銀行貫徹落實(shí)案件防控工作情況匯報(bào)

1、1銀行貫徹落實(shí)案件防控工作情況匯報(bào)市分行《ⅩⅩ案件防控方案》下發(fā)后，我行非常重視，立即組織全體人員進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，并且要求各科室和網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)本部門的業(yè)務(wù)，針對《方案》進(jìn)行認(rèn)真對照檢查。同時(shí)為貫徹落實(shí)市分行《案件防控方案》 ，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，防范案件風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合實(shí)際情況，認(rèn)真開展工作。一、組織開展情況 一、組織開展情況ⅩⅩ年年以來，黨支部高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳

2、理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。 1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書 34 份， （實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角；每月召開案件防控聯(lián)席會(huì)議截止目前已召開 11 次，支部會(huì)議 3 次，全體會(huì)議 3 次；員工輪崗交流 5 人次；2．認(rèn)真落實(shí)行為排查工作和市行組織的

3、每季度員工行為集中排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，組織日常行為排查 11 次，集中排查 3 次，對員工不良行為排查率為 100%。 3階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸” ，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。 二是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員

4、、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。 三、重點(diǎn)部位排查情況 三、重點(diǎn)部位排查情況1、治理信貸部位情況一是能夠按照銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的要求，認(rèn)真執(zhí)行信貸業(yè)務(wù)貸前調(diào)查、貸中審查、貸后檢查的“三