證券公司風險處置條例--北大法寶--北大法律信息網(wǎng)

1、證券公司風險處置條例(2008年4月23日國務院令第523號)第一章總則第二章停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組第三章撤銷第四章破產(chǎn)清算和重整第五章監(jiān)督協(xié)調第六章法律責任第七章附則第一章第一章總則第一條為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》)，制定本條例。第二條國務院證券監(jiān)督管理機構依法對處置證

2、券公司風險工作進行組織、協(xié)調和監(jiān)督。第三條國務院證券監(jiān)督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監(jiān)督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協(xié)調配合與快速反應機制。第四條處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當采取有效措施維護社會穩(wěn)定。第五條處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。第二章第二章停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組第六條國務院證券監(jiān)督管理機

3、構發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進行監(jiān)控，并及時向有關地方人民政府通報情況。第七條證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。證券經(jīng)紀業(yè)務被責令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內可以將其證券經(jīng)

4、紀業(yè)務委托給國務院證券監(jiān)督管理機構認可的證券公司管理，或者將客戶轉移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀業(yè)務或者未轉移客戶的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當將客戶轉移到其他證券公司。第八條證券公司有下列情形之一的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對其證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管；情節(jié)嚴重的，可以對該證券公司進行接管：（一）治理混亂，管理失控；（二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補；（三）在證券交易結算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)

5、額較大；（四）風險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務危機；公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司的行政重組進行協(xié)調和指導。第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司做出責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關事項。處置決定的公告日期為處

6、置日，處置決定自公告之時生效。第十五條證券公司被責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權債務關系不因處置決定而變化。第十六條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內達到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以恢復正常經(jīng)營。第十七條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏?，國務院證券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券業(yè)務許可。第十八條被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司應

7、當停止經(jīng)營證券業(yè)務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產(chǎn)。第三章第三章撤銷第十九條證券公司同時有下列情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司：（一）違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風險；（二）不能清償?shù)狡趥?/p>

8、務，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力；（三）需要動用證券投資者保護基金。第二十條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經(jīng)營條件，并且有本條例第十九條第（二）項或者第（三）項規(guī)定情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當撤銷該證券公司。第二十一條國務院證券監(jiān)督管理機構撤銷證券公司，應當做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。撤銷決定應當予