證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則研究.pdf

1、證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則是證據(jù)規(guī)則體系的基礎(chǔ)，在英國(guó)甚至被冠以“黃金規(guī)則”之稱。在英美法系證據(jù)規(guī)則中，關(guān)聯(lián)性是證據(jù)可采性的前提，有大量的證據(jù)可采性規(guī)則圍繞證據(jù)關(guān)聯(lián)性而設(shè)計(jì)。相比之下，包括我國(guó)在內(nèi)的大陸法系國(guó)家立法中難以找到證據(jù)關(guān)聯(lián)性的明確界定，司法中證據(jù)關(guān)聯(lián)性的評(píng)價(jià)也大多交給法官自由裁量。然而，在現(xiàn)代自由心證原則與證據(jù)裁判主義原則下，證據(jù)關(guān)聯(lián)性的判斷除了應(yīng)當(dāng)遵循良心與理性，還應(yīng)有適度的章法可循。證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的實(shí)質(zhì)，就在于為自由心證加上某些必要的

2、法律限制，以防范自由裁量權(quán)的濫用。
　　 本文在前人的研究基礎(chǔ)上，對(duì)英美法系國(guó)家證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則體系做了一個(gè)系統(tǒng)的梳理與粗淺的分析，試圖針對(duì)我國(guó)證據(jù)規(guī)則立法中證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的缺陷，提出關(guān)于完善我國(guó)證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的若干具體設(shè)想。本文由導(dǎo)論、證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則概述、證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則基礎(chǔ)理論、證據(jù)關(guān)聯(lián)性采納規(guī)則、證據(jù)關(guān)聯(lián)性排除規(guī)則、科學(xué)證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則共六個(gè)部分組成。
　　 在導(dǎo)論部分，筆者從我國(guó)證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的立法不足與現(xiàn)實(shí)尷尬出發(fā)，

3、引出了完善我國(guó)證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的現(xiàn)實(shí)意義，梳理了國(guó)內(nèi)外研究的現(xiàn)狀，并對(duì)本文的研究思路和研究方法做了簡(jiǎn)要說(shuō)明。
　　 在第一章證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則概述部分，筆者首先對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性概念的內(nèi)涵及其研究背景進(jìn)行了比較，指出我國(guó)學(xué)者傳統(tǒng)上是將關(guān)聯(lián)性作為證據(jù)的根本屬性或者特征之一來(lái)研究，強(qiáng)調(diào)其“證明力”的要求，這種證據(jù)關(guān)聯(lián)性的研究不具有事先排除證據(jù)的用途。筆者認(rèn)為，首先應(yīng)當(dāng)厘清一些關(guān)聯(lián)性外圍概念：證據(jù)的根本屬性是指證據(jù)能力(法律屬性)和證明力(自然屬

4、性)，而傳統(tǒng)的證據(jù)“三性”(關(guān)聯(lián)性、客觀性、合法性)實(shí)際上均屬于某個(gè)證據(jù)進(jìn)入審判必須具備的證據(jù)能力要素，決定著其可否采納為訴訟證據(jù)；而被采納之后的證據(jù)是否為法庭最終采信，又取決于其關(guān)聯(lián)性程度的大小，因此在這個(gè)意義上，所謂證據(jù)能力的實(shí)質(zhì)是關(guān)聯(lián)性的有無(wú)，證明力的實(shí)質(zhì)是關(guān)聯(lián)性的大小，關(guān)聯(lián)性規(guī)則既包括證據(jù)能力規(guī)則，又涉及證明力規(guī)則。其次，筆者對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的概念進(jìn)行了分析，筆者認(rèn)為，從廣義上講，證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則是指規(guī)定證據(jù)關(guān)聯(lián)性有無(wú)以及關(guān)聯(lián)程度

5、大小的一系列規(guī)則的統(tǒng)稱；但是從狹義上講，證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則是指一般性的證明力規(guī)則和關(guān)聯(lián)性排除規(guī)則的統(tǒng)稱。所謂一般性證明力規(guī)則是指除了推定、證明標(biāo)準(zhǔn)、司法認(rèn)知等特別證明力規(guī)則以外的證明力規(guī)則，主要包括最佳證據(jù)規(guī)則、補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則和間接證據(jù)印證規(guī)則；所謂關(guān)聯(lián)性排除規(guī)則，是指因關(guān)聯(lián)性微弱而排除的規(guī)則，有別于因虛假性明顯而排除的其他證據(jù)能力規(guī)則。
　　 在第二章證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的基本理論部分，筆者基于對(duì)英美證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則價(jià)值取向的分析認(rèn)為，關(guān)聯(lián)

6、性規(guī)則除了關(guān)注真相查明基礎(chǔ)上的實(shí)質(zhì)正義之外，還體現(xiàn)著提高司法效率、貫徹社會(huì)公共政策，鼓勵(lì)盡快化解糾紛等價(jià)值。筆者認(rèn)為，在證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則中，關(guān)聯(lián)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)包含實(shí)質(zhì)性、證明性、適格性三個(gè)方面內(nèi)涵，其關(guān)鍵是對(duì)證明力的定性限定規(guī)則。筆者將證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的結(jié)構(gòu)體系按照英美證據(jù)法的現(xiàn)狀，結(jié)合自己的分析歸類為采納規(guī)則和排除規(guī)則。采納規(guī)則即對(duì)某類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性主要從正面進(jìn)行確定的規(guī)則。排除規(guī)則即對(duì)某類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性主要傾向于排除的規(guī)則。
　　 在

7、第三章證據(jù)關(guān)聯(lián)性采納規(guī)則部分，筆者主要運(yùn)用比較法學(xué)的研究方法，介紹并分析了關(guān)聯(lián)性采納規(guī)則的體系以及立法內(nèi)容。其中，對(duì)各國(guó)證據(jù)法中最佳證據(jù)規(guī)則的立法特色做了一般評(píng)介；對(duì)美國(guó)習(xí)慣證據(jù)規(guī)則的可采性做了一般評(píng)介，提出引入習(xí)慣證據(jù)采納規(guī)則的必要性；分析了單個(gè)證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則的具體規(guī)則應(yīng)進(jìn)一步明確化的方法；比較了英美證據(jù)法上的間接證據(jù)的概念，并主張?jiān)谟∽C原則之外增設(shè)若干例外。
　　 在第四章證據(jù)關(guān)聯(lián)性排除規(guī)則部分，筆者在詳細(xì)梳理英美法上富有特色

8、的品格證據(jù)排除規(guī)則的一系列原則與例外基礎(chǔ)上，認(rèn)為其體現(xiàn)了控辯平衡、公平、效率等普適價(jià)值。在概率證據(jù)規(guī)則方面，筆者基于對(duì)概率證據(jù)的缺陷分析，認(rèn)為在刑事訴訟中應(yīng)當(dāng)原則上禁止將其作為主要證據(jù)用以證明主要犯罪事實(shí)，但允許設(shè)置例外；此外，對(duì)事后補(bǔ)救與救助行為無(wú)關(guān)聯(lián)性規(guī)則、訴訟中和解與答辯意見(jiàn)無(wú)關(guān)聯(lián)性等其他證據(jù)排除規(guī)則的基本概念做了分析。
　　 在第五章關(guān)于科學(xué)證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則部分，筆者認(rèn)為科學(xué)證據(jù)的概念應(yīng)當(dāng)區(qū)分為專家意見(jiàn)(或鑒定意見(jiàn))和其他

9、科學(xué)證據(jù)。專家意見(jiàn)關(guān)聯(lián)性規(guī)則主要包括作為證據(jù)能力的專家資格、專門性、終局性等規(guī)則，以及作為證明力的科學(xué)原理檢驗(yàn)、專業(yè)領(lǐng)域和論證過(guò)程等規(guī)則。關(guān)于其他科學(xué)證據(jù)，筆者認(rèn)為對(duì)于測(cè)謊結(jié)論應(yīng)確立關(guān)聯(lián)性原則排除規(guī)則，但以被測(cè)試人自愿為例外；對(duì)于電子證據(jù)應(yīng)確立最佳證據(jù)規(guī)則及可靠性推定規(guī)則。
　　 關(guān)于我國(guó)證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的立法設(shè)想，筆者認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)有證據(jù)關(guān)聯(lián)性規(guī)則存在過(guò)于原則、粗疏、零散，實(shí)踐層面上缺乏可操作性之弊端，基于對(duì)關(guān)聯(lián)性規(guī)則價(jià)值取向多元