全球化發(fā)展背景下國家主權(quán)自主有限讓渡問題研究.pdf

1、國家主權(quán)讓渡問題是全球化發(fā)展背景下的一個現(xiàn)實而又十分重要的問題，本文運用馬克思主義的立場、觀點和方法，在借鑒國內(nèi)外已有的關(guān)于國家主權(quán)讓渡研究成果的基礎(chǔ)上，提出以國家主權(quán)自主有限讓渡作為解決全球化發(fā)展背景下主權(quán)問題的基本范式并對此問題進(jìn)行了具有一定創(chuàng)新性和前瞻性的研究。 論文共分九章(不包括導(dǎo)言和結(jié)語)，導(dǎo)言部分主要介紹論文選題的原因，以國家主權(quán)自主有限讓渡作為解決全球化發(fā)展背景下主權(quán)問題基本范式的提出，對國內(nèi)外研究國家主權(quán)讓渡的

2、現(xiàn)狀進(jìn)行綜述，并就論文研究的出發(fā)點和相關(guān)概念、全文的寫作思路和內(nèi)容作簡要說明。 第一章主要闡述全球化發(fā)展背景下國家主權(quán)面臨的挑戰(zhàn)。論文首先對國家主權(quán)的概念和演進(jìn)做梳理，認(rèn)為主權(quán)是一個歷史和政治的范疇，是一個被人們不斷認(rèn)識和實踐的過程。然后對全球化的概念和全球化趨勢挑戰(zhàn)國家主權(quán)的表現(xiàn)進(jìn)行分析和概括歸納，說明全球化是一個多維、動態(tài)和不均衡發(fā)展的過程，它使民族國家的主權(quán)受到限制，侵蝕，分割，乃至讓渡。 第二章主要介紹國家主權(quán)自

3、主有限讓渡課題的提出、國家主權(quán)自主有限讓渡的概念和國家主權(quán)讓渡的早期實踐乞論文首先分析了全球化趨勢下國家主權(quán)衍生出的變化，作為變化之一，主權(quán)自主有限讓渡這一課題被提出并浮現(xiàn)在國際關(guān)系研究的視野中。隨后從主權(quán)本體的角度對主權(quán)自主有限讓渡的概念進(jìn)行了界定，認(rèn)為把主權(quán)分為身份主權(quán)和權(quán)能主權(quán)是比較科學(xué)的，主權(quán)讓渡是主權(quán)權(quán)能的部分讓渡而不是主權(quán)身份的讓渡。最后論文對國家主權(quán)讓渡的初步嘗試和早期實踐進(jìn)行了研究，認(rèn)為聯(lián)合國的集體安全制度和歐洲一體化進(jìn)

4、程在不同范圍和不同程度上對主權(quán)問題的處理，可以看作是主權(quán)讓渡早期實踐的主要代表。 第三章重點對國家主權(quán)自主有限讓渡成為必要與可能的原因進(jìn)行分析?！盁o因不成果”，全球化發(fā)展背景下國家間的相互依存關(guān)系和國家利益的構(gòu)成及國家利益獲取方式的變化，使得國家對自我能力進(jìn)行限制，做出部分主權(quán)讓渡成為合理與必要；與此同時，在全球化發(fā)展下的國際環(huán)境中，國家利益、地區(qū)利益、國際利益的契合，主權(quán)所有權(quán)與主權(quán)行使權(quán)的分離，國家內(nèi)政與外交一致性的趨強，國

5、際關(guān)系民主化程度的提高，則從內(nèi)部或外部為國家主權(quán)讓渡的現(xiàn)實可能提供了各種必要的條件。 第四章著重結(jié)合國際關(guān)系的現(xiàn)實概括國家主權(quán)自主有限讓渡的內(nèi)容表現(xiàn)和讓渡形式。從實際運作的層面看，主權(quán)可被視作為一個主權(quán)要素的集合體，即可分成政治主權(quán)、經(jīng)濟(jì)主權(quán)、文化主權(quán)、環(huán)境主權(quán)、安全主權(quán)等要素。在當(dāng)代國際關(guān)系中，國家做出的主權(quán)讓渡的內(nèi)容不僅包括政治、軍事、安全等傳統(tǒng)的高政治(high politics)領(lǐng)域，也涵蓋了經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境等所謂的低政

6、治(low politics)領(lǐng)域。此外，主權(quán)讓渡必須通過一定的形式(機制+模式)才能進(jìn)行。歐盟是目前主權(quán)讓渡機制最為成熟的國際組織，主權(quán)讓渡的模式可分為兩國或多國通過雙邊條約互惠讓渡主權(quán)和一國自主將主權(quán)讓渡給國際組織兩種。 第五章主要研究國家主權(quán)自主有限讓渡的主體和客體。國家是主權(quán)讓渡的主體，但國家作為主權(quán)讓渡的主體不是整齊劃一的，論文從完全主權(quán)國家與不完全主權(quán)國家、發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家、社會主義國家和資本主義國家的劃分對三類

7、主權(quán)讓渡主體作了比較分析，認(rèn)為主權(quán)讓渡主體的差異在很大程度上決定著主權(quán)讓渡自身的發(fā)展。主權(quán)的受讓者即主權(quán)的讓渡客體，國際組織、對等國家、跨國公司是最主要的主權(quán)受讓者，它們以各自不同的組織形式、性質(zhì)和職能擔(dān)當(dāng)起了在全球化時代國家職能的缺失部分，保證國際體系的正常運轉(zhuǎn)。 第六章著重分析和總結(jié)國家主權(quán)自主有限讓渡的目的、性質(zhì)、原則和限度等一般規(guī)律。國家讓渡主權(quán)的目的在于獲取最大化的國家利益；主權(quán)讓渡雖出于國家自身的意愿，但由于各民族國

8、家本身狀況以及所遇境況的不同，國家做出主權(quán)讓渡的性質(zhì)并非相同；為達(dá)目的，也要講究原則，國家做出主權(quán)讓渡時必須遵循基本的主權(quán)讓渡原則；“過猶不及”，主權(quán)讓渡限度的關(guān)鍵是國家在讓渡主權(quán)時必須保持國家的獨立自主與國家間的權(quán)利與義務(wù)的對等。 第七章分析影響和制約國家主權(quán)自主有限讓渡的主要因素。盡管國家主權(quán)讓渡已經(jīng)為絕大多數(shù)民族國家所接受，而且正在成為國際關(guān)系中的一種普遍現(xiàn)象，但在主權(quán)讓渡的背后隱伏著諸多阻礙主權(quán)讓渡實現(xiàn)的因素：古典“國家

9、理性”說對國家利己主義傾向的助長；發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在全球化下的不同處境和在主權(quán)問題上的矛盾和對立；主權(quán)在國際體系層次和國家單元層次的不一致性；民族國家在國際合作中對絕對收益和相對收益的不同預(yù)期程度；國家利益與國際利益(共同利益)的悖論等。這些因素從不同層面、在不同程度上影響著國家對主權(quán)讓渡的做出。 第八章考察國家主權(quán)自主有限讓渡的現(xiàn)實特征并分析主權(quán)自主有限讓渡的發(fā)展趨勢。從現(xiàn)實特征看，國家主權(quán)讓渡無論在國際層面還是在國家層面

10、，都是非均衡發(fā)展的，主要表現(xiàn)為越是在全球化中處于中心位置的國際組織或國家，主權(quán)讓渡的程度越高；而越是被全球化邊緣化的組織或國家，對主權(quán)讓渡越是消極和警惕。從發(fā)展趨勢看，主權(quán)讓渡不會使國家回到傳統(tǒng)的“主權(quán)封閉”，更不會使“主權(quán)消亡”，在目前這樣一個沒有世界性權(quán)威卻存在有限秩序的時代，主權(quán)讓渡是世界體系處于一種過渡階段的合理存在，主權(quán)讓渡的要義之一就是在碎片化和統(tǒng)一性的世界中恰當(dāng)?shù)貙倚袆拥淖杂蛇M(jìn)行限制，尋找國家利益與國際利益的最佳平衡點

11、。第九章就認(rèn)識和處理中國在國際舞臺上的主權(quán)自主有限讓渡問題作專門研究。論文首先認(rèn)為自改革開放以來，中國始終是全球化的積極參與者，在主權(quán)讓渡的實踐中中國所做出的主權(quán)讓渡的范圍是極其廣泛的。其次，論文對中國當(dāng)前面臨的諸多主權(quán)讓渡難題，如“擱置爭議，共同開發(fā)”與領(lǐng)土和資源之爭問題、加入世界貿(mào)易組織后的國家利益維護(hù)問題、人權(quán)的國際化與西方的人道主義干預(yù)問題、反腐敗國際合作與國家主權(quán)讓渡問題等，結(jié)合我國的國情現(xiàn)實進(jìn)行了分析。再次，對中國人來說，主

12、權(quán)讓渡是個敏感問題，如何科學(xué)認(rèn)識和對待它?論文從樹立新主權(quán)觀、構(gòu)建“積極主權(quán)”、主權(quán)讓渡所必須堅持的原則、科學(xué)認(rèn)識和對待西方的主權(quán)讓渡理論、掌握外交藝術(shù)、以辯證思維認(rèn)識和對待主權(quán)讓渡等角度對此做了闡述。 結(jié)語部分作為對全文研究的總結(jié)，認(rèn)為國家主權(quán)自主有限讓渡是對傳統(tǒng)主權(quán)的辯證否定而不是顛覆，它的產(chǎn)生和發(fā)展反映出國際政治的現(xiàn)實狀況與發(fā)展特征，是對全球化發(fā)展背景下主權(quán)理論和實踐困境的重大突破，從而有效地緩解了全球化和主權(quán)國家之間的矛