企業(yè)異質(zhì)性與出口行為的機(jī)理分析和實(shí)證研究.pdf

1、隨著國(guó)際貿(mào)易理論的深入研究，新新貿(mào)易理論逐漸登上歷史舞臺(tái)，它摒棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的共同假設(shè):企業(yè)是同質(zhì)的。重新確立了企業(yè)是異質(zhì)性的假設(shè)，沿襲新貿(mào)易理論的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的思路，構(gòu)建了新的理論框架。最初，學(xué)者們觀察到一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí):一國(guó)之內(nèi)只有部分企業(yè)進(jìn)行出口貿(mào)易，而其余的僅停留在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。對(duì)此，國(guó)外學(xué)者進(jìn)行了深入研究，以Melitz為代表，他認(rèn)為由于企業(yè)生產(chǎn)率的差異，企業(yè)的出口行為不同，即生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇出口，而生產(chǎn)率低的

2、企業(yè)則選擇不出口。本文力求探討異質(zhì)性企業(yè)理論在我國(guó)的適用性、多維度異質(zhì)性因素對(duì)企業(yè)出口行為的影響、各異質(zhì)性因素的貢獻(xiàn)率，為此，運(yùn)用一般均衡分析法、統(tǒng)計(jì)分析法、Logit模型、回歸分解法進(jìn)行了研究。
　　本文主要論述了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)出口行為的影響，全文共分為六個(gè)章節(jié)。第一章是緒論，概述了本文的研究背景與選題意義，然后敘述了本文的研究?jī)?nèi)容、思路和所使用的方法，最后對(duì)本文的研究重點(diǎn)作了總結(jié)，并且指出了本文可能的創(chuàng)新之處。第二章是文獻(xiàn)綜述部

3、分，其主要是圍繞影響企業(yè)出口行為的各因素展開(kāi)的，分別從宏觀和微觀方面敘述，著重介紹了微觀方面的因素，如企業(yè)生產(chǎn)率、規(guī)模、績(jī)效、創(chuàng)新能力、成本、級(jí)別、區(qū)位等對(duì)企業(yè)出口的影響。同時(shí)，對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行了評(píng)述。第三章是企業(yè)異質(zhì)性與出口行為的理論分析。介紹了國(guó)際貿(mào)易學(xué)中的貿(mào)易發(fā)展歷程，從傳統(tǒng)貿(mào)易到新貿(mào)易理論，再到新新貿(mào)易理論。然后重點(diǎn)闡述了Melitz模型，最后分析了企業(yè)多重異質(zhì)性與其出口行為的內(nèi)在機(jī)理。第四章是我國(guó)工業(yè)企業(yè)出口行為與企業(yè)異質(zhì)性的描

4、述性統(tǒng)計(jì)。為了準(zhǔn)確描述各變量，對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了相關(guān)處理，在此基礎(chǔ)上，從三個(gè)方面展開(kāi)，一是我國(guó)工業(yè)四大類(lèi)行業(yè)的出口密集度，二是各個(gè)異質(zhì)性因素在出口企業(yè)與非出口企業(yè)表現(xiàn)出的差異，三是企業(yè)異質(zhì)性導(dǎo)致其出口行為的不同。第五章是企業(yè)異質(zhì)性與出口行為的實(shí)證分析?；诘谌聶C(jī)理的分析，首先對(duì)異質(zhì)性內(nèi)涵進(jìn)行了拓展，構(gòu)建了其指標(biāo)體系，然后建立以企業(yè)出口交貨值為被解釋變量、企業(yè)基本特征為解釋變量的基本模型，再在此基礎(chǔ)上，分別把其它異質(zhì)性因素加入到解

5、釋變量中，分析它們對(duì)企業(yè)出口的影響。此外，為了進(jìn)一步研究企業(yè)的“自我選擇”效應(yīng)，本文將樣本企業(yè)按技術(shù)高低分類(lèi)，以企業(yè)出口狀態(tài)概率為被解釋變量，分別建立Logit模型，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析。最后，結(jié)合實(shí)證模型與Shorrocks構(gòu)建的可分解理論，對(duì)各因素影響企業(yè)出口行為差異的貢獻(xiàn)度進(jìn)行了詳細(xì)分析。第六章是研究結(jié)論、政策建議與展望。根據(jù)對(duì)前面研究結(jié)果的分析，得出本文的幾點(diǎn)基本結(jié)論，并以此為出發(fā)點(diǎn)，在政府與企業(yè)兩個(gè)層面上，提出了一些政策建議。

6、同時(shí)，展望了企業(yè)異質(zhì)性與出口行為未來(lái)的研究。
　　通過(guò)理論研究和實(shí)證分析，本文得到如下結(jié)論:(1)全樣本來(lái)看，我國(guó)工業(yè)企業(yè)不符合異質(zhì)性企業(yè)理論中的“自我選擇”效應(yīng)，而是表現(xiàn)出相反狀況:企業(yè)生產(chǎn)率越高，其出口越少。這也說(shuō)明了我國(guó)工業(yè)企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”這一特殊現(xiàn)象，即出口企業(yè)的生產(chǎn)率并不比非出口企業(yè)的生產(chǎn)率要高，反而一定程度上出口企業(yè)的生產(chǎn)率較低。(2)分行業(yè)來(lái)看，低、中技術(shù)行業(yè)不存在“自我選擇”效應(yīng)，但高技術(shù)行業(yè)的表現(xiàn)卻如國(guó)外發(fā)

7、達(dá)經(jīng)濟(jì)體一樣，非常符合異質(zhì)性企業(yè)理論，即生產(chǎn)率高的企業(yè)傾向于出口，生產(chǎn)率低的企業(yè)偏向于服務(wù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。(3)全樣本來(lái)看，勞動(dòng)投入、資本投入、資本與技術(shù)密集度、企業(yè)存續(xù)時(shí)間、規(guī)模、績(jī)效、創(chuàng)新能力、人工成本、補(bǔ)貼強(qiáng)度對(duì)企業(yè)出口有顯著的正影響;企業(yè)的生產(chǎn)率、融資成本對(duì)企業(yè)出口有顯著的負(fù)向影響;外資企業(yè)、中央企業(yè)、沿海企業(yè)、東中部企業(yè)分別比內(nèi)資企業(yè)、地方企業(yè)、內(nèi)陸企業(yè)、西部企業(yè)更傾向于出口。(4)企業(yè)生產(chǎn)率對(duì)其出口行為差異的貢獻(xiàn)率最大，創(chuàng)新能力、