì)性的存在。在此基礎(chǔ)上,本文采用SFA的方法,對36個工業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行了實證檢驗。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),由于政府對“遠(yuǎn)期”技術(shù)創(chuàng)新的偏好和對資金用途監(jiān)督的缺失,政府的直接與間接行政干預(yù)對技術(shù)創(chuàng)新效率提升的效果并不顯著,甚至出現(xiàn)負(fù)面影響,且對市場化導(dǎo)向技術(shù)創(chuàng)新效率的消極作用更為顯著。
　　 第四,宏觀層

9、面創(chuàng)新異質(zhì)性的存在,將會影響整體經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的決定因素。本文采用國別時間序列的數(shù)據(jù),引入國別層面的創(chuàng)新異質(zhì)性,比較了中日兩國技術(shù)進(jìn)步的決定因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn),在開放經(jīng)濟(jì)條件下,進(jìn)口貿(mào)易、FDI和技術(shù)引進(jìn)等經(jīng)濟(jì)活動是R&D資本流動主要渠道。這個結(jié)論在一定程度上體現(xiàn)了一個國家的國際分工水平。通過R&D資本流動帶來技術(shù)溢出獲而得較低的匹配技術(shù)的國家,在國際分工中自然處于較低的價值鏈環(huán)節(jié),國際技術(shù)擴(kuò)散中只有較低的技術(shù)水平才能與之匹配,所以通過R&D

10、資本流動獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)依然還是低.反之亦然,當(dāng)一個國家處于國際分工中的高端價值鏈環(huán)節(jié)時,便可以通過分工和技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生一種積累優(yōu)勢,吸收高層次的技術(shù)獲得更高的技術(shù)溢出效應(yīng)。也就是說,國別間創(chuàng)新異質(zhì)性的存在,決定了在吸收國際技術(shù)異質(zhì)性擴(kuò)散存在“馬太效應(yīng)”。
　　 本文可能的創(chuàng)新點主要在理論上構(gòu)建了一個考慮創(chuàng)新異質(zhì)性的內(nèi)生增長模型,從而尋找到宏觀技術(shù)進(jìn)步的微觀基礎(chǔ);同時為了解決中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府政策支持的問題,構(gòu)建了一個信號發(fā)

11、送機(jī)制,從而討論了創(chuàng)新異質(zhì)性對政府政策效果的影響。具體來看,包括如下三個方面:
　　 第一,將創(chuàng)新異質(zhì)性的思想納入到內(nèi)生增長框架中,對宏觀技術(shù)進(jìn)步的微觀基礎(chǔ)進(jìn)行了詳細(xì)的刻畫。宏觀經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)是近些年國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究的前沿,本文在Akcigit和Kerr(2010)理論模型的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率差異納入到分析框架中。本文將研發(fā)類型的不同、研發(fā)程度的差異定義為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的函數(shù)(即創(chuàng)新異質(zhì)性決定了企業(yè)研發(fā)類型

12、和研發(fā)成都),從而在更深的一個層面上討論宏觀技術(shù)進(jìn)步的微觀基礎(chǔ)。可以說,本文在這一方面的理論邊際貢獻(xiàn),將為現(xiàn)有內(nèi)生增長理論的微觀基礎(chǔ)研究提供一些新的視角。
　　 第二,構(gòu)建一個信號發(fā)送機(jī)制解釋政府主導(dǎo)下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力不足的內(nèi)生機(jī)制。對于中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵不足的研究大多基于實證經(jīng)驗,學(xué)者較少從理論上討論該問題。本文構(gòu)建了一個考慮創(chuàng)新異質(zhì)性的信號發(fā)送模型,模型論證了創(chuàng)新異質(zhì)性的存在,創(chuàng)新效率低的企業(yè)為了達(dá)到同樣的創(chuàng)新產(chǎn)出需要更多

13、的創(chuàng)新投入,而其為了模仿創(chuàng)新效率高的企業(yè)所付出的代價也將提高。因此,在給定一個政府支持程度的情況,創(chuàng)新異質(zhì)性的存在,將會降低整體市場上企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入。
　　 第三,在實證方面,本文的創(chuàng)新之處體現(xiàn)在兩個方面。其一是從微觀、中觀和宏觀三個維度分別測定了技術(shù)創(chuàng)新效率,并采用均值檢驗和變異系數(shù)論證了創(chuàng)新異質(zhì)性的存在。尤其在微觀層面上,引入了微觀企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,這在一定程度上彌補(bǔ)當(dāng)前學(xué)界較少采用微觀數(shù)據(jù)分析的缺陷.其二是分別采用微觀

14、企業(yè)數(shù)據(jù)和宏觀國別數(shù)據(jù),將創(chuàng)新異質(zhì)性納入到一般的技術(shù)進(jìn)步模型中,驗證上述兩個理論模型的結(jié)論。
　　 通過本文理論和實證的研究,我們可以重新審視當(dāng)前中國的創(chuàng)新政策。本文研究的政策含義在于:第一,應(yīng)當(dāng)全面、深刻地認(rèn)識創(chuàng)新異質(zhì)性的存在的客觀規(guī)律,并將其納入到政府制定科技政策的核心映定參考體系中。根據(jù)本文的研究結(jié)論,當(dāng)前政府并沒有認(rèn)識到企業(yè)間創(chuàng)新異質(zhì)性的存在及其表現(xiàn),使得包括政府、學(xué)界在內(nèi)均高估了政府的科技鼓勵政策所產(chǎn)生的實際效應(yīng)。第二

15、,應(yīng)當(dāng)扭轉(zhuǎn)當(dāng)前政府對支持的扭曲局面,將企業(yè)的內(nèi)生性需求與政府的外源性供給相互匹配。根據(jù)本文實證研究的結(jié)論,我們發(fā)現(xiàn),當(dāng)前政府在支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動時,存在一定的支持扭曲。尤其突出表現(xiàn)在政府對“遠(yuǎn)期”技術(shù)創(chuàng)新的偏好和對資金用途監(jiān)督的缺失,這使得政府的直接與間接行政干預(yù)對技術(shù)創(chuàng)新效率提升的效果并不顯著。第三,應(yīng)該學(xué)習(xí)日本,走“自主研發(fā)為主、借鑒吸收為輔”的技術(shù)進(jìn)步道路。本文通過將創(chuàng)新異質(zhì)性納入到技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定函數(shù)中,對中日兩國的技術(shù)進(jìn)步來源進(jìn)