美國(guó)投資仲裁中的公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)研究.pdf

1、公平公正待遇作為投資保護(hù)中的核心內(nèi)容之一,無(wú)論是在國(guó)際投資條約規(guī)定中,還是在國(guó)際投資仲裁中,均得到了廣泛的采納和適用。縱觀大量與投資有關(guān)的國(guó)際條約,并未對(duì)公平公正待遇的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)做出具體的規(guī)定。但是,美國(guó)的投資仲裁實(shí)踐卻豐富了該待遇標(biāo)準(zhǔn)。迄今為止,涉及公平公正待遇的NAFTA案例已達(dá)20個(gè)左右,據(jù)筆者統(tǒng)計(jì),與美國(guó)BIT有關(guān)的案例也達(dá)14起。將這些案例進(jìn)行梳理剖析,總結(jié)案件裁定時(shí)所依據(jù)的理由,重新審視各個(gè)仲裁庭對(duì)公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)的不同解讀方

2、式,得出判定這一標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要素,具有重要的理論價(jià)值。另外,我國(guó)如今是資本輸入和資本輸出的雙向大國(guó),在對(duì)外締結(jié)投資條約時(shí)必須考慮國(guó)外的中國(guó)投資者和國(guó)內(nèi)的外國(guó)投資者的利益平衡問(wèn)題,在公平公正待遇條款方面借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)屬必要。基于此,本文著力于針對(duì)美國(guó)投資仲裁中如何認(rèn)定公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行系統(tǒng)的研究。
　　本文綜合運(yùn)用了歸納分析和比較分析的方法,對(duì)美國(guó)投資協(xié)定中公平公正待遇的條約規(guī)定進(jìn)行歸納分析。并通過(guò)對(duì)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)議關(guān)于公

3、平公正待遇的解釋,和西方學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題的觀點(diǎn)進(jìn)行歸類,依托美國(guó)投資仲裁個(gè)案的比較分析,從四個(gè)方面來(lái)揭示公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵:合理性要素、一致性要素、透明度要素和正當(dāng)程序要素。
　　除了引言,本文由以下六個(gè)部分構(gòu)成:
　　第一部分:美國(guó)投資協(xié)定中公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)概述。本部分從美國(guó)投資協(xié)定中的條約規(guī)定入手,將其分為兩個(gè)方面進(jìn)行討論:美國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定和美國(guó)雙邊投資協(xié)定對(duì)公平公正待遇的條約規(guī)定。從北美自由貿(mào)易協(xié)定第1105條和198

4、4年美國(guó)雙邊投資條約范本第2條將公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際法相聯(lián)系,到自由貿(mào)易委員會(huì)對(duì)北美自由貿(mào)易協(xié)定第1105條解釋和2004年美國(guó)雙邊投資協(xié)定范本第5條將公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)解釋為習(xí)慣國(guó)際法中的最低待遇標(biāo)準(zhǔn)可見,美國(guó)對(duì)這一待遇是由擴(kuò)張性的解釋方法轉(zhuǎn)變?yōu)橄拗菩缘慕忉尫椒āＭ瑫r(shí),這也是與美國(guó)國(guó)際投資發(fā)展趨勢(shì)相迎合的。
　　第二部分:合理性標(biāo)準(zhǔn)。本部分從東道國(guó)行為的合理性和投資者期待的合理性兩個(gè)方面,并結(jié)合美國(guó)相關(guān)的投資實(shí)踐來(lái)說(shuō)明公平公正待

5、遇要求東道國(guó)和投資者的行為要與合法的公共政策目的之間具有合理的關(guān)聯(lián)性。
　　第三部分:一致性標(biāo)準(zhǔn)。本部分結(jié)合一致性標(biāo)準(zhǔn)與合理期待的關(guān)系,并通過(guò)對(duì)美國(guó)相關(guān)的投資仲裁案例進(jìn)行分析總結(jié),從合同效力的一致性、保證效力的一致性和法律規(guī)定的一致性三個(gè)方面來(lái)闡述公平公正待遇在一致性標(biāo)準(zhǔn)方面的具體體現(xiàn)。
　　第四部分:透明度標(biāo)準(zhǔn)。本部分首先解釋透明度與公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系,試圖說(shuō)明將透明度標(biāo)準(zhǔn)作為判定公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)核心要素的原因。然后結(jié)

6、合相關(guān)的美國(guó)投資仲裁實(shí)踐,分析作為公平公正待遇的要素,透明度所適用的范圍·。
　　第五部分:正當(dāng)程序標(biāo)準(zhǔn)。本部分主要是從司法程序正當(dāng)方面來(lái)說(shuō)明如何判定東道國(guó)的行為是否違反公平公正待遇。并且通過(guò)對(duì)美國(guó)投資仲裁實(shí)踐的分析,認(rèn)為只有東道國(guó)的專斷行為達(dá)到特定的程度才構(gòu)成對(duì)正當(dāng)程序的違反。
　　第六部分:美國(guó)投資仲裁中的公平公正待遇認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)的啟示。本部分首先剖析了當(dāng)前中國(guó)締結(jié)的投資條約對(duì)公平公正待遇的規(guī)定,結(jié)合國(guó)際投資實(shí)踐的發(fā)展