美國證券法域外管轄權(quán)研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟全球化和證券市場國際化的不斷加強，越來越多的證券交易活動已經(jīng)跨越國界，在跨國證券交易的過程中往往會產(chǎn)生各種各樣的證券違法行為。出于維護本國證券市場的整體性和保護投資者利益的需要，各國開始紛紛擴大本國證券法的適用范圍，由此產(chǎn)生了證券法上的域外管轄權(quán)問題。作為主張證券法上域外管轄權(quán)國家，美國在證券法域外管轄權(quán)的理論與實踐上有著相當豐富的經(jīng)驗和研究價值。
　　本文以美國證券法域外管轄權(quán)為研究對象，通過美國證券法域外管轄權(quán)的行使與

2、限制兩個方面對其進行深入探討。
　　第一個部分對美國證券法域外管轄權(quán)進行了界定和分類，并闡述了美國證券法域外管轄權(quán)產(chǎn)生的原因以及理論和條文依據(jù)。
　　第二個部分通過美國聯(lián)邦法院的司法實踐和美國證券交易委員會的執(zhí)法實踐兩個實施途徑對美國證券法域外管轄權(quán)的行使進行深入研究，其中聯(lián)邦法院的司法實踐為本部分研究的重點，筆者進行了大量的案例分析，并對由司法實踐過程中產(chǎn)生的域外管轄權(quán)標準進行了評價;美國證券交易委員會的執(zhí)法實踐主要通過對