我國期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管制度研究.pdf

1、期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管制度是期貨市場(chǎng)監(jiān)管制度的必要組成部分，在期貨法中具有重要的地位。它不僅直接關(guān)乎期貨品種的上市與退市，而且對(duì)相關(guān)市場(chǎng)有重大影響?？v觀期貨市場(chǎng)發(fā)展歷史，就是期貨品種范圍不斷擴(kuò)大、期貨上市機(jī)制不斷完善的歷史。不同期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管模式對(duì)期貨市場(chǎng)發(fā)展產(chǎn)生不同的效應(yīng)。而我國期市存在政府管制過度的問題，嚴(yán)格的準(zhǔn)入機(jī)制，阻礙了期貨市場(chǎng)創(chuàng)新。因此，探討進(jìn)一步完善我國期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管制度，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　論文從期貨品種上市的

2、基本理論與實(shí)踐的分析入手，界定了相關(guān)概念，介紹了期貨品種發(fā)展歷史，闡述了期貨品種上市監(jiān)管的必要性，重點(diǎn)對(duì)期貨品種上市監(jiān)管制度內(nèi)容及其模式進(jìn)行了比較分析;在借鑒美國、德國和新加坡等國的期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，歸納出國外期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管制度對(duì)我國的啟示。并在分析我國期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管制度現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，指出其既存在監(jiān)管權(quán)配置不合理的監(jiān)管體制問題，也存在上市程序不夠細(xì)化、上市監(jiān)管模式僵化等機(jī)制問題，特別是缺乏期貨品種退市機(jī)制，窒息了期貨市場(chǎng)的發(fā)展

3、活力。
　　針對(duì)上述存在的問題，從監(jiān)管理念、監(jiān)管體制、具體制度設(shè)計(jì)及退市機(jī)制構(gòu)建等方面提出完善我國期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管制度的建議:第一，堅(jiān)持期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管的市場(chǎng)化和法制化理念，通過完善期貨立法，為期貨品種準(zhǔn)入監(jiān)管提供充分的監(jiān)管依據(jù);第二，在合理配置監(jiān)管主體權(quán)力的前提下，強(qiáng)化交易所的自律監(jiān)管，并逐步擴(kuò)大其自律監(jiān)管范圍;第三，引入期貨品種分類、分級(jí)管理制度，建立專家評(píng)審制，細(xì)化上市程序;第四，構(gòu)建期貨品種的退市通道，形成我國進(jìn)退自如的期