兩化融合與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷：理論與實(shí)證.pdf

1、工業(yè)化的再次興起和信息化的廣泛滲透成為21世紀(jì)世界主要經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個(gè)鮮明特征。2013年德國(guó)提出“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略安排以來(lái)，主要發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛提出加快發(fā)展先進(jìn)制造技術(shù)、推動(dòng)制造業(yè)邁向更高發(fā)展層次和高度的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略。以“智能制造”、“制造業(yè)服務(wù)化”為顯著特征的“新型工業(yè)形態(tài)”正在充分吸收先進(jìn)信息技術(shù)，引領(lǐng)生產(chǎn)方式的變革并重塑國(guó)家和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，生動(dòng)的經(jīng)濟(jì)故事訴說(shuō)的是信息化和工業(yè)化融合發(fā)展的特征①。與此同時(shí)，改革開(kāi)放以來(lái)，中

2、國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生翻天覆地的重大調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡相輔相成。中國(guó)從貧窮落后的農(nóng)業(yè)國(guó)一躍成為全球制造業(yè)大國(guó)，并由工業(yè)大國(guó)不斷向服務(wù)業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)變，第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重由1978年的27.69％下降到2015年的8.87％，而第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重由1978年的24.60％上升到2015年的50.43％，第三產(chǎn)業(yè)一舉成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、拉動(dòng)國(guó)內(nèi)就業(yè)的第一引擎②。波瀾壯闊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，也是兩化融合在產(chǎn)業(yè)層面發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程，兩化融合日

3、益成為提高要素資源配置效率、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量?jī)?nèi)涵的重要手段和戰(zhàn)略舉措，構(gòu)成指導(dǎo)當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大理論和實(shí)踐研究課題。
　　本文要回答的問(wèn)題概括為:兩化融合的內(nèi)涵和外延如何界定？?jī)苫诤蠌囊环N經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象上升到一項(xiàng)政策安排，是否可以繼續(xù)升華為一種解釋更多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論基礎(chǔ)？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷又存在哪些更加豐富的內(nèi)涵？?jī)苫诤蠈?duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生了何種影響？是否可以構(gòu)建理論模型刻畫(huà)兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷影響的過(guò)程和機(jī)

4、理？建立在兩化融合戰(zhàn)略框架下對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變提出哪些政策建議？這些都是本文研究中試圖探討和回答的主要問(wèn)題。全文共有七章。第1章為緒論;第2章為文獻(xiàn)綜述;第3章對(duì)兩化融合的雙重特征進(jìn)行刻畫(huà)，并從非平衡增長(zhǎng)視角和三階段動(dòng)態(tài)博弈視角構(gòu)建了兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷影響的理論模型;第4章、第5章和第6章分別從靜態(tài)視角、動(dòng)態(tài)視角和空間網(wǎng)絡(luò)視角下實(shí)證分析兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響;第7章為研究結(jié)論、政策建議與未來(lái)展望。
　　本文研究的主要結(jié)論

5、包含以下五點(diǎn):
　　第一，嘗試構(gòu)建兩化融合的耦合程度和增值能力雙重特征分析框架，并且刻畫(huà)了2000-2015年中國(guó)各?。ㄊ校﹥苫诤系难葸M(jìn)路徑以及增值能力的動(dòng)態(tài)演變。研究發(fā)現(xiàn)，兩化融合耦合程度和增值能力不斷提升，信息化和工業(yè)化兩者日趨融合，并且融合績(jī)效趨好，耦合程度、增值能力的平均值分別由2000年的0.5600、0.1300上升到2015年的0.6155、0.3307。東中西部地區(qū)兩化融合存在顯著的異質(zhì)性，東部地區(qū)兩化融合耦合程

6、度和增值能力均處于最高水平，中部和西部地區(qū)對(duì)比而言，兩化融合耦合程度西部地區(qū)高于中部地區(qū)，而兩化融合增值能力中部地區(qū)高于西部地區(qū)，即西部地區(qū)信息化和工業(yè)化兩者之間更加融合，但是中部地區(qū)的融合績(jī)效更高。
　　第二，理論分析中，①建立在非平衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，考察平衡增長(zhǎng)路徑(BGP)中兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響。結(jié)果顯示，兩化融合是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的重要因素，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和兩化融合的差異性共同影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。②建立在雙寡頭企業(yè)的分

7、析框架中，構(gòu)建了“政府投入（補(bǔ)貼）—企業(yè)工業(yè)化（信息化）建設(shè)—企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)”三階段動(dòng)態(tài)博弈模型，并將兩化融合內(nèi)生到博弈模型中，依次探討企業(yè)工業(yè)化（信息化）建設(shè)分別處于競(jìng)爭(zhēng)模式和合作模式下兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響。研究發(fā)現(xiàn):不考慮政府投入時(shí)，三階段動(dòng)態(tài)博弈可以簡(jiǎn)化為企業(yè)工業(yè)化（信息化）建設(shè)和企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)兩階段模型，其中，競(jìng)爭(zhēng)模式中，兩化融合耦合程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響呈現(xiàn)顯著的“U”型關(guān)系;合作模式中，兩化融合耦合程度越高，越是帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)

8、構(gòu)高級(jí)化發(fā)展。三階段博弈均衡中，合作模式下的最優(yōu)均衡等價(jià)于二階段中合作模式均衡;競(jìng)爭(zhēng)模式中，包含政府最優(yōu)投入水平的三階段博弈均衡中，最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和二階段合作博弈的結(jié)果一致。政府最優(yōu)投入和補(bǔ)貼的作用是為了努力降低企業(yè)信息化（工業(yè)化）建設(shè)的外部性所帶來(lái)的“搭便車”行為，通過(guò)充分發(fā)揮兩化融合的作用，使企業(yè)之間走向合作共贏的發(fā)展道路，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。
　　第三，靜態(tài)視角中，從兩化融合的雙重性質(zhì)出發(fā)，通過(guò)運(yùn)用面板數(shù)據(jù)OLS回歸、2SLS

9、檢驗(yàn)等方法，從靜態(tài)視角下考察了兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷（產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)）的影響。采用2000-2015年中國(guó)大陸31個(gè)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行雙對(duì)數(shù)回歸檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn):(1)兩化融合耦合程度和兩化融合增值能力均顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展進(jìn)程;(2)兩化融合耦合程度和兩化融合增值能力均顯著促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，從影響力大小看，耦合程度的影響大于增值能力的影響;(3)兩化融合對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的影響并不顯著，卻對(duì)生活性服務(wù)業(yè)產(chǎn)生

10、顯著的正向影響;(4)國(guó)際金融危機(jī)影響下，兩化融合耦合程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響力出現(xiàn)不同程度的下降趨勢(shì)，兩化融合增值能力的促進(jìn)則出現(xiàn)上升趨勢(shì)，彈性系數(shù)從0.3448上升到0.3805;兩化融合耦合程度和增值能力對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向影響日趨增強(qiáng)。研究結(jié)果表明，靜態(tài)視角下，兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生顯著影響得到驗(yàn)證，兩化融合帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變遷，并且促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)產(chǎn)生差異影響。所以，根據(jù)

11、不同地區(qū)發(fā)展階段、發(fā)展特點(diǎn)和影響機(jī)理的差異性，構(gòu)建具有時(shí)空差異性的政策安排成為現(xiàn)實(shí)發(fā)展關(guān)鍵點(diǎn)。
　　第四，動(dòng)態(tài)視角中，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變遷分解為產(chǎn)業(yè)間比例的變化（結(jié)構(gòu)效應(yīng)）和產(chǎn)業(yè)內(nèi)效率的提升（增長(zhǎng)效應(yīng)），進(jìn)一步考察兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)演變兩種效應(yīng)的影響。結(jié)果顯示，兩化融合耦合程度促進(jìn)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的提升，但是負(fù)向影響增長(zhǎng)效應(yīng);兩化融合增值能力的影響正好相反。建立在兩化融合戰(zhàn)略部署下，勢(shì)必促進(jìn)既定資源配置的調(diào)整，但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的快速調(diào)整

12、可能并不適應(yīng)技術(shù)水平變遷的客觀規(guī)律，反而降低要素利用效率。繼續(xù)從利用效率、配置效率和技術(shù)進(jìn)步三條路徑解釋了兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)演變的影響以及作用機(jī)理。
　　第五，空間網(wǎng)絡(luò)視角下，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空間網(wǎng)絡(luò)特征看，中國(guó)各省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中心度不斷提升，度數(shù)中心度、接近中心度、中間中心度和特征向量中心度分別由2000年的6.8817、5.6308、1.7353、15.7937上升到2015年的29.4624、25.6244、3.0627、2

13、0.6860;空間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系總數(shù)在不斷提升，由2000年的62條逐步上升到2015年的270條，逐步由簡(jiǎn)單、分散的網(wǎng)絡(luò)向復(fù)雜、統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)。中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空間網(wǎng)絡(luò)特征越來(lái)越緊密，2008年以合作和協(xié)調(diào)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)空間網(wǎng)絡(luò)初步形成。
　　本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:
　　第一，嘗試構(gòu)建了兩化融合耦合程度、增值能力的概念內(nèi)涵以及評(píng)價(jià)指標(biāo)。①兩化融合到底是衡量信息化和工業(yè)化融合效果的變量，還是直接衡量信息化和工業(yè)化兩者

14、之間融合程度的變量？?jī)苫诤鲜且粋€(gè)維度上的變量嗎？?jī)苫诤虾托畔⒒?、工業(yè)化水平的高低是截然不同的概念，建立在已有評(píng)價(jià)指標(biāo)體系下的兩化融合指標(biāo)，更加注重考察信息化、工業(yè)化程度的高低，所以很難會(huì)出現(xiàn)較低的工業(yè)化（信息化）水平帶來(lái)更高的兩化融合水平。故而，通過(guò)前人研究成果的啟發(fā)以及對(duì)兩化融合的深入剖析，發(fā)現(xiàn)兩化融合是具有“方向（耦合程度）”和“大小（增值能力）”的雙重特征。本文將兩化融合的理論（內(nèi)涵式過(guò)程評(píng)價(jià)）和實(shí)踐（外延性效果評(píng)價(jià)）兩種差異

15、性較大的評(píng)價(jià)方法聯(lián)合起來(lái)，構(gòu)建了兩化融合的“耦合程度、增值能力”這一具有方向性的矢量特征。②嘗試將工業(yè)化與信息化引入到協(xié)同演化模型中，利用合作系數(shù)的乘積衡量?jī)苫诤像詈铣潭龋瑥亩_(dá)到對(duì)兩化融合的兩個(gè)方面（工業(yè)化促進(jìn)信息化、信息化推動(dòng)工業(yè)化）的準(zhǔn)確衡量，并進(jìn)一步刻畫(huà)兩化融合的動(dòng)態(tài)演變進(jìn)程，同時(shí)根據(jù)這一模型化思想，構(gòu)建兩化融合的雙重評(píng)價(jià)指標(biāo)。
　　第二，嘗試構(gòu)建了兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的理論模型。在理論分析中，采取語(yǔ)言描述、動(dòng)態(tài)優(yōu)化、

16、博弈等手段，分別從非平衡增長(zhǎng)視角、三階段動(dòng)態(tài)博弈視角下考察兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響以及作用機(jī)理，從而推動(dòng)兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究方法、研究體系的構(gòu)建，進(jìn)而帶來(lái)研究理論體系的進(jìn)一步豐富發(fā)展。所構(gòu)建的非平衡增長(zhǎng)模型，將兩化融合的影響融入到技術(shù)進(jìn)步中，獲得平衡增長(zhǎng)路徑中兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響機(jī)理。所構(gòu)建的“政府投入（補(bǔ)貼）—企業(yè)工業(yè)化（信息化）建設(shè)—企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)”三階段動(dòng)態(tài)博弈模型分析框架，嘗試將博弈方法運(yùn)用到兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷影

17、響的分析中，具有一定的理論優(yōu)勢(shì)和理論指導(dǎo)意義。
　　第三，嘗試多角度分析了兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響。分別從靜態(tài)、動(dòng)態(tài)和空間網(wǎng)絡(luò)三種視角進(jìn)行檢驗(yàn)，三種視角各有側(cè)重、互為補(bǔ)充，從而更加全面、清晰的實(shí)證考察兩化融合對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響。兩化融合的雙重特征都能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。但是，進(jìn)一步檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，兩化融合通過(guò)配置效率提升促進(jìn)既定資源的重新配置，進(jìn)而帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)快速變動(dòng)的結(jié)果;可是，由此引發(fā)過(guò)快的