淺談股權轉讓協(xié)議中對相關材料移交約定的有效性

1、<p>　　淺談股權轉讓協(xié)議中對相關材料移交約定的有效性</p><p>　　[摘 要]公司雖為具有獨立財產(chǎn)的法人，但其并沒有自然人的思維，無法形成獨立的意志，作為抽象的民事主體，必須通過股東或高管等具備思維能力的人形成法人意思機關依法進行運轉和管理，實現(xiàn)公司權益。股東將出資投入公司取得股權，通過對公司的經(jīng)營管理享有分紅和在清算后依法取得分配財產(chǎn)實現(xiàn)權益。因此，當轉讓方（控股股東）將持有的股權全部轉讓給

2、受讓方（控股股東）后，不予移交印章、公司財務賬冊檔案材料，可能導致受讓方無法實現(xiàn)對公司的控制和經(jīng)營管理。司法實踐對于公司股權受讓方是否有權以自己名義要求轉讓方移交公司檔案材料存在不同認定和處理，為避免給當事人增加訴累及可能給公司經(jīng)營管理造成進一步的損害，建議立法中予以明確規(guī)定。 </p><p>　　[關鍵詞]有限責任公司；股權；轉讓；移交檔案材料 </p><p><b>　　

3、引言 </b></p><p>　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱《公司法》）第三條：“公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權”，以及《公司法》第五條：“公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。公司的合法權益受法律保護，不受侵犯”之規(guī)定，公司系具有獨立財產(chǎn)的法人主體，其合法權益受法律保護。公司股東不能直接占有、支

4、配、處分公司財產(chǎn)，其只能通過持有公司股權，享有和承擔公司經(jīng)營過程中的收益和風險。當控制著公司檔案材料的轉讓方將股權轉讓給受讓方后，違反協(xié)議約定不配合辦理公司印章、檔案材料移交手續(xù)時，受讓方是否有權以自己的名義通過法律救濟途徑要求轉讓方移交公司相關檔案材料呢？ </p><p>　　一、公司股權受讓方是否有權以自己名義要求轉讓方移交公司檔案材料在司法實踐中存在不同認定和處理 </p><p>

5、;　　1.實踐中，仲裁委員會未支持股權受讓方（控股股東）以自己名義提起的要求轉讓方（原控股股東）移交公司檔案材料仲裁請求的案例。 </p><p>　　2012年2月29日，甲、乙、丙三方就關于丙受讓甲持有的丁公司股權事宜簽訂了一份《股權轉讓協(xié)議》，協(xié)議約定：1.甲將其持有的丁公司65%股權作價人民幣850萬元轉讓給丙；2.丙分三期向甲支付轉讓款850萬元（具體支付期限略）；3.甲在收到丙支付各項款項之日向丙提供

6、相應的合法收款憑證，在雙方簽章之日向工商管理機關書面申請辦理股權變更及法定代表人變更手續(xù)，將丁公司所有公司印章、財務賬冊憑證、公司的全部檔案材料全部移交丙，如未移交導致丙損失，全部由甲承擔責任，并承擔損失和違約責任；4.違約方應賠償守約方經(jīng)濟損失，并按本協(xié)議規(guī)定的全部股權轉讓款的20%支付違約金；5.乙為甲履行本協(xié)議約定的各項義務提供連帶保證責任，該擔保為無條件不可撤銷擔保；6.雙方如因理解、執(zhí)行本協(xié)議或本協(xié)議相關的任何爭議，應盡可能以

7、友好協(xié)商方式解決，如未能協(xié)商解決，應將爭議提交A仲裁委員會仲裁等。協(xié)議簽訂后，丙嚴格依照股權轉讓協(xié)議支付了全額股權轉讓款。但甲違反協(xié)議約定，拒將丁公司的銀行賬戶資料、建筑報審相關資料、專利資料等丁公司檔案材料移交丙，且未向丙開具股權轉讓款發(fā)票。丙分別于2012年5月28日、2012年7月31日向</p><p>　　A仲裁委員會受理該案后，經(jīng)審理認為依據(jù)《合同法》第四十四條、第五十二條、《最高人民法院關于適用〈中

8、華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第十四條的規(guī)定，丙與甲、乙簽訂的《股權轉讓協(xié)議》，雙方主體適格，意思表示真實。但該協(xié)議書約定的關于甲應當將丁公司相關檔案材料移交丙的約定，根據(jù)《公司法》第二條第一款的規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益，因此，《股權轉讓協(xié)議》中涉及股東處分公司財產(chǎn)的約定無效。鑒于協(xié)議的主要權利義務是甲向丙轉讓其持有的丁公司的股權，該內容不違

9、反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，《股權轉讓協(xié)議》除上述無效約定外的內容合法有效，雙方均應全面嚴格履行。本案中，丙主張甲應將丁公司所有印章、財務賬冊憑證、公司的全部檔案材料移交給丙，屬于就丁公司的財產(chǎn)權提起的仲裁，而丙僅是丁公司股東，其無權就丁公司的財產(chǎn)權申請仲裁。丁公司的合法權益受法律保護，其解決財產(chǎn)權糾紛的主體應為丁公司。為此，A仲裁委員會未支持丙關于要求甲移交丁公司印章、檔案材料等的仲裁請求。 </p><p>

10、;　　2.除以上案例外，實踐中也有的法院在處理此類案件時，認定股權轉讓方（原持有公司全部股權的股東）將持有的全部股權轉讓給受讓方，與受讓方之間約定的在指定期限內將公司檔案材料移交受讓方，意思表示真實，沒有違反法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合法有效，判決支持股權受讓方根據(jù)雙方協(xié)議約定以自己名義要求轉讓方辦理公司印章、檔案材料等交接手續(xù)的訴請。 </p><p>　　二、股權轉讓方與受讓方之間關于移交公司檔案材料約定的

11、有效性 </p><p>　　根據(jù)《公司法》第三條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。 </p><p>　　根據(jù)以上規(guī)定，公司財產(chǎn)一般為可對外承擔債務的財產(chǎn)，如資金、機器、廠房、成品、半成品及無形資產(chǎn)等，而公司的財務賬冊檔案

12、材料、印章等是公司進行經(jīng)營管理需要而依法產(chǎn)生的文檔資料，對公司的經(jīng)營管理至關重要。文檔材料內容可反應公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財產(chǎn)狀況，但通常不是作為可對外承擔債務的財產(chǎn)本身，其意義主要在于滿足公司經(jīng)營管理的需要，是控股股東或公司意思機關管理公司的載體。因此，筆者認為，仲裁裁決概括地將新控股股東為經(jīng)營管理公司主張原控股股東移交財務賬冊、公司印章等公司材料認定為新控股股東擅自處分公司財產(chǎn)，是不妥的。 　　此外，公司雖是具有獨立財產(chǎn)的法人，其并沒有

13、自然人的思維，其作為一個抽象的民事主體，必須通過股東或高管等具備思維能力的人形成法人意思機關進行運轉和管理，實現(xiàn)公司權益。而法人的意思機關反映的意志和權利主要來源于控股股東。 </p><p>　　股東投入的出資歸公司所有，股東對公司享有的只是分紅權利和公司清算后分配財產(chǎn)權利，同時對公司經(jīng)營過程中產(chǎn)生的風險承擔責任，其取得股權后，是通過對公司的經(jīng)營管理實現(xiàn)權益。因此，當轉讓方（控股股東）將股權全部轉讓給受讓方，受

14、讓方成為公司控股股東，需對公司進行運營和管理。而要實現(xiàn)對公司的經(jīng)營管理，需取得對公司印章、財務賬冊檔案材料等控制管理權利。 </p><p>　　為此，受讓方在受讓股權時與轉讓方雙方之間達成的轉讓方在股權轉讓后將公司印章、檔案材料等移交受讓方管理的約定是否有效，應視具體情況而定： </p><p>　　1.若受讓方僅為公司中、小股東，股權的轉讓并未改變原先既有的管理公司檔案材料的行政管理機

15、構，或公司印章、相關檔案材料等由公司其他股東依約定權限持有和管理，未影響公司正常經(jīng)營管理的，則受讓方無需甚至無權要求轉讓方移交材料。 </p><p>　　2.若受讓方受讓股權后成為公司控股股東，轉讓方不予移交其掌控的公司印章、檔案材料，將危及到公司正常經(jīng)營管理，受讓方為了在受讓股權后得以經(jīng)營管理公司要求轉讓方移交印章、檔案材料，不違反法律規(guī)定的公司作為法人的獨立性和公司對財產(chǎn)的處分權，其行為恰是為了維護公司權益

16、，而非如A仲裁委員會所認定的濫用股東權利損害公司利益。 </p><p>　　綜上，筆者認為，在公司除轉讓方之外無其它股東或轉讓方持有公司控股股權，受讓方受讓股權后成為公司控股股東的情況下，轉讓方與受讓方在股權轉讓時達成的轉讓方在股權轉讓后將公司財產(chǎn)權利移交受讓方管理的約定合法有效，依法應得到支持。 </p><p>　　三、對公司股權受讓方是否有權以自己名義主張轉讓方移交公司檔案材料需在

17、立法中予以明確規(guī)定的建議 </p><p>　　根據(jù)《合同法》第四條、第八條之規(guī)定，當事人依法享有自愿訂立合同的權利，依法成立的合同，當事人應當按約定全面履行自己的義務。股權轉讓方與受讓方就股權轉讓事宜經(jīng)雙方真實意思表示達成的股權轉讓協(xié)議，只要不違反法律強制性規(guī)定，不侵害國家、集體、他人利益，應受到保護。在股權轉讓協(xié)議中，股權轉讓方與受讓方除了約定轉讓款及支付方式、股權變更登記條款外，通常還會約定股權轉讓方應將原

18、持有的公司相關資料移交受讓方。當股權轉讓方違約不配合辦理移交材料手續(xù)時，公司經(jīng)營管理有可能陷入重大困難。在與股權轉讓方協(xié)商不成情況下，股權受讓方可能提起仲裁或直接向人民法院起訴尋求救濟，要求股權轉讓方根據(jù)協(xié)議約定履行移交材料義務。實踐中，有的司法部門支持股權受讓方提起的要求股權轉讓方按協(xié)議約定辦理公司資料移交手續(xù)的請求，而有的司法部門則認為只有公司才有權利提起，股權受讓方無權提起。就如前面提到的案例（一），A仲裁委員會駁回了丙的上述仲裁

19、請求。 </p><p>　　依A仲裁委員會的裁決，《股權轉讓協(xié)議》有效，即丙在支付全部轉讓款依法取得丁公司控股股權，并依法辦理了股權轉讓變更、法定代表人工商變更登記后，卻不能依約取到丁公司的財務賬冊憑證、印章等材料，按此裁決，丁公司將無法及時進行運作。仲裁為終局裁決，丙若對仲裁裁決不服，可在符合法律規(guī)定的情形下提起撤銷仲裁裁決之訴，或以公司為原告另行提起訴訟維護權益，司法的不統(tǒng)一勢必給當事人增加訴累。此外，除了

20、增加訴累，在一審、二審及以公司為主體重新起訴的訴訟程序將會造成股權轉讓方未及時移交公司相關資料時間的拖延，可能給公司經(jīng)營管理帶來嚴重的損害。 </p><p>　　為此，筆者認為，不論公司股權受讓方是否有權以自己名義要求轉讓方移交公司印章、檔案材料等，為避免實踐中審判不一給當事人增加訴累，以及可能導致的因股權轉讓方未及時移交公司相關資料時間的拖延給公司經(jīng)營管理帶來損害，立法中應就該項進行明確規(guī)定。 </p&

21、gt;<p><b>　　[參考文獻] </b></p><p>　　[1]劉俊海.論有限責任公司股權轉讓合同的效力[J].法學家，2007. </p><p>　　[2]周友蘇.新公司法論[M].北京：法律出版社，2006 . </p><p>　　[3]李偉民.法律辭源.黑龍江人民出版社，2002. </p>&