交易所證券上市監(jiān)管研究.pdf

1、該文從介紹交易所證券上市監(jiān)管制度概述開始,并在考察不同交易所形態(tài)與上市監(jiān)管的關(guān)系的基礎(chǔ)上,探討交易所證券上市監(jiān)管的法律性質(zhì)、特點(diǎn)、權(quán)力來源以及上市監(jiān)管應(yīng)有的法律地位,并進(jìn)一步討論了上市監(jiān)管行為的法律責(zé)任和可訴性問題,對(duì)各國(guó)的上市監(jiān)管的內(nèi)容及交易所所處的地位進(jìn)行了深入的學(xué)理探討與比較研究,分析了中國(guó)上市監(jiān)管體制存在的問題,提出了中國(guó)交易所改進(jìn)證券上市監(jiān)管的建議,以及完善自律監(jiān)管的法律對(duì)策.該文分為四部分,第一部分為交易所證券上市監(jiān)管制度概

2、述,對(duì)證券上市的概念進(jìn)行界定,闡明交易所證券上市監(jiān)管的性質(zhì)屬于自律監(jiān)管,探討了交易所監(jiān)管與政府監(jiān)管的關(guān)系,上市監(jiān)管在交易所監(jiān)管中的地位,接著對(duì)交易所組織形態(tài)與上市監(jiān)管的關(guān)系進(jìn)行分析,對(duì)三種不同組織形態(tài)的交易所(會(huì)員制、公司制、聯(lián)盟)對(duì)上市監(jiān)管的影響進(jìn)行了比較,指出公司制是交易所改革的方向;第二部分為上市監(jiān)管的法理分析,通過對(duì)交易所上市監(jiān)管的法律性質(zhì)的分析,包括證券交易所法律形態(tài)之比較與上市規(guī)則與上市監(jiān)管權(quán)之性質(zhì)的研究,得出上市監(jiān)管是一種

3、準(zhǔn)民事法律行為的觀點(diǎn),并提出了其構(gòu)造的組成.上市監(jiān)管的法律責(zé)任為一般民事法律責(zé)任,但上市監(jiān)管的法律責(zé)任具有潛在的復(fù)合性,同時(shí)對(duì)上市監(jiān)管爭(zhēng)議的解決—監(jiān)管行為的可訴性提出一定的看法,即上市監(jiān)管行為具有可訴性,但上市監(jiān)管行為的可訴訟性是有限制的;第三部分則為交易所證券上市監(jiān)管之比較研究,對(duì)各國(guó)各地區(qū)上市監(jiān)管的內(nèi)容與交易所在監(jiān)管體系中的地位進(jìn)行比較分析,包括上市的條件監(jiān)管比較(經(jīng)營(yíng)條件、股權(quán)分散條件、裁量性條件和其他條件),上市的程序監(jiān)管比較(