中國電信產(chǎn)業(yè)互聯(lián)互通接入定價(jià)研究.pdf

1、自上個(gè)世紀(jì)八十年代美國、歐洲等國對(duì)電信產(chǎn)業(yè)進(jìn)行以引入競(jìng)爭(zhēng)為核心的改革，放松規(guī)制、引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制就成為了全球電信改革的重要內(nèi)容。電信業(yè)固有的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，決定了其有效競(jìng)爭(zhēng)的必要條件是平等接入，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)。電信網(wǎng)全程全網(wǎng)、聯(lián)合作業(yè)和服務(wù)全社會(huì)的基本屬性決定了任何一個(gè)電信運(yùn)營商都不可能孤立發(fā)展，只有合作運(yùn)營互聯(lián)互通才能最大化網(wǎng)絡(luò)效率。然而互聯(lián)互通中有可能產(chǎn)生對(duì)瓶頸資源的利用和控制，阻礙電信有效競(jìng)爭(zhēng)的形成，降低競(jìng)爭(zhēng)的效率。因此，建立一種能夠兼

2、顧參與互聯(lián)互通運(yùn)營商之間利益的接入定價(jià)模型，以最大化網(wǎng)絡(luò)效率和社會(huì)福利，既是促進(jìn)電信產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展的一個(gè)極為現(xiàn)實(shí)的關(guān)鍵問題，又對(duì)于一般性網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的互聯(lián)互通及其利益協(xié)調(diào)和均衡，具有重要的理論意義。 國外學(xué)者對(duì)于互聯(lián)互通接入定價(jià)已有較為豐富的研究，提出了許多有價(jià)值的理論和方法。國內(nèi)學(xué)者對(duì)這個(gè)問題的研究則更多地停留在西方實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的啟示上，缺乏對(duì)互聯(lián)互通接入定價(jià)形成原理的系統(tǒng)分析，更缺乏基于成本和收益兩方面考慮的

3、模型設(shè)計(jì)。本文在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，通過對(duì)互聯(lián)互通接入定價(jià)形成原理的分析，認(rèn)為互聯(lián)互通接入定價(jià)應(yīng)兼顧單位增量成本和單位增量收益，是互聯(lián)互通雙方利益博弈的均衡區(qū)間，以保障互聯(lián)互通雙方收益的公平分配和成本的公平分?jǐn)?，從而從一個(gè)新的視角對(duì)互聯(lián)互通的接入定價(jià)形成原理作出了新的解釋。 論文共六章，第一章為導(dǎo)論，首先闡述了本文研究的背景，指出隨著我國電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，互聯(lián)互通中存在拖而不聯(lián)、通而不暢、“圍墻花園”等影響網(wǎng)絡(luò)效率的問題。然后通

4、過對(duì)接入定價(jià)方面的研究文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，梳理接入定價(jià)的意義、原則、方式、條件以及規(guī)制績(jī)效等方面的研究成果和不同觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為現(xiàn)有研究尚存在三個(gè)方面的問題：（1）互聯(lián)互通接入定價(jià)是參與互聯(lián)各方利益矛盾和沖突的焦點(diǎn)，涉及互聯(lián)各方及其用戶以及規(guī)制機(jī)構(gòu)等利益主體，需綜合考慮成本、收益、需求、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、終端價(jià)格、規(guī)制效率等諸多因素。但現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于接入定價(jià)的形成原理往往只是從單個(gè)因素的角度進(jìn)行分析，缺乏系統(tǒng)的、考慮多方相關(guān)因素的綜合分析。（2

5、）電信網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)接入收費(fèi)與終端價(jià)格產(chǎn)品收費(fèi)的關(guān)系其實(shí)是上游企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格與下游企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的關(guān)系，是批發(fā)價(jià)格與零售價(jià)格的關(guān)系。因此，接入定價(jià)的確定既要考慮成本的因素，還要考慮終端價(jià)格的約束。但現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)接入價(jià)格的研究，或只基于成本，或只基于資費(fèi)，而未將兩者有機(jī)地結(jié)合起來。（3）接入定價(jià)的研究與各國政府規(guī)制體制、電信開放政策和開放路徑存在著密切的互動(dòng)關(guān)系，因此對(duì)該問題的研究不能脫離其國情背景?，F(xiàn)有的研究中，結(jié)合西方各電信改革較早國家的電信接入

6、規(guī)則實(shí)踐和政策，分析接入定價(jià)的相關(guān)問題已經(jīng)得到了廣泛關(guān)注，而結(jié)合我國國情及電信改革相關(guān)政策和背景，深入分析接入定價(jià)及其規(guī)制，提出可操作性的對(duì)策建議的文獻(xiàn)較少。最后，介紹了本文的核心命題、主要內(nèi)容、研究方法、創(chuàng)新之處與不足。 第二章首先研究了電信產(chǎn)業(yè)的含義、電信網(wǎng)絡(luò)的組成要素以及電信網(wǎng)間通話原理，以明確電信業(yè)互聯(lián)互通的物理架構(gòu)；在此基礎(chǔ)上，進(jìn)而剖析了電信產(chǎn)業(yè)作為網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)所具有的技術(shù)特征、經(jīng)濟(jì)特征及社會(huì)特征，認(rèn)為技術(shù)特征包括縱向一體

7、化結(jié)構(gòu)、全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)以及兼容性等方面，經(jīng)濟(jì)特征包括成本特征和效益特征，社會(huì)特征則體現(xiàn)為電信產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)性地位及公益性質(zhì)。在此基礎(chǔ)上闡述了電信產(chǎn)業(yè)互聯(lián)互通的涵義和方式，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)因素三個(gè)方面，闡發(fā)了互聯(lián)互通的產(chǎn)生背景，從技術(shù)、服務(wù)質(zhì)量、監(jiān)管及接入定價(jià)等四個(gè)方面分析了互聯(lián)互通中存在的問題，通過比較研究各國在互聯(lián)互通方面的解決對(duì)策和法律規(guī)范，認(rèn)為接入價(jià)格作為互聯(lián)各方利益矛盾和沖突的焦點(diǎn)，仍是一個(gè)懸而未決的世界性難題。

8、 第三章圍繞接入定價(jià)的形成機(jī)理，首先闡述了互聯(lián)互通接入價(jià)格在電信價(jià)格體系中的地位和作用，在較全面地闡述電信價(jià)格體系構(gòu)成的基礎(chǔ)上，認(rèn)為接入價(jià)格關(guān)系國計(jì)民生和電信運(yùn)營商的興衰存亡，接入定價(jià)中成本的分?jǐn)偤褪找娴姆峙鋾?huì)產(chǎn)生波及全局和未來的重要影響。論文進(jìn)而比較分析了現(xiàn)行接入定價(jià)的三種方式，即互不結(jié)算、基于資費(fèi)結(jié)算和基于成本結(jié)算，認(rèn)為互不結(jié)算方法在雙方交換的流量相當(dāng)?shù)那闆r下是一種簡(jiǎn)單、理想的方案，基于資費(fèi)結(jié)算可以在一定程度上避免信息不對(duì)稱問題

9、，但有可能使接入價(jià)格發(fā)生扭曲，基于成本結(jié)算能在一定程度上反映互聯(lián)各方的貢獻(xiàn)與資源的使用，但對(duì)相關(guān)成本數(shù)據(jù)要求較高且計(jì)算方式較復(fù)雜，應(yīng)將基于資費(fèi)和基于成本兩者結(jié)合起來。最后，論文從接入定價(jià)的成本、終端價(jià)格的形式、市場(chǎng)需求、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為、電信產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及接入定價(jià)的制定者等幾方面系統(tǒng)地闡述了接入定價(jià)的形成原理，認(rèn)為以長(zhǎng)期增量成本定價(jià)為基本取向兼以完全成本分?jǐn)偠▋r(jià)為變通補(bǔ)充是較適合我國國情的互聯(lián)成本測(cè)算方式，終端價(jià)格采取價(jià)格上限規(guī)制方式比較適

10、合我國電信產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀以及我國目前電信市場(chǎng)處于三寡頭壟斷階段，為避免不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或企業(yè)合謀，應(yīng)對(duì)接入價(jià)格實(shí)行規(guī)制等。 第四章在上章所闡述的接入定價(jià)的形成原理的基礎(chǔ)上，著重圍繞電信網(wǎng)絡(luò)的成本和收益展開分析。論文認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)成本是確定合理的網(wǎng)間結(jié)算價(jià)格的重要基礎(chǔ)之一，互聯(lián)成本的測(cè)算應(yīng)遵循非綁定、前瞻性以及適合我國國情的原則。論文在比較分析國際常用的三種互聯(lián)成本測(cè)算方法，即自上而下、自下而上以及從外向內(nèi)的優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，指出自下而上法更適合

11、我國的電信產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，并以例證說明了互聯(lián)互通成本測(cè)算的實(shí)際流程。論文進(jìn)而研究了互聯(lián)互通的收益問題，認(rèn)為它是確定網(wǎng)間結(jié)算的另一個(gè)重要基礎(chǔ)。論文介紹了網(wǎng)絡(luò)價(jià)值三大定律，并分析比較了不同定律主導(dǎo)下的互聯(lián)價(jià)值，闡述了按照澤爾騰公平分配原則的收益分配方式。 第五章以上章闡述的單位增量成本和單位增量收益為基礎(chǔ)，以澤爾騰公平分配定理為依據(jù)，構(gòu)建了互聯(lián)互通接入定價(jià)模型：C≤α

12、正常報(bào)酬率定價(jià)法定期調(diào)整終端價(jià)格。論文在定性歸納該模型的四個(gè)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)而將之與基于資費(fèi)的接入定價(jià)、基于成本的接入定價(jià)和基于單一數(shù)值的接入定價(jià)進(jìn)行比較，認(rèn)為本文設(shè)計(jì)的模型能較完善地反映互聯(lián)各方的利益，促進(jìn)規(guī)制機(jī)構(gòu)由直接規(guī)制向激勵(lì)性規(guī)制轉(zhuǎn)變，為3G時(shí)代實(shí)現(xiàn)多樣化的互聯(lián)資費(fèi)提供可能，使社會(huì)獲得更多的福利。 第六章在上文完成對(duì)接入定價(jià)這一互聯(lián)互通的經(jīng)濟(jì)焦點(diǎn)的研究之后，認(rèn)為還有必要從法律、技術(shù)以及行政等方面完善監(jiān)管。研究得出，為有效

13、遏制人為設(shè)置互聯(lián)互通障礙行為，營造良性競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，必須加強(qiáng)政府行政監(jiān)管。我國目前的互聯(lián)互通行政監(jiān)管主要存在著法律手段不足、取證困難行政處罰缺乏依據(jù)、追究責(zé)任人員行政手段不足等方面的問題。為此，在法律手段方面，有必要修改現(xiàn)有法規(guī)中缺乏操作性和有效性的條款，完善對(duì)妨礙互聯(lián)互通行為的法律認(rèn)定，合理設(shè)置罰款金額，將停業(yè)整頓處罰改為高額罰款和追究相對(duì)人刑事責(zé)任。在技術(shù)手段方面，須建立考核體系，建立網(wǎng)間監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，為監(jiān)管部門和司法部門調(diào)查取證和依法