負(fù)面清單管理模式的規(guī)范化研究——以上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為例.pdf

1、負(fù)面清單是自貿(mào)區(qū)政府外資管理的一種創(chuàng)新模式，是對(duì)延續(xù)三十多年的正面清單管理模式的重大突破，也是我國(guó)全面深化改革的重要舉措。負(fù)面清單背后體現(xiàn)的是“法無禁止即自由”的法理，是對(duì)法律的“沉默空間”是“是”還是“否”的明確回答。上海自貿(mào)區(qū)作為負(fù)面清單管理模式的試驗(yàn)基地，在實(shí)踐中仍然出現(xiàn)政府與市場(chǎng)邊界不清，行政管理低效運(yùn)作的現(xiàn)象，出現(xiàn)問題的最根本原因是行政權(quán)力得不到有效控制，在對(duì)“法無禁止即自由”中“法”的范疇理解上不斷擴(kuò)張，致使負(fù)面清單遭到“源

2、頭上”的破壞，行政監(jiān)管中的“邊界不清”、“形式合并”以及“條塊分割、多重協(xié)調(diào)”都是由于清單在法律依據(jù)上出現(xiàn)了混亂或缺失，也即負(fù)面清單管理模式缺少規(guī)范化，沒有做到依法行政。緣起于西方的權(quán)限規(guī)范理論與負(fù)面清單管理模式有著內(nèi)在的一致性，其強(qiáng)調(diào)的“由一基礎(chǔ)規(guī)范推演而形成的權(quán)屬體系”闡釋出負(fù)面清單管理模式規(guī)范化的關(guān)鍵所在——權(quán)限規(guī)范。一方面負(fù)面清單的內(nèi)容應(yīng)基于憲法自上而下、逐層推演而確定;另一方面負(fù)面清單的內(nèi)容應(yīng)摒棄過多的不確定法律概念及兜底條款

3、。負(fù)面清單與權(quán)限規(guī)范理論的有效結(jié)合是上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式實(shí)現(xiàn)規(guī)范化的必由之路。
　　第一部分導(dǎo)論，主要介紹論文的選題背景、研究意義、研究現(xiàn)狀、研究方法、創(chuàng)新及不足。
　　第二部分法學(xué)詮釋，主要是對(duì)負(fù)面清單管理模式的內(nèi)涵有一個(gè)清晰地把握。首先對(duì)負(fù)面清單及其管理模式的概念以及淵源進(jìn)行闡述，以明晰負(fù)面清單管理模式的含義。緊接著分析負(fù)面清單管理模式價(jià)值選擇，以明確負(fù)面清單管理模式在政府改革過程中的定位。最后闡述負(fù)面清單管理模式

4、的制度價(jià)值，明確負(fù)面清單管理模式推行的意義所在。
　　第三部分實(shí)證研究，主要是從負(fù)面清單管理模式下處理的兩層關(guān)系入手，第一層是“政府與市場(chǎng)”之間的關(guān)系，考察兩者之間邊界是否清晰。第二層是“政府部門與政府部門”之間的關(guān)系，考察行政內(nèi)部是否高效配合、有效監(jiān)管。
　　第四部分深層剖析，主要論述上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式出現(xiàn)問題的深層原因。首先對(duì)“政府與市場(chǎng)邊界不清”的問題進(jìn)行分析，從體制積弊的角度論證其成因所在;隨后分析“行政監(jiān)管

5、低效運(yùn)作”的成因，并從上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)部與外部?jī)蓚€(gè)角度進(jìn)行論證;最后統(tǒng)合“政府與市場(chǎng)邊界不清”和“行政監(jiān)管低效運(yùn)作”的共同成因，發(fā)現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式出現(xiàn)問題的最大原因。
　　第五部分理論提升，以權(quán)限規(guī)范理論推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式實(shí)現(xiàn)規(guī)范化。首先說明權(quán)限規(guī)范理論與上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式的內(nèi)在關(guān)系;隨后對(duì)權(quán)限規(guī)范理論進(jìn)行系統(tǒng)的闡述。
　　第六部分方略設(shè)計(jì)，將權(quán)限規(guī)范理論與上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式進(jìn)行結(jié)合，以理