期待可能性理論諸問題研究.pdf

1、期待可能性理論產(chǎn)生于二十世紀初期，之后，該理論體系日臻完善，影響日益廣泛。在德、日及我國臺灣等大陸法系國家和地區(qū)的刑法理論和實踐中，期待可能性理論占有重要的地位。但在我國，雖然已經(jīng)開始對該理論進行研究，但無論在理論上還是實踐中還有待深入探討。鑒于此，本文將從修正我國犯罪構(gòu)成理論、指導(dǎo)刑事立法和司法的角度出發(fā)，對期待可能性理論進行分析。全文共分為引言、正文、結(jié)束語三個部分，約五萬字。 引言，該部分通過王斌余的案例引出本文論題——期

2、待可能性理論，并闡明其概念，是指根據(jù)行為時的具體情況，能夠期待行為人避免該犯罪行為而實施合法行為。如果不能期待行為人避免犯罪行為去實施合法行為，即使行為人能夠認識犯罪事實或者能夠意識到該事實的違法性，對行為人也不能給予非難，即不能規(guī)定追究其故意或過失的責(zé)任。 正文部分共分為三章： 第一章，期待可能性理論概述。主要論述了期待可能性理論的產(chǎn)生、發(fā)展、現(xiàn)狀以及理論根基等基本問題，又分為兩節(jié)。 第一節(jié)，期待可能性理論的發(fā)

3、展歷程。作為規(guī)范責(zé)任論的核心概念，期待可能性理論肇始于1897年德國著名的“癖馬案”的判決。經(jīng)過弗蘭克、修米特等人的努力，最終在刑法理論中確立了其一席之地，并且為日本、意大利等大陸法系國家的學(xué)者們所關(guān)注。 第二節(jié)，期待可能性理論的理論根基。期待可能性理論具有強大的生命力，究根問底，在于該理論背后蘊藏著深厚的理論根基，包括相對的意志自由、刑法人道主義、刑法的謙抑性、刑法的目的。 第二章，期待可能性理論中的重要問題之爭。主要

4、論述了學(xué)者們對期待可能性理論的體系地位、判斷標(biāo)準、適用范圍三個關(guān)鍵理論領(lǐng)域的各種觀點，并提出作者的看法，又分為三節(jié)。 第一節(jié)，期待可能性理論的體系地位之爭。大陸法系的學(xué)者們都主張將期待可能性理論置于責(zé)任論的領(lǐng)域中進行討論，但是具體處于何種地位，又形成了獨立要素說、構(gòu)成要素說、阻卻事由說三種相持的觀點。按大陸法系犯罪論的觀點，獨立要素說和構(gòu)成要素說都有缺陷，而作為通說的阻卻事由說引用了“原則——例外”的類型模式來確定期待可能性的定

5、位問題，即把不存在期待可能性理解為阻卻責(zé)任事由，具有重大的理論和實踐意義，相對前兩種觀點而言更為合理。 第二節(jié)，期待可能性的判斷標(biāo)準之爭。所謂期待可能性的判斷標(biāo)準，是指用什么標(biāo)準來判斷行為人是否具有采取適法行為的可能性的問題。對此，學(xué)者們提出的傳統(tǒng)的基本觀點主要有國家標(biāo)準說、行為人標(biāo)準說、平均人標(biāo)準說這三種，圍繞這三個觀點出現(xiàn)了多種折衷說，近年來還出現(xiàn)了類型人標(biāo)準說等新觀點。通過對各種觀點的比較，本文認為，類型人標(biāo)準說不僅能夠在

6、任何場合反映出期待者與被期待者之間對立、統(tǒng)一的關(guān)系，然后既能夠說明期待可能性的存在問題，又可以反映出期待可能性的程度問題，而且還能夠適用于刑法實踐的不同環(huán)節(jié)，因此，以類型人標(biāo)準作為期待可能性的判斷標(biāo)準，比使用其他標(biāo)準更有優(yōu)勢。 第三節(jié)，期待可能性理論的適用范圍。在不具備期待可能性時是否為超法規(guī)的責(zé)任阻卻事由？這就是關(guān)于期待可能性理論的適用范圍的問題。有否定說和肯定說兩種觀點。通過結(jié)合德日兩國的立法實踐和對罪刑法定原則的實質(zhì)性分析

7、，本文認為，期待可能性理論具有調(diào)節(jié)現(xiàn)實與法律正面摩擦的“安全活塞”的功能，因此，實在沒有理由拒絕對于身處無奈情況下的行為人提供阻卻或減輕罪責(zé)的救濟，但也應(yīng)持審慎的態(tài)度。 第三章，期待可能性理論與我國刑法的借鑒。主要論述了借用期待可能性理論來反思我國犯罪構(gòu)成體系，并指導(dǎo)我國的刑事立法和刑事司法，又分為三節(jié)。 第一節(jié)，期待可能性理論與我國犯罪構(gòu)成理論體系的借鑒。我國學(xué)者對期待可能性理論引入我國后可能的理論定位提出了各種觀點，

8、通過對我國傳統(tǒng)四要件的犯罪構(gòu)成理論與大陸法系三要件的犯罪論體系進行分析比較，本文認為，傳統(tǒng)的四要件犯罪構(gòu)成理論對犯罪的評價是平面的、一次性完成的，期待可能性理論在其中很難發(fā)揮作用。 第二節(jié)，期待可能性理論與我國的刑事立法。我國刑法中的若干條文體現(xiàn)了期待可能性的思想。引進期待可能性理論，對我國刑事立法會起到巨大的指導(dǎo)作用，有助于確立科學(xué)的立法指導(dǎo)思想。同時，也有助于我國刑法在具體罪名的相關(guān)規(guī)定更多地包含人性的底蘊。 第三節(jié)