后發(fā)企業(yè)視角下的專利劫持形成機理與應(yīng)對策略研究.pdf

1、在多數(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域,國內(nèi)后發(fā)企業(yè)與國外領(lǐng)先企業(yè)存在較大的技術(shù)差距。后發(fā)企業(yè)具有后發(fā)優(yōu)勢,后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮需要后發(fā)企業(yè)對技術(shù)的引進、消化和吸收,實現(xiàn)技術(shù)能力提升,最終達到甚至超越國外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)水平,這個過程中通過專利許可進行技術(shù)引進是一種常見的方式。由于后發(fā)企業(yè)和國外領(lǐng)先企業(yè)存在著明顯的技術(shù)差距,加之在專利叢林和專利組合的背景下,多專利復(fù)雜產(chǎn)品在現(xiàn)代產(chǎn)品中更為普遍,在專利許可費的博弈過程中,后發(fā)企業(yè)處于明顯的弱勢地位,導(dǎo)致專利許可費用

2、通常高于合理的水平即構(gòu)成專利劫持。
　　本文通過引入經(jīng)濟學(xué)理論、博弈論的相關(guān)知識,構(gòu)建了專利許可中的博弈模型,推導(dǎo)在同質(zhì)產(chǎn)品競爭中后發(fā)企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)的博弈過程,從三個角度分析了專利劫持的形成機理。首先,后發(fā)企業(yè)通過成本降低型專利許可降低生產(chǎn)成本,結(jié)合自身優(yōu)勢,擴大市場份額,從而實現(xiàn)許可后利潤的增長,這種情形下后發(fā)企業(yè)支付給了領(lǐng)先企業(yè)過高的許可費用,構(gòu)成專利劫持;其次,在專利權(quán)人的許可過程中,會將該許可專利研發(fā)過程中的費用分?jǐn)偨o被許

3、可方,這樣后發(fā)企業(yè)支付的許可費用就超過了正常水平,構(gòu)成專利劫持;第三,當(dāng)許可專利作為一個專利組合進行許可時,專利組合中很容易包括一些無效專利,這些無效專利由于缺乏新穎性或創(chuàng)造性,因此其經(jīng)濟價值也極其有限,而專利組合支付的許可費用是以專利組合中所有專利有效來計算的,這樣專利權(quán)人索取的許可費用明顯超過了合理水平,構(gòu)成專利劫持。
　　基于上述的研究結(jié)論,本文還從后發(fā)企業(yè)和政策規(guī)制兩個層面給出了專利劫持的應(yīng)對策略。對后發(fā)企業(yè)而言,首要的任

4、務(wù)是提高自身的技術(shù)能力以縮小同國外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)差距,增加專利許可談判中的籌碼甚至實現(xiàn)與國外領(lǐng)先企業(yè)的交叉許可;其次是確立企業(yè)的專利策略,主要包括專利檢索和交叉許可策略,這兩種策略都能很有效地弱化專利劫持的影響。但企業(yè)專利策略又與企業(yè)的技術(shù)能力、技術(shù)發(fā)展階段密切相關(guān),因此需要將兩者統(tǒng)籌考慮,考慮了二者之間的相互影響才能發(fā)揮更好的各自策略的作用。在政策層面,主要分析了現(xiàn)行專利法、反壟斷法及相關(guān)法律的一些不足,進而從專利法、反壟斷法的角度提