論委托書征集股東表決權(quán)的法律規(guī)制.pdf

1、委托書征集，是指股東不愿或不能出席股東大會，也未選任適當(dāng)?shù)拇砣诵惺蛊浔頉Q權(quán)時，有關(guān)人士將記載必要事項的空白授權(quán)委托書交付公司股東，勸說股東選任自己或第三人代理行使其表決權(quán)的行為。針對該行為的一系列法律規(guī)定，是委托書征集制度的主要內(nèi)容。在法律功能上，委托書征集具有利弊俱存的特點，它既對維護(hù)中小股東利益、完善公司治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)公司運(yùn)作民主化、促進(jìn)資本市場的良性發(fā)展具有重要作用，同時又有可能淪為惡意征集人爭奪公司控制權(quán)實現(xiàn)其不正當(dāng)目的的工具

2、，對其進(jìn)行合理規(guī)制，使其揚(yáng)長避短是本文進(jìn)行研究的出發(fā)點。 代理權(quán)征集制度起源于美國，在德國、日本等發(fā)達(dá)國家及我國臺灣地區(qū)均已建立。我國自94年君萬之爭以來，20余年間代理權(quán)征集實例不斷涌現(xiàn)，其中不乏勝利股權(quán)之爭、寶鋼增發(fā)征集等聲勢浩大者。但我國該領(lǐng)域立法薄弱，規(guī)范不統(tǒng)一、可操作性差，對引導(dǎo)和規(guī)范實踐中的征集實例力不從心。 鑒于此，本文以“論委托書征集股東表決權(quán)的法律規(guī)制”為題，以美國的相關(guān)規(guī)定為主要介紹對象，以完善我國的

3、相關(guān)法律制度為最終目的，從優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)角度，運(yùn)用比較分析、實證分析的研究方法，對代理權(quán)征集制度的相關(guān)問題進(jìn)行解析，以期對我國將來代理權(quán)征集的立法有所裨益。 全文除引言和結(jié)語外，共分三個部分： 第一部分是對委托書征集制度的概述。主要包括概念的界定、該制度產(chǎn)生的歷史背景和該制度正負(fù)功能的分析。在概念界定部分，首先對委托書征集的基本定義進(jìn)行了分析，然后通過與其他類似行為的比較總結(jié)出了委托書征集的基本特征。在歷史背景部分，通

4、過對該制度產(chǎn)生和發(fā)展的歷史分析，明確了其必然存在的現(xiàn)實基礎(chǔ)。制度功能分析部分，主要分為兩個層面即積極功能和消極功能，前者是該制度的根本價值所在后者是法律規(guī)制的主要限制對象。 第二部分是對委托書征集制度基本內(nèi)容的評析。該部分以法律行為的一般邏輯結(jié)構(gòu)為基本框架，以美國法和臺灣法為主要分析對象，對委托投票征集中一些富有爭議且比較重要的法律問題進(jìn)行比較研究，構(gòu)建起這一制度的主要框架。以期通過比較研究找到適合我國的具體規(guī)定。 第三