中國(guó)外向直接投資的逆向技術(shù)溢出研究.pdf

1、逆向技術(shù)溢出是一種相伴對(duì)外直接投資而生的技術(shù)外部性，對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步、效率提升、結(jié)構(gòu)升級(jí)和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型具有重要意義。中國(guó)外向直接投資（Outward Foreign Direct Investments，簡(jiǎn)稱OFDI）起步晚，卻發(fā)展迅速，已經(jīng)具備足夠的存量基礎(chǔ)以吸收逆向技術(shù)溢出。適逢國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、要求經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的呼聲越來越高，逆向技術(shù)溢出一時(shí)成為理論和實(shí)證研究的熱點(diǎn)，吸引著眾多研究者的目光，來自不同視角的研究成果更是層

2、出不窮。文章首先對(duì)這些研究成果進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和簡(jiǎn)要評(píng)述。通過文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，逆向技術(shù)溢出的產(chǎn)生十分依賴于其傳導(dǎo)路徑。從逆向技術(shù)溢出產(chǎn)生的路徑來看，它起源于跨國(guó)子公司介入的東道國(guó)具有知識(shí)技術(shù)外部性的特定區(qū)域，逆向技術(shù)溢出的實(shí)質(zhì)是技術(shù)外部性。技術(shù)外部性只會(huì)影響一定空間范圍內(nèi)的企業(yè)，外商直接投資使得企業(yè)可以跨越國(guó)界進(jìn)入其覆蓋的特定空間區(qū)域，應(yīng)該說外商直接投資克服了其空間局限性，讓遠(yuǎn)在天邊的企業(yè)可以獲得技術(shù)外部性。當(dāng)然，母公司要真正獲取它們還需要

3、通過與子公司的內(nèi)部聯(lián)系來汲取，一旦母公司成功獲取子公司傳遞的技術(shù)外部性，逆向技術(shù)溢出中的“逆向”二字算是落到實(shí)處，逆向技術(shù)溢出的過程也就基本完成。后續(xù)的母公司消化吸收產(chǎn)生適用性技術(shù)成果并產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，會(huì)讓逆向技術(shù)溢出機(jī)制得到利潤(rùn)的正反饋和正激勵(lì)。逆向技術(shù)溢出的應(yīng)用價(jià)值是評(píng)價(jià)其質(zhì)量的最高標(biāo)準(zhǔn)。
　　沿著逆向技術(shù)溢出獲取路徑的各步驟，文章逐一展開討論。首先以中國(guó)OFDI的逆向技術(shù)溢出為研究對(duì)象，模擬了為獲取逆向技術(shù)溢出企業(yè)發(fā)起O

4、FDI的決策情境，為企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新、技術(shù)集聚區(qū)獲取逆向技術(shù)溢出而發(fā)起的OFDI行為提供了理論解釋;為了探討逆向技術(shù)溢出在東道國(guó)的發(fā)生機(jī)制，強(qiáng)調(diào)東道國(guó)人力資本市場(chǎng)所起的重要作用，使用一個(gè)三階段博弈模型模擬了逆向技術(shù)溢出產(chǎn)生的條件和模式。明確了負(fù)載逆向技術(shù)溢出的OFDI發(fā)起時(shí)的決策情境和OFDI發(fā)生機(jī)制之后，文章運(yùn)用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)前沿面模型，實(shí)證研究了中國(guó)吸收逆向技術(shù)溢出效果和影響因素。其中吸收能力、經(jīng)濟(jì)開放度、金融深化水平等對(duì)逆向技術(shù)溢出吸收

5、有不同程度的影響。加強(qiáng)吸收能力，加大經(jīng)濟(jì)開放度和金融深化水平有利于逆向技術(shù)溢出的吸收。研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)吸收逆向技術(shù)溢出存在地區(qū)不平衡性，東部發(fā)達(dá)地區(qū)吸收效果較好，而中西部較差。東部地區(qū)已經(jīng)率先通過OFDI吸收到海外的逆向技術(shù)溢出，其它地區(qū)應(yīng)加大吸收逆向技術(shù)溢出的力度。
　　為了使研究更具現(xiàn)實(shí)意義，文章探討了企業(yè)吸收逆向技術(shù)路徑和實(shí)施戰(zhàn)略分析，發(fā)起OFDI時(shí)，優(yōu)先考慮創(chuàng)新水平高、急需外界物質(zhì)和能量輸入的發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新集聚區(qū)。子公司應(yīng)通過激

6、勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)研發(fā)人員將逆向技術(shù)溢出編碼化、實(shí)體化，并在成果向國(guó)內(nèi)推送時(shí)，提供足夠的知識(shí)技術(shù)支持。母公司應(yīng)在創(chuàng)新平臺(tái)基礎(chǔ)上建立專門適用逆向技術(shù)溢出的吸收、消化、整合機(jī)制，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)能力、吸收能力、消化能力以及技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)能力。母公司依據(jù)優(yōu)勢(shì)技術(shù)占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)鏈管理能力，加強(qiáng)對(duì)上下游的整合，提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)以真正實(shí)現(xiàn)提高產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值的同時(shí)，反哺逆向技術(shù)溢出獲取所需的各種激勵(lì)機(jī)制。
　　為了鼓勵(lì)企業(yè)吸收