股份鎖定專題

1、股份鎖定專題股份鎖定專題一，監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定一，監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定（一）（一），首次公開發(fā)行，首次公開發(fā)行相關(guān)規(guī)定相關(guān)規(guī)定主板主板中小板中小板創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板公司法公司法第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司

2、股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。深交所《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)深交所《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行人員買賣本公司股票行為的通知》為的通知》、《關(guān)于進(jìn)一《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司步

3、規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行人員買賣本公司股票行為的通知》為的通知》—上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò)50%。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在

4、首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份，自離職人員的離職信息申報(bào)之日起6個(gè)月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將鎖定?！渡钲谧C券交易所中小《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》作指引》、《深圳證券交《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》范運(yùn)作指引》—3.8.2上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事

5、、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出下列承諾：在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò)50%。（在離任六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的條件下，進(jìn)行延長(zhǎng)鎖定期的規(guī)定）3.8.7董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò)

6、二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。3.7.4上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事