醫(yī)院2016年度內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

1、Xxxx Xxxx 醫(yī)院 醫(yī)院 2016 2016 年度內(nèi)部控制 年度內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告按照根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)的通知》(財(cái)會(huì)〔2012〕21 號(hào))以及廣東省財(cái)政廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施工作的意見》(粵財(cái)會(huì)[2015]51 號(hào))的要求，為進(jìn)一步提高我院內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，對(duì)我院各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，對(duì)各部門崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2、活動(dòng)組織情況（一）工作機(jī)制本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，是在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由院財(cái)務(wù)室具體組織實(shí)施的。為完成工作，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)同意，財(cái)務(wù)科從辦公室、護(hù)理部、醫(yī)務(wù)綜合科抽配合部門：財(cái)務(wù)室、辦公室、護(hù)理部、醫(yī)務(wù)科等相關(guān)部門。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序和方法1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組先研究制定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和任務(wù)；其次組織召開了由各科室負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)做出了動(dòng)員和安排，要求各科室先進(jìn)

3、行自查，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研究整改措施，向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組匯報(bào)自查情況；再次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各科室的自查情況，選擇關(guān)鍵科室和自查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少的科室進(jìn)行重點(diǎn)檢查，對(duì)其他科室也進(jìn)行了快速檢查；最后，根據(jù)各科室自查情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作底稿和收集到的資料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，組織編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，采用了風(fēng)險(xiǎn)清單法、文件審查、實(shí)地檢查法、流程圖法、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法以及小組討論和訪談等方法以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；采用了概率分析法、情景分析法和