從公開原則論證券市場投資人保護.pdf

1、從20世紀90年代我國證券市場興起開始，可以說其發(fā)展速度是任何一個國家都無法比擬的，但正是在這個高速發(fā)展的過程中，證券侵權(quán)行為泛濫、猖獗，嚴重地擾亂了我國證券市場秩序，極大地損害了廣大投資人的利益。因此，保護投資人利益顯得尤為重要。從世界各國的證券市場發(fā)展情況來看，各國都無不將投資人保護作為最重要的課題。因為就資本市場來看，投資人與公司企業(yè)是唇齒關(guān)系，兩者是相輔相成的，公司企業(yè)通過資本市場發(fā)行有價證券來吸收社會資金，而投資人相應(yīng)地在資本

2、市場上購買有價證券獲取資產(chǎn)的增值。投資人在資本市場上受到損害，必然會降低其參與市場的積極性，長期發(fā)展下去，將導(dǎo)致整個證券市場的蕭條?，F(xiàn)階段，包括我國在內(nèi)的全世界資本市場都在努力探索的重大課題就是如何創(chuàng)造一個和諧的證券市場，讓所有市場參與者都能在公開、公平、公正的環(huán)境中得到發(fā)展，只有在這樣的投資環(huán)境中，投資人才敢把積蓄放在證券市場。
　　本文以投資人保護理念為中心，從公開原則出發(fā)，探討公開原則相關(guān)制度是否可以達到保護投資人的目的這一

3、問題?？v觀國外的證券法，無一不把信息公開作為一項重要制度。證券市場是一個配置資本的市場，更是一個需要公正公開的市場。然而虛假信息猖獗，背離了公開原則，也有悖于誠信。本篇論文的重點是在于從投資人角度出發(fā)，檢驗我國證券交易制度，是否足以保障投資人，并達到了保障投資促進經(jīng)濟的目的。因此在架構(gòu)上，本文以公開原則在證券法上的運用為核心，從投資人保護的角度出發(fā)，探討公開原則的相關(guān)理論原理，以及違反公開原則在當(dāng)下應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任，為了更好的對投資人

4、因虛假信息產(chǎn)生的損失進行救濟，本文試圖比較美國集團訴訟與我國代表人訴訟制度，探討集團訴訟在我國適用的可能性以及提出相關(guān)建議。
　　本文除引言部分外共分為六章，第一章，客觀分析我國證券市場現(xiàn)狀即公開原則研究背景，引出本文探討的主題，即利用公開原則的手段以期達到保護投資人的目的。第二章，論述證券法上的公開原則的相關(guān)基本原理，公開原則的內(nèi)涵、意義、目的和效益及學(xué)者的批判，從而更深一步的了解公開原則的理論基礎(chǔ)。第三章，分析公開原則在我國證