對我國證券民事訴訟相關問題的探討——以“東方電子虛假陳述案”為例.pdf

1、證券市場是資本市場的重要組成部分，對國民經濟的發(fā)展起到重大的作用，歷來被視為一國經濟的晴雨表。證券市場的發(fā)達使證券交易在籌集資本、優(yōu)化資源配置、提高經濟效益、增進社會福利方面為人類帶來諸多的方便和巨大的好處。證券市場健康有序的發(fā)展，離不開市場公開、公平、公正，尤以市場公開為重要。與此同時，證券投機、市場操縱、證券欺詐特別是證券虛假行為給證券市場帶來不可克服的負面影響和成本支出。證券虛假陳述行為是我國證券市場違法犯罪行為的常見形態(tài)，東方電

2、子案、紅光實業(yè)案、大慶聯誼案、鄭百文案、銀廣夏案等大量虛假陳述案件的不斷曝光，嚴重危害了證券市場運作的公開、公平、公正的運行。證券虛假陳述嚴重違背了市場公開原則，侵害投資者利益，打擊投資者信心，不利于證券市場的發(fā)展。為保護投資者合法利益，維護證券市場健康發(fā)展，對其加諸法律責任實為必要。 我國對證券市場虛假陳述等不當行為在訴訟機制上作了一系列的努力，但證券民事訴訟法律程序在證券審判實踐中的缺陷是顯而易見的。具體表現如下：司法系統在

3、處理類似案件中的缺位；有關司法解釋在證券民事訴訟案件適用中的缺陷；在現行訴訟體制如訴訟方式、舉證責任、行政處罰和司法刑事判決作為案件受理上的前置程序問題；我國證券仲裁解決方式所存在的問題等。這些問題正是本文所要關心和論述的核心所在。 本文通過一個證券虛假陳述民事訴訟的典型案例“東方電子虛假陳述案”的發(fā)生、訴訟進程、訴訟結果的一系列活動，對本案所涉及的某些相關民事訴訟相關法律問題進行分析。結合訴訟法和證券法律知識及案件實際發(fā)展情況