研發(fā)不確定性、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與弱專利有效性下技術(shù)許可博弈分析.pdf

1、作為當(dāng)今除自主創(chuàng)新以外最迅速和有效提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的方式——技術(shù)許可,對(duì)其進(jìn)行研究具有兩方面的意義:其一,對(duì)于我國企業(yè)而言,由于整體研發(fā)能力較弱,一味鼓勵(lì)所有企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新,這不僅導(dǎo)致投入較大,而且效果較差,很可能得不償失。若借助技術(shù)許可則可能縮短與國外研發(fā)效率較高企業(yè)的差距,提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ),為以后“蛙跳”做準(zhǔn)備。二戰(zhàn)后日本在幾十年里迅速趕超歐美的經(jīng)驗(yàn)就是值得借鑒的例子。其二,對(duì)于我國創(chuàng)新能力較強(qiáng)、研發(fā)效率較高的企業(yè)而言,

2、特別在為核心技術(shù)申請(qǐng)專利之后,如何更快回收研發(fā)投入、獲取更高經(jīng)濟(jì)利潤是一個(gè)值得考慮的問題。而技術(shù)許可則為研發(fā)效率較低企業(yè)縮短成本差距、研發(fā)效率較高企業(yè)提高投資回報(bào)率等問題提供了一個(gè)可行的途徑。一般而言,對(duì)技術(shù)許可契約的設(shè)計(jì)主要包括許可機(jī)制以及許可證發(fā)放數(shù)。因此如何設(shè)計(jì)最優(yōu)的技術(shù)許可契約成為值得深入研究的課題。
　　本文在寡占理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、博弈論以及技術(shù)許可理論的基礎(chǔ)上,利用定量和定性相結(jié)合的方法,特別在對(duì)博弈模型求解時(shí)選用了

3、非合作博弈論中求解子博弈完美解所用到的逆推歸納法作為工具,對(duì)在位創(chuàng)新企業(yè)和外部創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在不同階段(具體指研發(fā)成功前、研發(fā)成功后但專利有效性確認(rèn)前、專利有效性確認(rèn)后的正常產(chǎn)品市場和網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品市場以及存在研發(fā)政策影響時(shí)的開放市場)時(shí)的技術(shù)許可行為進(jìn)行了詳細(xì)且深入的研究。
　　在研發(fā)成功前,由于此時(shí)的研發(fā)結(jié)局存在不確定性,研發(fā)成功的概率可能會(huì)影響到最優(yōu)技術(shù)許可的選擇。第2章所建立的三階段雙寡頭博弈模型的結(jié)論表明:許可方企業(yè)應(yīng)根據(jù)研發(fā)成功的

4、概率大小以及研發(fā)溢出程度,進(jìn)而確定研發(fā)投入的高低,來選擇不同的許可策略。
　　當(dāng)研發(fā)成功后但專利有效性確認(rèn)前,研發(fā)投入變成了沉沒成本。由于存在被潛在受許企業(yè)拒絕接受許可后通過法院訴訟來主張專利無效的可能,這時(shí)弱專利有效性成為這一階段關(guān)注的重點(diǎn)。本文還證實(shí)了Farrell and Shapiro(2008)的部分結(jié)論,但弱專利只在某種條件下存在可能導(dǎo)致“檸檬”市場的過度補(bǔ)償問題。最后還提出——禁止專利持有方拒絕許可技術(shù)給曾經(jīng)不成功挑

5、戰(zhàn)其專利有效性的企業(yè)以及鼓勵(lì)潛在受許企業(yè)形成戰(zhàn)略訴訟聯(lián)盟對(duì)其權(quán)威提出挑戰(zhàn),可能是解決過度補(bǔ)償?shù)膶?duì)策。
　　在專利有效性確認(rèn)后的正常產(chǎn)品市場,本文得出產(chǎn)品異質(zhì)性、研發(fā)溢出、企業(yè)吸收能力、創(chuàng)新規(guī)模、創(chuàng)新后企業(yè)間成本差異以及創(chuàng)新企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力會(huì)對(duì)在位企業(yè)最優(yōu)許可策略的選擇產(chǎn)生重要影響。而在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品市場,市場規(guī)模、產(chǎn)品替代程度、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度、市場集中度以及研發(fā)效率在決定在位企業(yè)最優(yōu)許可策略的選擇以及許可證數(shù)的發(fā)放上起關(guān)鍵作用。本文還驗(yàn)證了