客戶交易結(jié)算資金的歸屬及風險的法律問題研究.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、20世紀末期,問題券商紛紛面臨著退出市場,出現(xiàn)問題的證券公司幾乎都存在著違規(guī)挪用客戶交易結(jié)算資金的行為,這就對保護客戶利益構(gòu)成了巨大的威脅。因此客戶交易結(jié)算資金的歸屬和風險問題在證券經(jīng)紀業(yè)務中占據(jù)重要地位。我國的許多學者在該問題的研究上都取得了成果,筆者在此對該問題進行初步探析。 第一章界定客戶交易結(jié)算資金的內(nèi)涵和功能,并在此基礎(chǔ)上對客戶交易結(jié)算資金與相近概念進行比較分析,明確本文是在何種范圍內(nèi)、何種層面上使用這一概念。

2、 第二章探討客戶交易結(jié)算資金的權(quán)屬問題。通過對客戶交易結(jié)算資金的外部法律關(guān)系和內(nèi)部法律關(guān)系兩個層次的分析,指出外部法律關(guān)系為行紀,內(nèi)部法律關(guān)系為保管,因此客戶交易結(jié)算資金的所有權(quán)轉(zhuǎn)移至證券公司所有。在客戶交易結(jié)算資金實施銀行獨立存管之后,客戶交易結(jié)算資金的法定獨立地位與行紀和保管契約相沖突,因此應引入信托化存管機制來化解這一沖突。 第三章探討了客戶交易結(jié)算資金所面臨的存管風險和破產(chǎn)法律風險。存管風險中客戶交易結(jié)算資金被挪用的風險

3、是風險的主要源泉,因此筆者結(jié)合案例從挪用方式、原因和行為性質(zhì)方面對被挪用的風險進行深入分析,同時也對結(jié)算風險和破產(chǎn)風險做簡要分析。 第四章構(gòu)建客戶交易結(jié)算資金的風險防范法律機制。從存管體制入手,分析構(gòu)建信托化存管的可行性和必要性以及存管主體、帳戶、權(quán)利義務責任分配等相關(guān)法律問題,并對完善結(jié)算體制提出法律建議。為保護投資者利益建立第一道法律屏障。 第五章構(gòu)建客戶交易結(jié)算資金的風險應對法律機制。通過分析我國證券公司的退市機制

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