專利審查操作規(guī)程(2011版)-實(shí)審分冊(cè)

1、總 目 錄 1 序 言 當(dāng)前，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的支撐作用日益明顯。黨中央、國務(wù)院高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國家戰(zhàn)略的高度。 專利審查是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要環(huán)節(jié)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中占據(jù)著重要的位置。2009 年，作為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、加強(qiáng)依法行政和專利審查制度建設(shè)的一個(gè)重要舉措，我局及時(shí)研究制定了《審查操作

2、規(guī)程》 （以下簡(jiǎn)稱規(guī)程） 。實(shí)踐表明， 《規(guī)程》的制定實(shí)施，進(jìn)一步統(tǒng)一了專利審查標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了專利審批行為，提高了專利審查的質(zhì)量和效率，對(duì)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)局建設(shè)發(fā)揮了重要的作用。 為適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則、專利審查指南的修改，滿足中國專利電子審批系統(tǒng)上線運(yùn)行帶來的專利審批模式發(fā)展變化的需要，按照我局統(tǒng)一部署，由審查業(yè)務(wù)管理部牽頭組織，在局初審、實(shí)審、新型、外觀 、復(fù)審、出版社、開發(fā)公司等各相關(guān)部門的密切配合下，在 20

3、09 版的基礎(chǔ)上對(duì)《規(guī)程》進(jìn)行了重新修訂。 《規(guī)程》是我局內(nèi)部審查規(guī)范，用來指導(dǎo)和規(guī)范審查工作，并作為制定審查質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。相信修訂版的公布和施行，必將推動(dòng)專利審查工作再上新臺(tái)階。 局 長 二○一一年一月二十七日 總 目 錄 3 使用說明 1. 本規(guī)程為內(nèi)部規(guī)范，不對(duì)外公開。審查員在使用時(shí)可以在通知書中引用本規(guī)程中的規(guī)定或者措辭，不應(yīng)當(dāng)提及出處，最后的審查結(jié)論應(yīng)引用專利法、專利法實(shí)施細(xì)則或者專利審查指南的相關(guān)規(guī)定。 2. 本

4、規(guī)程為專利審查指南的下位規(guī)范。對(duì)于本規(guī)程中的原則和規(guī)定，審查員應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行；對(duì)于本規(guī)程中建議性和推薦性的內(nèi)容，審查員可以根據(jù)具體情況選用。 3. 本規(guī)程采用動(dòng)態(tài)修訂機(jī)制，將根據(jù)法律的修改、審查實(shí)踐的需要等因素適時(shí)作出調(diào)整和修改。具體修訂辦法另行公布。 4. 本規(guī)程包括五個(gè)分冊(cè)： 《初審流程分冊(cè)》 、 《實(shí)用新型分冊(cè)》 、 《外觀設(shè)計(jì)分冊(cè)》 、 《實(shí)質(zhì)審查分冊(cè)》和《復(fù)審無效分冊(cè)》 。各分冊(cè)包括序言、 使用說明、目錄、正文和修訂說明。 5.

5、 本規(guī)程各分冊(cè)中分章，章以下設(shè)節(jié)，節(jié)分四個(gè)等級(jí)，用阿拉伯?dāng)?shù)字按順序排列以確定其位置。例如，本規(guī)程《外觀設(shè)計(jì)分冊(cè)》第二章（外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查）中，18.2.2.2 節(jié)（是否針對(duì)通知書指出的缺陷進(jìn)行答復(fù)） 是第四級(jí)節(jié)， 它屬于第三級(jí)節(jié) 18.2.2 （應(yīng)審查員要求的答復(fù)類文件） ，18.2.2 節(jié)屬于第二級(jí)節(jié) 18.2（內(nèi)容審查） ，18.2 節(jié)屬于第一級(jí)節(jié) 18（修改及答復(fù)類文件的審查） 。 6. 本規(guī)程各分冊(cè)的目錄包括總目錄和分

6、目錄。總目錄列出各分冊(cè)中各章及章以下第一級(jí)節(jié)的名稱及其對(duì)應(yīng)的頁碼；分目錄列出該分冊(cè)各章、節(jié)（共四個(gè)等級(jí)節(jié)） 的名稱及其對(duì)應(yīng)的頁碼。 審查員可以根據(jù)需要查找的內(nèi)容，在總目錄中找到該內(nèi)容屬于第幾章第幾節(jié)，再到相應(yīng)的分目錄中找到其具體位置。 7. 本規(guī)程各分冊(cè)除使用總頁碼外還使用了分頁碼，以便讀者查閱。總頁碼位于頁面底端外側(cè)，對(duì)該分冊(cè)進(jìn)行連續(xù)編頁；分頁碼位于頁面底端中央，對(duì)該分冊(cè)主文進(jìn)行編頁并采用“ （×?×） ”的格式，