中國發(fā)明專利無效行為實證研究.pdf

1、專利無效行為是專利無效制度運行績效的外在表現(xiàn)，公眾所實施的專利無效行為在很大程度上反映了專利無效制度的運行情況。在我國專利申請量和授權量大幅增長的背景下，對專利無效行為進行實證研究，分析專利無效行為的分布特征有利于了解我國專利無效制度的運行狀況；此外，專利權的穩(wěn)定性是衡量專利質(zhì)量的重要前提和指標。因此，對專利權穩(wěn)定性及其影響因素的研究，對于全面評估我國專利的質(zhì)量，尤其是具有較高市場價值的專利的質(zhì)量，具有理論和實踐意義。
　　我國現(xiàn)

2、有研究中多采用定性分析和比較分析的研究方法，從專利無效制度的制度設計不合理性導致的效率低下，以及專利無效制度與專利訴訟制度的不銜接角度進行了研究，通過與其他國家的專利無效制度或者類似于無效制度的其他制度的比較，對我國的無效專利制度的改革提出了建議。
　　但是，上述研究忽略了專利無效制度的運行基礎，即專利無效行為的重要性。專利無效制度是一種授權后的專利質(zhì)量控制機制，通過社會公眾實施專利無效行為來實現(xiàn)其功能。專利無效行為可能因?qū)＠麩o效

3、的動機、專利無效的目標、專利無效方式的不同決策，呈現(xiàn)出不同的特征。而這些特征是專利無效制度運行狀況的直接反映。然而，我國對于專利無效行為，尤其是通過實證的方法對專利無效行為特征的研究尚屬空白。此外，我國關于專利權穩(wěn)定性的影響因素及影響方式的研究還很缺乏。
　　為此，本文首次從專利特征及專利申請行為角度著眼，系統(tǒng)的研究了我國發(fā)明專利無效行為的特征及影響我國發(fā)明專利權穩(wěn)定性的因素。主要的工作內(nèi)容如下：
　　首先，本文采用獨特的數(shù)

4、據(jù)收集方法，以我國專利復審委員會1985年至2013年11月30日作出的全部發(fā)明專利無效審查決定為實證研究的數(shù)據(jù)范圍，搜集專利無效審查相關數(shù)據(jù)、專利申請及授權相關數(shù)據(jù)，并以每項專利的專利申請?zhí)栕鳛槠ヅ湟罁?jù)，建立相關專利信息數(shù)據(jù)庫，作為實證研究的基礎。
　　其次，對我國專利無效行為及其相關情況進行實證研究，將專利無效制度研究與我國無效行為實踐相結合，分別從時間維度、技術領域維度、專利權人維度及無效理由維度對專利無效行為的分布特征進行

5、了實證研究，并分析形成這些特征的原因。
　　再次，在對專利無效行為分布特征研究的基礎上，進一步從專利特征的角度提取了發(fā)明專利權穩(wěn)定性影響因素的研究假設，然后運用邏輯回歸模型對研究假設進行了驗證，提取了影響專利權穩(wěn)定性的專利特征因素，并分析了專利特征因素對專利權穩(wěn)定性的影響方式和影響程度。實證研究表明，專利交易對專利權穩(wěn)定性的影響最大，其次為授權延遲、權利要求數(shù)、同族專利國家地區(qū)計數(shù)和創(chuàng)新規(guī)模。其中授權延遲、同族專利國家地區(qū)計數(shù)為負

6、方向作用，專利交易、權利要求數(shù)和創(chuàng)新規(guī)模為正向作用；而 IPC分類數(shù)、施引專利計數(shù)兩項變量與專利權穩(wěn)定性不具有相關性。
　　最后，研究了專利權人申請行為對發(fā)明專利權穩(wěn)定性的影響。實證研究表明，專利權人的公開行為、實質(zhì)審查請求行為都會對專利權穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。提前公開，早期審查的專利權往往具有更高的穩(wěn)定性。研究結果證實了，專利權的穩(wěn)定性并不完全是由專利制度本身的“缺陷”造成的，專利權人“主觀”的策略行為是影響專利權穩(wěn)定性的重要因素。因