垃圾處理企業(yè)定價(jià)研究.pdf

1、一、問題的提出 中國經(jīng)濟(jì)自上世紀(jì)八十年代開始，進(jìn)入了一個(gè)長期上升周期，無論是經(jīng)濟(jì)總量還是人均GDP 都得到了巨大的提升：城市化進(jìn)程明顯加快，人民的物質(zhì)生活水平不斷提高。但是由此帶來的負(fù)作用也越來越明顯：江河失色，日月無光。由于環(huán)境污染引致的疾病也越來越多，因此無論是政府還是民眾都越來越重視環(huán)境問題，本屆政府明確告誡各地方政府，要改變以往片面追求GDP 增長的政績觀，努力建設(shè)環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會(huì)，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。垃

2、圾問題作為環(huán)境保護(hù)過程中的重要環(huán)節(jié)，也越來越受到重視。雖然從有城市開始，垃圾問題就已產(chǎn)生，但是只有到今天，隨著城市化程度的不斷提高，人們居住越來越密集，垃圾問題才變得非常突出。如果從華夏上空拍一張中國全景圖，可以看到我國600 多座城市中有2/3 以上發(fā)生了垃圾圍城的現(xiàn)象，其帶來的負(fù)面影響是不言而喻的。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要是由于垃圾處理以前一直由政府投資和運(yùn)營，一方面財(cái)政不堪重負(fù)，另一方面投資效率和運(yùn)營效率極低。為改變這種現(xiàn)狀，20

3、02年國家發(fā)改委、財(cái)政部、建設(shè)部和國家環(huán)?？偩致?lián)合下發(fā)《關(guān)于實(shí)行城市生活垃圾處理收費(fèi)制度、促進(jìn)垃圾處理產(chǎn)業(yè)化的通知》，鼓勵(lì)社會(huì)資金進(jìn)入垃圾處理行業(yè)，明確各地開征的垃圾處理費(fèi)為經(jīng)營服務(wù)性收費(fèi)。至此，垃圾處理服務(wù)具備了作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)獨(dú)立發(fā)展的條件。該“通知”的出臺(tái)在投資界也引起了一陣騷動(dòng)，但是四年過去了，垃圾處理業(yè)卻沒有像城市自來水和污水處理業(yè)一樣走上健康發(fā)展的軌道。這里面固然有各種因素的影響，但我認(rèn)為其中的一個(gè)重要原因是沒有明確的定價(jià)機(jī)制和

4、收費(fèi)載體，垃圾處理服務(wù)業(yè)的各參與方缺乏共同的定價(jià)基礎(chǔ)，而垃圾處理業(yè)雖然關(guān)系到國計(jì)民生，但是畢竟不能創(chuàng)造新價(jià)值，因此無論是理論界還是實(shí)務(wù)界都研究甚少，各方都難以找到有力的定價(jià)依據(jù)。本人作為垃圾處理企業(yè)的經(jīng)營者，對(duì)此深有感觸。因此，在導(dǎo)師謝平教授的鼓勵(lì)下，選擇該題目作為博士論文選題，雖然明知困難，但仍不揣冒昧，意欲對(duì)該領(lǐng)域作出初步研究以期對(duì)后來者能起到拋磚引玉的作用，為我國垃圾處理業(yè)的發(fā)展作出一點(diǎn)微薄貢獻(xiàn)。 二、本文重要論點(diǎn)及結(jié)論

5、 1、垃圾處理服務(wù)屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品社會(huì)資金進(jìn)入垃圾處理服務(wù)業(yè)之前，垃圾處理服務(wù)是公共產(chǎn)品，但是自從四部委“通知”下發(fā)以后，社會(huì)資金進(jìn)入垃圾處理服務(wù)業(yè)，該行業(yè)的屬性由公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)闇?zhǔn)公共產(chǎn)品，或稱俱樂部產(chǎn)品。 2、垃圾處理不僅指末端治理，它是和循環(huán)經(jīng)濟(jì)緊密相連的概念，它是從源頭到末端的全過程污染控制過程?！扒鍧嵣a(chǎn)”、“生態(tài)效率”、“生態(tài)設(shè)計(jì)”貫穿現(xiàn)代垃圾治理的始終，因此垃圾處理定價(jià)也不僅僅是指終端處理定價(jià)。 3、垃圾

6、處理的價(jià)格=企業(yè)的凈補(bǔ)貼+消費(fèi)者垃圾排放支付費(fèi)+垃圾企業(yè)處理凈成本4、垃圾處理企業(yè)是現(xiàn)代企業(yè)群體中的一個(gè)類型，它是指依法登記成立，以營利為目的、具有獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立地位的人資集合的經(jīng)濟(jì)組織。它不同于政府投資，政府運(yùn)營的垃圾處理場，因此垃圾處理企業(yè)具有合理定價(jià)的內(nèi)在需求。 5、在垃圾處理服務(wù)定價(jià)中，定價(jià)主體是各級(jí)政府或由政府部門指定的相關(guān)代理機(jī)構(gòu)，定價(jià)客體是垃圾處理企業(yè)和城市居民。 6、垃圾處理業(yè)的市場屬性決定了在該領(lǐng)域如果

7、完全依靠市場力量定價(jià)不能達(dá)到帕累托最優(yōu)，因此政府規(guī)制定價(jià)成為必然的選擇。 7、建立合理的定價(jià)機(jī)制和收費(fèi)機(jī)制是垃圾處理產(chǎn)業(yè)化走向健康發(fā)展的必要條件，而垃圾處理服務(wù)走向產(chǎn)業(yè)化則是徹底解決垃圾處理問題的唯一出路。 8、垃圾收費(fèi)的最終模式是按量收費(fèi)，除此之外，都不能達(dá)到公平和高效的目的。 三、文章的思路，研究方法及其結(jié)構(gòu) 本文的研究思路主要是從市場狀態(tài)下探討垃圾處理企業(yè)的定價(jià)。由于垃圾處理行業(yè)是公共事業(yè)（或準(zhǔn)公共

8、事業(yè)），所以政府的規(guī)制對(duì)垃圾處理企業(yè)以及整個(gè)垃圾處理行業(yè)都有著深遠(yuǎn)的影響。垃圾處理企業(yè)的定價(jià)除參與人對(duì)其影響較大外還要受經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素的制約，一般情況下（經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展情況），由于垃圾處理定價(jià)具有時(shí)滯性，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，凸顯了垃圾處理過低。公共事業(yè)受政策的影響比較大。制度體制對(duì)垃圾處理企業(yè)定價(jià)的影響是深遠(yuǎn)的。如何建立一套合理的定價(jià)制度和體制隨著公共事業(yè)的發(fā)展對(duì)其政策的改革和調(diào)整也是不斷進(jìn)行的。在解決了綜上所述要解決的問題以后，本文試圖建立一

9、套合理的定價(jià)制度。 本文所采用的方法本文采用制度分析法（因?yàn)檎咴谝?guī)制經(jīng)濟(jì)中起到?jīng)Q定性的作用。制度往往制約著經(jīng)濟(jì)行為，影響著定價(jià)理論，本文不但要建立有效的定價(jià)機(jī)制。還要揭示定價(jià)理論深層次的問題。一定的理論基礎(chǔ)為有效的定價(jià)機(jī)制提供了理論上的支持。結(jié)合實(shí)證和計(jì)量相結(jié)合的方法，對(duì)定價(jià)問題進(jìn)行全方位的論證。 本文一共由八章組成，除第一章導(dǎo)論外，其分析結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下： 第二章垃圾處理的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性分析：經(jīng)濟(jì)學(xué)上把垃圾

10、處理定義為公共物品（確切的講是準(zhǔn)公共產(chǎn)品）本部分主要說明兩個(gè)問題：一、準(zhǔn)公共物品的特性； 二、為什么垃圾處理被定義為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。 第三章中外垃圾定價(jià)體制和制度的比較：對(duì)于理解不同國家迥然不同的經(jīng)濟(jì)績效來論，“制度是重要的”，經(jīng)濟(jì)體制作為連接經(jīng)濟(jì)形式和經(jīng)濟(jì)制度的中間層次，在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中起到非常重要的作用，各國間由于社會(huì)制度存在一定的差異。在西方發(fā)達(dá)國家強(qiáng)調(diào)自由的經(jīng)濟(jì)思想，往往強(qiáng)調(diào)市場定價(jià)的作用，并使之成為一種制度固定起

11、來，作為發(fā)展中國家的中國對(duì)垃圾處理企業(yè)的定價(jià)始于2002年的四部委下達(dá)的《通知》，可以說起步比較晚，各地形成的制度中存在著顯著的差異。在中外垃圾處理定價(jià)體制中，仍然存在著政府指導(dǎo)定價(jià)，通過聽證會(huì)的形式驗(yàn)證政府定價(jià)的合理性，本章通過深層次的探索試圖尋求一個(gè)合理的定價(jià)體制，形成一套科學(xué)的定價(jià)制度。（借鑒外國的經(jīng)驗(yàn)，拼棄本國的不足） 第四章我國垃圾處理產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀分析。本章主要通過對(duì)國內(nèi)外城市發(fā)展規(guī)模和垃圾的排放量來揭示垃圾治理的必然性

12、和迫切性。如此廣闊的市場確實(shí)存在者嚴(yán)重的投資缺口，其原因主要有一是政府的干預(yù)，政府的行政干預(yù)使投資者的風(fēng)險(xiǎn)增加，投資者的不確定因素增大。二是定價(jià)過低。在2002 年四大部委發(fā)出聯(lián)合《通知》以前，垃圾處理只局限于填埋的方式，由于成本大于收益，投資者不能獲得合理的受益。四大部委發(fā)出聯(lián)合《通知》以后，處理垃圾的價(jià)格有所上升。投資者收益有所增加但是由于定價(jià)因素受多方面的因素影響，并不能預(yù)知到未來價(jià)格的走向（只是當(dāng)時(shí)的最佳配置）在價(jià)格的既定條件下

13、由于垃圾處理場與垃圾企業(yè)在處理垃圾的過程中往往成本不一樣。處理后的效果也不一樣。垃圾處理場只是簡單的填埋大多會(huì)造成二次污染。而垃圾處理企業(yè)經(jīng)過分類，回收利用，焚燒，掩埋，進(jìn)行無害化處理。因此目前這種定價(jià)對(duì)垃圾處理企業(yè)是不公平的，也不利于垃圾處理的良性發(fā)展。正是在這種意義上我們有必要對(duì)中國垃圾處理企業(yè)的定價(jià)進(jìn)行研究和探討。 第五章垃圾處理企業(yè)的成本分析本章通過對(duì)垃圾處理的成本分析尋求垃圾處理的真實(shí)成本，拼棄一些虛假信息，為垃圾處理

14、的定價(jià)尋找到真實(shí)的定價(jià)基礎(chǔ)。 第六章垃圾處理企業(yè)的定價(jià)分析垃圾處理所提供的是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，其性質(zhì)決定了垃圾處理的定價(jià)行為受多方面的影響，其中最主要的是市場和政府。本章主要從以下四個(gè)方面探討這個(gè)問題。一、垃圾處理企業(yè)的界定。在人們的傳統(tǒng)觀念里早已形成這樣的模式：認(rèn)為垃圾處理廠就是垃圾處理企業(yè)。本章通過區(qū)分垃圾處理廠與垃圾處理企業(yè)的不同之處揭示垃圾處理企業(yè)的性質(zhì)。垃圾處理企業(yè)的定價(jià)與生產(chǎn)企業(yè)的定價(jià)既有聯(lián)系又有區(qū)別，垃圾處理企業(yè)與生產(chǎn)企

15、業(yè)定價(jià)區(qū)別：1、產(chǎn)品，垃圾處理企業(yè)不生產(chǎn)具有使用價(jià)值和價(jià)值的商品而生產(chǎn)企業(yè)提供的是滿足需求的商品。2、產(chǎn)品的性質(zhì)，垃圾處理企業(yè)提供的是公共產(chǎn)品而生產(chǎn)企業(yè)提供的則不是。相同之處:都具有生產(chǎn)成本,它們的定價(jià)都集中到邊際成本等于邊際收益的基礎(chǔ)上。 二、市場條件下的定價(jià)行為分析市場條件下垃圾處理企業(yè)的定價(jià)分析主要從傳統(tǒng)的企業(yè)定價(jià)進(jìn)行研究,先從完全競爭市場探討垃圾處理企業(yè)的定價(jià)行為,再從非完全競爭市場（壟斷行為探討）涉及到信息交易成本。

16、 三、政府的行政定價(jià)在規(guī)制理論中政府的規(guī)制行為往往會(huì)受到三種因素的約束：信息約束、交易約束和行政或政策約束。這三種約束往往使政府的政策無效，垃圾處理企業(yè)擠占消費(fèi)者剩余，損害消費(fèi)者利益。同時(shí)還存在抽租行為。 正因?yàn)檫@些因素的存在本章才探討規(guī)制者如何減少這些因素的干預(yù)搜尋到合理的價(jià)格，做出科學(xué)的定價(jià)。 四、經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)定價(jià)影響本章主要是從垃圾處理企業(yè)生存的社會(huì)大環(huán)境來考慮企業(yè)的定價(jià)行為，由于定價(jià)具有時(shí)滯性，也就是當(dāng)垃圾價(jià)

17、格制定以后持續(xù)相當(dāng)長一段時(shí)間，在相當(dāng)長一段時(shí)間后，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行的價(jià)格不能給垃圾處理企業(yè)帶來利益（社會(huì)邊際成本大于社會(huì)受益）時(shí)，會(huì)給社會(huì)定價(jià)帶來嚴(yán)重的考驗(yàn)。引起定價(jià)失靈。引起定價(jià)失靈的因素有很多但主要因素主要有以下幾種，1、技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步對(duì)垃圾處理企業(yè)來講是有利的但對(duì)消費(fèi)者來講是不利的。（相當(dāng)于垃圾處理企業(yè)侵占了消費(fèi)者剩余）。2、通貨膨脹與通貨緊縮，這兩種情況對(duì)垃圾處理企業(yè)來講具有不同的效益，通貨膨脹導(dǎo)致現(xiàn)有狀態(tài)下的虧損，而通貨緊縮則是獲