c12006融資融券業(yè)務培訓系列課程之三

1、證券后續(xù)培訓網(wǎng)證券年檢參考資料（C12006融資融券業(yè)務培訓系列課程之三）C12006融資融券業(yè)務培訓系列課程之三：案例分析案例分析——融資融券業(yè)務的準備融資融券業(yè)務的準備（本文檔最下面有一套試題）（本文檔最下面有一套試題）融資融券業(yè)務培訓系列課程之三融資融券業(yè)務培訓系列課程之三:案例分析案例分析——融資融券業(yè)務的準備融資融券業(yè)務的準備課程編號學習期限課程學時有效期是否必修價格C1200690天1學時20121231必修20元課程通過規(guī)

2、則1、本課程分為課程講解和課后測驗兩部分，只有通過課后測驗方能取得培訓學時。2、課程講解要求：學員必須按照頁面順序?qū)W習完所有課程內(nèi)容，方能進入課程測驗。3、課程測驗要求：學員應在50分鐘內(nèi)完成測驗，可測驗次數(shù)為3次，任意一次測驗成績達到或超過80分即通過課程測驗，本課程學習即結束。4、學員點擊“開始學習”后，應在3個月內(nèi)完成課程學習并參加課后測驗。如未在規(guī)定學習期限內(nèi)完成課程學習，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗，則不能獲得培訓學時。課程簡

3、介本課程通過兩個案例分別介紹了融資融券業(yè)務的準備所包含的關鍵環(huán)節(jié)，如客戶適當性管理、擔保與標的證券管理、特殊情形處理等，并結合公司業(yè)務準備實踐介紹了相關經(jīng)驗。通過學習，學員應熟悉融資融券業(yè)務的準備所需注意的關鍵環(huán)節(jié)，了解業(yè)務準備的一些實踐經(jīng)驗。學習建議本課程為必修課程。證券公司從事融資融券業(yè)務的從業(yè)人員應重點學習。課程學習的重點為融資融券業(yè)務的準備需要關注的關鍵環(huán)節(jié)以及業(yè)務準備的經(jīng)驗。證券后續(xù)培訓網(wǎng)證券年檢參考資料（C12006融資融券

4、業(yè)務培訓系列課程之三）資金賬戶，并在開戶后3個交易日內(nèi)報本所備案。第六條會員在向客戶融資、融券前，應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。第七條投資者通過會員在本所進行融資融券交易，應當按照有關規(guī)定選定一家會員為其開立一個信用證券賬戶。信用證券賬戶的開立和注銷，根據(jù)會員和本所指定登記結算機構的有關規(guī)定辦理。會員為客戶開立信用證券賬戶時，應當申報擬指定交易的交易單元號。信用證券

5、賬戶的指定交易申請由本所委托的指定登記結算機構受理。第八條會員被取消融資融券交易權限的，應當根據(jù)約定與其客戶了結有關融資融券合約，并不得發(fā)生新的融資融券交易。第九條會員接受客戶融資融券交易委托，應當按照本所規(guī)定的格式申報，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標識等內(nèi)容。第十條融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股（份）或其整數(shù)倍。第十一條融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成

6、交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。第十二條本所不接受融券賣出的市價申報。第十三條客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向會員償還融入資金。賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至會員融資專用資金賬戶的一種還款方式