著作權法的利益平衡理論研究

1、鏈接20著作權法的利益平衡理論研究馮曉青馮曉青發(fā)布時間：2009615[摘要摘要：]利益平衡是現(xiàn)代著作權立法的基本精神也是著作權法修改和著作權制度設計的指南。從著作權制度的歷史看在著作權法中確立利益平衡原則是一個漸進過程著作權法在平衡作者利益和社會公共利益方面是成功的。著作權法利益平衡的基本原則與要求是適度的保護水平、追求著作權人的利益與公共利益間的平衡、確保公眾對作品的適當接近等。[關鍵詞關鍵詞：]著作權法利益平衡公共利益接近著作權這

2、一權利的授予具有獨特性這在于權利的賦予具有特定的政策目標像美國《憲法》的著作權政策目標通常被描述為在授予著作權人和公眾權利之間的一個精妙的平衡。著作權法則是調整因作品的創(chuàng)作、傳播和使用過程中所發(fā)生的各種社會關系的法律規(guī)范的總稱。圍繞作品所產生的利益關系是著作權法調整的核心。著作權法實際上是一部分配作品權益的知識產權法?！爸鳈喾ū徽J為是一種平衡的設計在限制獲得保護作品的成本和對作品提供激勵所產生的利益之間存在一個平衡問題?！盵1]著作權

3、法是在著作權人和社會公眾之間實現(xiàn)精妙平衡的法律機制是協(xié)調著作權人利益與社會公共利益的“平衡器”。本文將主要從著作權人的利益與公共利益之間平衡的角度探討著作權法中的利益平衡理論。一著作權法中利益平衡的內涵與價值目標著作權是基于作者從無到有創(chuàng)作了最初的作品這樣一種事實而產生的。著作權保護的正當性無論是基于道德值得理論還是激勵理論通常開始于這樣一個假定即著作權法應當保持在創(chuàng)作了創(chuàng)造性作品的個人和需要獲得作者智慧果實的公眾之間平衡。[2]為了鼓

4、勵作者創(chuàng)造和傳播原創(chuàng)性表達著作權法授予作者對作品的專有控制權。同時為了促進公共教育、學習、信息交流等公共利益著作權法也允許聽眾和后續(xù)作者以不同方式使用著作權人的作品這種使用行為不在著作權人的專有權的控制之下。利益平衡是現(xiàn)代著作權立法的基本精神也是著作權法修改和著作權制度設計的指南。[3]“版權制度從來都是利益平衡的結果三百多年的版權制度發(fā)展歷史所積累的利益平衡經驗是修改現(xiàn)行版權法進行具體版權制度設計的基本準則”[4]。從著作權制度的歷史

5、看在著作權法中確立利益平衡原則是一個歷史漸進過程著作權法在平衡作者利益和社會公共利益方面是成功的。并且著作權制度三百年以來所積累的利益平衡方面的經驗既為具體的著作權制度設計提供了指導為著作權法的修改與完善提供了基本的準則也為研究新的技術發(fā)展環(huán)境下的著作權問題提供了理論指導。今天因特網的發(fā)展也要求我們重構著作權法的利益平衡。盡管這種平衡是脆弱的其作用卻不可忽視。[5]動力就會嚴重不足。怎樣的著作權范圍和水準才是適度的？這也是著作權制度幾百

6、年以來遇到的一個很棘手的問題。這種適度也是合理地劃分著作權的專有與公有的界限涉及到對著作權人利益和公眾利益的平衡與協(xié)調。由于這里的平衡和協(xié)調本質上是要解決著作權作為一種對作品的壟斷權對使用作品的限制問題適度的著作權保護進一步涉及在什么樣的場合應終止專有權以及在什么樣的場合可以不受限制地使用著作權作品。換言之應在多大程度上授予創(chuàng)作者、傳播者或使用者控制著作權作品使用和處置的權利。在這里與公共利益一致的著作權保護范圍是值得關注的。著作權保護

7、范圍的確定需要為公眾使用著作權作品留下必要的空間。正如有學者所指出的:各方在追求自己的利益時“應當適當?shù)叵拗圃谝欢ǚ秶鷥热魏我环匠^一定限度就必然會侵犯對方的權利從而打破兩者之間平衡和協(xié)調關系”[7]。上述平衡的考慮是建立在社會利益的判斷之上的。社會利益的假定需要引進價值判斷和經驗分析。每一次立法者修改著作權法是對合乎社會需要的文學、藝術和科學作品數(shù)量和質量作出價值判斷以及對實現(xiàn)其目標中的、修改可能的效能的經驗判斷。換言之著作權法試圖在

8、作者創(chuàng)作原創(chuàng)性作品以及他們與其他人使用早先作品自由的激勵之間達成平衡并將平衡建立在社會利益判斷之上。當然這種社會利益的權衡判斷的微觀分析在實踐中存在一定困難有待于著作權經濟學分析的發(fā)展。如著作權法是否應當授予著作權人獲得消費者附加在作品上的全部價值這是著作權爭議的一個實質性問題需要在著作權經濟學分析的框架內解決。就著作權保護的適度而言在利益平衡的層面上社會利益的分析關鍵在于看著作權保護所激發(fā)的智力創(chuàng)造與作品的傳播和使用的社會利益狀況。2

9、.著作權保護適度的界定:著作權法政策層面什么樣的著作權保護水平是合乎需要的這是著作權政策制定者需要認真考慮的重要問題。賦予作品以著作權保護的合理性是明顯的但給予著作權以多大程度的保護則是另外一個問題。對此學者們從不同角度進行過有益的探討。如有的試圖討論減少著作權保護對新作品產出的效果用以評估多大的保護程度是合乎需要的、多大的保護程度顯得過度了。在極端的情況下有的學者甚至討論了廢除著作權保護不會減少對智力作品創(chuàng)作的數(shù)量至少在某些方面是這樣

10、。確實在衡量著作權保護水平是否適當時可以考慮增加或者減少著作權法律保護的一些形式對作品創(chuàng)作與傳播有何影響如是增加還是減少對作品的創(chuàng)作與傳播。適度的著作權保護反映了著作權法背后的政策性問題即著作權法在解決了應保護的是什么之后還需要確定應當保護的程度問題。這一問題可以從宏觀和微觀方面分析。從宏觀方面看牽涉到著作權保護的整體水平和保護的類型與范圍等；從微觀方面看牽涉到具體的權利客體、權利內容的保護標準和程度等。例如獨創(chuàng)性標準就是保護水平的一個