貿(mào)易自由化下的平行進(jìn)口法律規(guī)制研究.pdf

1、平行進(jìn)口是一個與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際貿(mào)易問題。這意味著，平行進(jìn)口既是一個國際貿(mào)易問題，又是一個知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。隨著知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易關(guān)系的愈益密切，平行進(jìn)口成為WTO多邊貿(mào)易體制中的一個重要課題。 平行進(jìn)口之所以成為一個在國際貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域備受關(guān)注和爭議的問題，是因為在平行進(jìn)口中體現(xiàn)了難以調(diào)和且不易取舍的復(fù)雜利益關(guān)系。與平行進(jìn)口所涉及的復(fù)雜的利益關(guān)系直接相關(guān)，國際上對平行進(jìn)口的法律規(guī)制并未達(dá)成一致意見。在浩繁的國際公約或

2、條約中，尚沒有一個針對平行進(jìn)口問題作出規(guī)定。就連聲稱取得廣泛共識的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs)，對這一問題也采取了不置可否的回避態(tài)度，把這個問題留給了各個成員國自行處理。平行進(jìn)口法律規(guī)制的復(fù)雜性和艱巨性由此可見一斑。 許多國家和地區(qū)現(xiàn)有的平行進(jìn)口法律規(guī)制方法表現(xiàn)出多樣化的特點，表明了人們對不同利益的強(qiáng)調(diào)和側(cè)重，同時也說明了對平行進(jìn)口的法律規(guī)制很難通過單一的方式得到實現(xiàn)，而必須從不同的部門法中分別尋找規(guī)制途徑，進(jìn)行多

3、層面的法律規(guī)制。在平行進(jìn)口法律規(guī)制中存在著豐富的理論學(xué)說和判例法規(guī)則，與不同的部門法相結(jié)合，對這些學(xué)說和規(guī)則的不同理解和運(yùn)用直接影響到平行進(jìn)口的定性。本文在對平行進(jìn)口概念、形成發(fā)展和分類以及復(fù)雜的利益關(guān)系進(jìn)行分析闡述的基礎(chǔ)上，從對平行進(jìn)口多法律層面規(guī)制的角度出發(fā)，重點論述了知識產(chǎn)權(quán)法、合同法和競爭法對平行進(jìn)口的法律規(guī)制，進(jìn)而以世界各國對平行進(jìn)口的法律規(guī)制為借鑒，提出了構(gòu)建我國平行進(jìn)口法律制度的一些設(shè)想。 本文通過下面六章內(nèi)容圍繞

4、平行進(jìn)口的法律規(guī)制展開討論。 第一章對平行進(jìn)口的概念進(jìn)行了辨析。通過對目前學(xué)界采用的諸多平行進(jìn)口概念的辨析，分析了這些概念存在的不足，并在對平行進(jìn)口概念中幾個關(guān)鍵性詞語含義進(jìn)行辨析的基礎(chǔ)上闡述了本文平行進(jìn)口的概念。認(rèn)為平行進(jìn)口作為一個法律術(shù)語，其概念應(yīng)該是縝密周全而包含所有形態(tài)的。平行進(jìn)口是指在國際貿(mào)易中，合法持有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的一方未經(jīng)進(jìn)口國相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人同意，將該產(chǎn)品經(jīng)由合法途徑進(jìn)口至對該知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國家并銷售的行為。在

5、概念界定的基礎(chǔ)上，本文闡述了平行進(jìn)口的法律特征。 第二章首先闡述了產(chǎn)生平行進(jìn)口的制度性前提和經(jīng)濟(jì)原因，認(rèn)為國際自由貿(mào)易制度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是平行進(jìn)口形成的制度性前提，并認(rèn)為形成平行進(jìn)口的經(jīng)濟(jì)原因，除了有利可圖的價格差這一通說之外，還有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的超量供應(yīng)和平行進(jìn)口產(chǎn)品的成本優(yōu)勢。其次還述及了貿(mào)易自由化下平行進(jìn)口的發(fā)展趨勢，并從法律規(guī)制的角度把平行進(jìn)口分為非平行知識產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口和平行知識產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口兩大類。在非平行知識產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)

6、口中，除了返銷的平行進(jìn)口原則上被允許外，其它的應(yīng)一概禁止。而在平行知識產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口中，除了相互獨立的平行知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口被禁止外，其它兩種類型應(yīng)視具體情況分析而定。 第三章對平行進(jìn)口中相關(guān)權(quán)利主體利益關(guān)系進(jìn)行了分析，概括了平行進(jìn)口中復(fù)雜利益沖突的表現(xiàn)形式。認(rèn)為由于平行進(jìn)口中復(fù)雜的利益關(guān)系，決定了平行進(jìn)口的影響是多樣性的。即使對于同一對象，平行進(jìn)口所造成的利益或損害都是不確定的。平行進(jìn)口行為合法與否不能一概而論，是否允許平

7、行進(jìn)口歸根結(jié)底是一個利益衡量的問題。而這種利益衡量的結(jié)果需要與有關(guān)部門法上的法學(xué)理論或判例規(guī)則融合在一起，才具有法律上的正當(dāng)性。 第四章探討了知識產(chǎn)權(quán)法上的有關(guān)理論，以及在這些理論影響下的有關(guān)立法和判例對平行進(jìn)口的法律規(guī)制。知識產(chǎn)權(quán)法上與平行進(jìn)口有關(guān)的是權(quán)利窮竭理論和進(jìn)口權(quán)理論。本文首先把權(quán)利窮竭理論區(qū)分為國內(nèi)窮竭、區(qū)域窮竭和國際窮竭三類，重點探討了歐盟適用區(qū)域窮竭理論，允許區(qū)域內(nèi)平行進(jìn)口和禁止來自區(qū)域外平行進(jìn)口的實踐；還以

8、美國為例，詳細(xì)考察研究了在不同的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國際窮竭理論的法律適用問題，分類總結(jié)了有關(guān)判例規(guī)則。其次探討了進(jìn)口權(quán)理論對平行進(jìn)口的規(guī)制，認(rèn)為進(jìn)口權(quán)可以禁止平行進(jìn)口，但這種禁止并不是絕對的。當(dāng)進(jìn)口權(quán)受到權(quán)利窮竭的限制時，不能用來禁止平行進(jìn)口。 第五章論述了合同法和競爭法對平行進(jìn)口的法律規(guī)制。首先在合同法上重點探討了默示許可理論、知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議以及產(chǎn)品銷售合同對平行進(jìn)口的規(guī)制作用。默示許可理論常常被作為允許平行進(jìn)口的依據(jù)，但是其適用

9、條件是嚴(yán)格的，當(dāng)權(quán)利人在合同中作出明確意思表示時，默示許可理論將被排除適用。其次重點探討了知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議和產(chǎn)品銷售合同中的限制性條款對平行進(jìn)口的約束，依合同法，如果一方當(dāng)事人違背合同的限制性約定而進(jìn)行平行進(jìn)口，是一種違背合同的行為，應(yīng)當(dāng)被追究違約責(zé)任，或以違背合同為由要求禁止平行進(jìn)口。但前提 是這種限制性條款不能違反競爭法。對平行進(jìn)口的競爭法規(guī)制是從反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法兩個方面分別進(jìn)行論述的。反不正當(dāng)競爭法規(guī)制主要是針對平

10、行進(jìn)口商的有關(guān)行為，如品質(zhì)差異、標(biāo)識不實、搭便車等等。平行進(jìn)口商的不正當(dāng)競爭行為可能形成禁止平行進(jìn)口的理由。反壟斷法規(guī)制主要是針對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的有關(guān)為避免平行進(jìn)口而限制競爭的行為，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人限制競爭的行為可能形成允許平行進(jìn)口的理由。 第六章從海外借鑒的角度，對一些國家和地區(qū)以及國際立法層面的平行進(jìn)口法律規(guī)制進(jìn)行了考察。在此基礎(chǔ)上，對如何構(gòu)建我國的平行進(jìn)口多法律層面規(guī)制體系進(jìn)行了探討。結(jié)合我國是發(fā)展中國家的實際情況，本文認(rèn)為

11、現(xiàn)階段我國采取附條件允許平行進(jìn)口的選擇較為適宜，以后，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際貿(mào)易地位的改變可再作調(diào)整。在平行進(jìn)口的法律體系方面，以現(xiàn)有的法律制度為前提，走先分后總的立法模式。并通過立法在知識產(chǎn)權(quán)法、競爭法、合同法等法律中進(jìn)一步確立和完善有關(guān)規(guī)范平行進(jìn)口的法律規(guī)定。 本文以不同的部門法為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，闡述了有關(guān)的法學(xué)理論和判例規(guī)則對平行進(jìn)口的法律規(guī)制，這一新嘗試的目的，是為了探尋一條對平行進(jìn)口實現(xiàn)多法律層面聯(lián)合規(guī)制的途徑。世界各國在