食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全分類監(jiān)管研究.pdf

1、食品生產(chǎn)企業(yè)是食品質(zhì)量安全的第一責任人。過去我國的食品質(zhì)量安全監(jiān)管以統(tǒng)一監(jiān)管為主，強調(diào)監(jiān)管標準、內(nèi)容、方法和程序的一致性。由于企業(yè)數(shù)量較少，總體水平較低，統(tǒng)一監(jiān)管取得了良好的成效。然而近年來，我國食品生產(chǎn)企業(yè)增長迅速，不同的企業(yè)其產(chǎn)品質(zhì)量安全和信用等級差異很大，監(jiān)管難度各不相同;與此同時，監(jiān)管人員數(shù)量非常有限，監(jiān)管資源嚴重不匹配，人民群眾日益增長的食品質(zhì)量安全需求與政府監(jiān)管保障能力之間的矛盾十分突出。如果繼續(xù)沿用傳統(tǒng)的統(tǒng)一監(jiān)管的模式，必

2、然會分散監(jiān)管資源，降低監(jiān)管效果和效率，不能有效控制食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全風險，最終造成產(chǎn)品質(zhì)量無法得到保障。因此，應用分類監(jiān)管的理念和方法對食品生產(chǎn)企業(yè)進行監(jiān)管應運而生。
　　如何從質(zhì)量安全監(jiān)管的角度，評價食品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量安全狀況，針對不同的食品生產(chǎn)企業(yè)采取差異化監(jiān)管措施，是食品生產(chǎn)企業(yè)分類監(jiān)管的核心。本文旨在為我國食品質(zhì)量安全監(jiān)管提供一個新的理論和制度框架。政府監(jiān)管部門基于食品生產(chǎn)企業(yè)分類體系和模型，可以實現(xiàn)對食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安

3、全狀況的科學、客觀評價，根據(jù)不同產(chǎn)品的風險級別，采取不同的監(jiān)管措施，提高監(jiān)管效果和效率，預防和控制食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全風險，從而實現(xiàn)監(jiān)管手段從“經(jīng)驗判斷和定性分析”向“指標管理和定量監(jiān)控”轉(zhuǎn)變。
　　本文圍繞“為何要進行分類監(jiān)管”和“如何進行分類監(jiān)管”兩個核心問題，分別從理論和實踐兩個層面進行研究闡述，而“如何分類監(jiān)管”又包含兩個方面的內(nèi)容:一是如何分類;二是如何實施。本文首先對分類監(jiān)管進行理論研究，包括一般理論、消費者效用與均衡

4、視角以及風險管理與激勵相容視角;然后建立分類方法，包括遴選并細化分類要素，確定指標特性，對指標進行賦值，采用定性與定量相結(jié)合的方法，構(gòu)建分類指標體系，對體系合理性進行評價;在此基礎上，建立食品生產(chǎn)企業(yè)分類模型，進行試點應用，對企業(yè)類型進行預測，再對指標體系進行修正和優(yōu)化;最后就如何組織實施分類監(jiān)管提出建議。
　　研究結(jié)果表明，不論是從經(jīng)濟學還是管理學的角度，分類監(jiān)管較之統(tǒng)一監(jiān)管能夠更有效的控制企業(yè)風險、減少資源投入而且優(yōu)化監(jiān)管效果

5、;通過借鑒瑞士洛桑國際管理學院(IMD)國際競爭力指標體系，設計的食品生產(chǎn)企業(yè)分類評價指標體系具有較好的合理性，基于Ordinal Logistic回歸建立的食品生產(chǎn)企業(yè)分類模型較為有效，預測結(jié)果較為準確;分類監(jiān)管是對現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管制度的創(chuàng)新和完善，通過分類監(jiān)管可以很好地將現(xiàn)有監(jiān)督措施串聯(lián)起來，從而形成一套集生產(chǎn)許可、質(zhì)量認證、監(jiān)督抽查和產(chǎn)品召回等為一體的綜合監(jiān)管制度體系。
　　本文的創(chuàng)新之處主要有三點:
　　第一，從

6、質(zhì)量安全監(jiān)管的視角研究食品生產(chǎn)企業(yè)分類，遴選分類要素。既考慮與國際接軌又考慮適合我國的國情，本文提出分類要素應涵蓋風險管理和技術創(chuàng)新兩大方面。一方面，食品生產(chǎn)企業(yè)分類體系的構(gòu)成要素首先應以能夠評價企業(yè)質(zhì)量安全風險為核心，基于對國內(nèi)外企業(yè)質(zhì)量安全風險評價方法的分析，將產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量管理、資源配置和企業(yè)責任納入分類要素。另一方面，基于我國的國情，為了鼓勵企業(yè)提高核心競爭力并爭創(chuàng)標桿企業(yè)，納入技術創(chuàng)新水平這一要素，以便更加全面和前瞻性的對企業(yè)

7、進行分類。因此，本研究將企業(yè)分類要素劃分為5個:企業(yè)責任、質(zhì)量管理、資源配置、產(chǎn)品質(zhì)量、技術創(chuàng)新。
　　第二，設計與評價食品生產(chǎn)企業(yè)分類指標體系。分類指標體系的構(gòu)建采用定性與定量相結(jié)合的方法;鑒于食品生產(chǎn)企業(yè)分類是一個多目標決策的過程（督促企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責任，降低和防范企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量風險以及監(jiān)管責任風險，提高產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管效能，引導和促進企業(yè)實施以質(zhì)取勝），同時本文構(gòu)建的評價指標是多級的，其中又含有多個定性指標的情況，為了減

8、少評價體系的主觀性，提高分類方法的可操作性、易于推廣性以及適用性，并確保搜集數(shù)據(jù)資料具有可行性，本研究主要借鑒IMD的國際競爭力指標體系的賦值方法，即采用三級指標均等分配權(quán)重的方法，各個三級指標均為10分，不對一級和二級指標進行主觀評分。此方法的優(yōu)點是可以避免各因素權(quán)重確定過程中的主觀干擾。體系合理性評價包括定性與定量評價，定性評價主要采用地方調(diào)研和征求專家意見的方法，定量評價主要應用統(tǒng)計學方法，對指標體系的信度、效度和穩(wěn)定性進行分析。