2018北銀金融租賃有限公司金融債券(第一期)法律意見書

1、北銀金融租賃有限公司發(fā)行 2018 年金融債券（第一期）之法律意見書 1 北京大成律師事務所 北京大成律師事務所 關(guān)于 關(guān)于北銀金融租賃有限公司發(fā)行 北銀金融租賃有限公司發(fā)行 2018 年金融債券 年金融債券 （第一期） （第一期） 之 法律意見書 法律意見書 致： 致：北銀金融租賃有限公司 北銀金融租賃有限公司 北京大成律師事務所（以下簡稱“本所” ）接受北銀金融租賃有限公司（以下簡稱“發(fā)行人” ）的委托，作為發(fā)行人發(fā)行 2018 年

2、金融債券（第一期） （以下簡稱“本次債券”或“本期債券” ）的專項法律顧問，就本次債券發(fā)行事宜出具本法律意見書。 為出具本法律意見書，本所律師特作出如下聲明： （1） 本所律師根據(jù) 《中華人民共和國公司法》 、 《金融租賃公司管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令 2014 年第 3 號） 、 《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》 （以下簡稱《金融債券管理辦法》 ） 、 《中國銀保監(jiān)會非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法（2018

3、修正） 》 （以下簡稱《實施辦法》 ） 、 《金融租賃公司、汽車金融公司和消費金融公司發(fā)行金融債券有關(guān)事宜》 （中國人民銀行、中國銀監(jiān)會公告〔2014〕第 8 號，以下簡稱《8 號公告》 ）等現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、 規(guī)章和規(guī)范性文件之規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實，并基于對法律的理解和對有關(guān)事實的了解出具本法律意見書。 （2） 本所已對發(fā)行人本次債券發(fā)行的主體資格、本次債券發(fā)行的授權(quán)和批準、本次債券發(fā)行的實質(zhì)條件、本次

4、債券發(fā)行的基本情況、本次債券發(fā)行的募集資金的用途、發(fā)行人重大訴訟、仲裁、本次債券發(fā)行的申請文件以及與本次債券發(fā)行相關(guān)的中介機構(gòu)的基本情況等進行了核查驗證。 （3） 發(fā)行人已向本所律師保證和承諾，發(fā)行人已提供本所律師為出具本法律意見書所必需的、真實的、完整的原始書面材料、副本材料、復印材料和對有關(guān)事實的口頭及書面說明； 一切足以影響本法律意見書的事實、 文件均已向本北銀金融租賃有限公司發(fā)行 2018 年金融債券（第一期）之法律意見書 3

5、2014 年 1 月 2 日， 立信會計師事務所 （特殊普通合伙） 出具信會師報字[2014]第 230001 號《驗資報告》 ，經(jīng)審驗，截至 2014 年 1 月 2 日，發(fā)行人注冊資本及實收資本為 20 億元。 2014 年 1 月 20 日，發(fā)行人取得北京市工商行政管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》（注冊號 110000016701529） ，注冊資本為 20 億元。 （二） 發(fā)行人注冊資本變更 2016 年 5 月 16 日，北京銀監(jiān)局

6、下發(fā)《北京銀監(jiān)局關(guān)于北銀金融租賃有限公司調(diào)整增資事項的批復》 （京銀監(jiān)復〔2016〕231 號） ，批準發(fā)行人注冊資本由 20億元增加至 31 億元，本次增資后，發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 序號 序號 股東名稱 股東名稱 出資金額（億元） 出資金額（億元） 出資比例 出資比例 1 北京銀行 20 64.52% 2 力勤投資有限公司 5.5 17.74% 3 北京新月聯(lián)合汽車有限公司 5.5 17.74% 合計 31

7、 100% 2016 年 5 月 20 日，安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）出具安永華明（2016）驗字第 61147134_A01 號《驗資報告》 ，經(jīng)審驗，截至 2016 年 4 月 22日，發(fā)行人注冊資本及實收資本為 31 億元。 2016 年 5 月 18 日，發(fā)行人取得北京市工商行政管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》（統(tǒng)一社會信用代碼 91110000091899057D） ，注冊資本為 31 億元。 截至本法律意見書出具之日，發(fā)行