外商對(duì)華直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)研究.pdf

1、本文立足于中國(guó)利用外資的實(shí)踐，研究工作主要從理論和實(shí)證兩方面展開，具體包括(1)在理論層面上，分析FDI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的內(nèi)在機(jī)制，即：技術(shù)溢出效應(yīng)是如何在外資企業(yè)與本地企業(yè)之間發(fā)生的?(2)從實(shí)證層面上，分析FDI是否在中國(guó)產(chǎn)生了期望中的技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生受哪些因素的影響，是否與理論分析的結(jié)果一致?全文共分六章。 第一章為緒論部分。首先介紹了本文的研究目的、主要研究?jī)?nèi)容及研究意義；然后從理論基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、產(chǎn)

2、業(yè)組織理論、計(jì)量經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究、案例實(shí)證研究以及國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究等方面對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了疏理；在指出以往研究不足的基礎(chǔ)上明確本文研究的努力方向，并構(gòu)建研究的總體框架。 第二章對(duì)中國(guó)利用外資的歷程從外資政策、利用外資的特征以及外資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響三個(gè)角度做了簡(jiǎn)要的歸納總結(jié)，為后續(xù)研究進(jìn)行鋪墊。 第三章承繼于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論流派，從地區(qū)層面展開研究。本章在以往研究的基礎(chǔ)上重新構(gòu)建了一個(gè)考慮FDI技術(shù)溢出效

3、應(yīng)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，通過(guò)引入地區(qū)特質(zhì)變量，刻畫了FDI聚集程度，地區(qū)吸收能力、技術(shù)溢出以及地區(qū)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的關(guān)系。 第四章承繼于產(chǎn)業(yè)組織理論流派，從產(chǎn)業(yè)層面展開研究。本章放棄了原有主流理論持有的“技術(shù)差距越大，技術(shù)溢出效應(yīng)越容易發(fā)生”以及“技術(shù)溢出效應(yīng)是‘自動(dòng)’發(fā)生的”兩條基本假設(shè)，以博弈論為分析工具，將技術(shù)溢出效應(yīng)內(nèi)生化為本地企業(yè)的學(xué)習(xí)型投資與外資企業(yè)阻礙型投資的均衡博弈結(jié)果，對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了較為深入

4、的分析，并在此基礎(chǔ)上探討了技術(shù)差距與技術(shù)溢出之間的關(guān)系。 第五章從前人較少關(guān)注的層面——企業(yè)層面展開研究，文章首先辨析了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)背景下本地企業(yè)吸收能力的涵義，并提出了識(shí)別、獲取、消化、轉(zhuǎn)化、利用5個(gè)組成維度；進(jìn)而提出了吸收能力的概念模型，并在模型的基礎(chǔ)上提煉了吸收能力的路徑依賴性、層次性、非完備性和觸發(fā)性4個(gè)性質(zhì)。 第六章對(duì)全文的工作進(jìn)行了總結(jié)，同時(shí)從FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的角度對(duì)目前關(guān)于“以市場(chǎng)換技術(shù)”策略的爭(zhēng)論

5、進(jìn)行了回答：FDI在我國(guó)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)層面上確實(shí)產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)，但是目前計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究觀察到的技術(shù)溢出效應(yīng)主要是通過(guò)大量低層次技術(shù)的溢出效應(yīng)表現(xiàn)出來(lái)的，而這些低層次技術(shù)的溢出效應(yīng)通常較為分散，難以通過(guò)案例研究的方式集中觀察到；同時(shí)大多數(shù)學(xué)者和實(shí)務(wù)工作者往往將注意力集中在最難發(fā)生的核心技術(shù)的溢出效應(yīng)上，由于很難觀察到成功案例，因此會(huì)得出較為悲觀的研究結(jié)論。文章最后提出了旨在促進(jìn)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的相關(guān)政策建議。本文可能的創(chuàng)新之處在于：

6、 1.在地區(qū)層面上，通過(guò)引入地區(qū)特質(zhì)變量，在前人研究的基礎(chǔ)上重新構(gòu)造了包含技術(shù)溢出效應(yīng)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，刻畫了FDI聚集程度，地區(qū)吸收能力、技術(shù)溢出以及地區(qū)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的關(guān)系，模型的推導(dǎo)結(jié)果表明地區(qū)吸收能力與FDI聚集度的結(jié)合共同對(duì)FDI技術(shù)溢出產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 2.在產(chǎn)業(yè)層面上，放棄了原有主流理論持有的“技術(shù)差距越大，技術(shù)溢出效應(yīng)越容易發(fā)生”以及“技術(shù)溢出效應(yīng)是‘自動(dòng)’發(fā)生的”兩條基本假設(shè)，以博弈

7、論為分析工具，將技術(shù)溢出效應(yīng)內(nèi)生化為本地企業(yè)的學(xué)習(xí)型投資與外資企業(yè)阻礙型投資的均衡博弈結(jié)果，對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了較為深入的分析。 3.在企業(yè)層面上，將技術(shù)溢出效應(yīng)視為本地企業(yè)主動(dòng)學(xué)習(xí)的結(jié)果，本地企業(yè)的吸收能力在其中扮演關(guān)鍵角色。 4.在實(shí)證方面，從地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)三個(gè)角度利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究和案例研究手段對(duì)FDI在我國(guó)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了多角度的研究，較好的回答了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在以及受哪些因素影響