雙邊投資保護協(xié)定中的資本轉(zhuǎn)移自由規(guī)則研究.pdf

1、隨著國際投資發(fā)展勢頭日益強勁,與投資有關(guān)的資本轉(zhuǎn)移問題也成為國際投資立法關(guān)注的焦點。但是,規(guī)制國際投資的國際立法還相當薄弱。在多邊立法層面,并無與國際貿(mào)易可以相比的系統(tǒng)的法律體系。相反,雙邊投資立法是國際投資領(lǐng)域的主要國際法依據(jù)。而雙邊投資保護協(xié)定(BIT)則是當今被應用最廣的雙邊投資立法形式。因此,探討B(tài)IT中的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由規(guī)則具有重要的理論意義和實踐價值。此外,與現(xiàn)有的多邊投資立法相比,BIT作為與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移規(guī)則的載

2、體似乎更為適宜,所以,從該規(guī)則發(fā)展的完備性和發(fā)展趨勢的角度看,對BIT中的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由規(guī)則進行研究也具有重要意義。本研究分為三個部分：
　　第一部分：與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移規(guī)則概述。首先以多邊體制下的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由規(guī)則相對于 BIT體系存在不足的角度,對多邊體制中的有關(guān)規(guī)定進行了文本分析和理論分析。在多邊體制下,由于資本輸出國與資本輸入國之間的矛盾始終主要體現(xiàn)為發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的矛盾,而發(fā)達國家與發(fā)展中國家在

3、與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由的程度問題上又無法達成共識,因此,針對發(fā)生最廣泛的,跨越兩大利益集團的國際投資,BIT體系的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移規(guī)則較多邊體制中的有關(guān)規(guī)定具有更強的覆蓋力。另外,從法律文件設(shè)計的目的角度看,BIT的宗旨同與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由規(guī)則目的之間的高度契合性也使其更有利于轉(zhuǎn)移自由規(guī)則保護外來投資和投資者的目的的實現(xiàn)。鑒于作為BIT體系前身的FCN雙邊體制為現(xiàn)代BIT體系有關(guān)內(nèi)容所奠定了基礎(chǔ),本文簡要論述了FCN體系對與投資有

4、關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由的保障。
　　第二部分：BIT中的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由規(guī)則。分析論述了現(xiàn)代 BIT體系中的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由規(guī)則的內(nèi)容,包括轉(zhuǎn)移自由條款中的“轉(zhuǎn)移”措辭的涵義,以及不同涵義所體現(xiàn)的不同締約方的不同經(jīng)濟考慮;轉(zhuǎn)移自由條款對調(diào)整對象范圍的規(guī)定,以及對不同規(guī)定形式的解釋方法;貨幣性自由轉(zhuǎn)移所必需的有關(guān)幣種和匯率的可兌換性要求的設(shè)置,以及其中可能出現(xiàn)的漏洞;投資東道國對與投資有關(guān)的資本轉(zhuǎn)移可以作出的實質(zhì)性和程序性限制性

5、規(guī)定;與投資有關(guān)的資本轉(zhuǎn)移自由的“臨時背離”規(guī)定及其合理性基礎(chǔ)和具體設(shè)計。
　　第三部分：我國BIT中的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由條款的完善。首先對我國已締結(jié)的BIT中的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由規(guī)則的現(xiàn)狀進行了簡要說明。然后,在上文分析論證的基礎(chǔ)上，提出了我國以后再締結(jié) BIT時,應訂入完善的與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移條款的構(gòu)想:一是慮及我國現(xiàn)階段對外資準入的控制需要,應在與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移條款中明確“轉(zhuǎn)移”意為“轉(zhuǎn)出”,或采用“匯出”措辭;二