國際貿(mào)易、FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)研究——基于我國細(xì)分制造業(yè)的分析.pdf

1、改革開放以來，作為世界經(jīng)濟(jì)最重要的兩種活動：國際貿(mào)易、FDI在我國獲得了飛躍式發(fā)展，2007年，我國已發(fā)展成為世界第三大貿(mào)易國，第一大吸引外資的發(fā)展中國家，國際貿(mào)易和FDI對我國經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了多方面和多層次的深遠(yuǎn)影響。其中，又以我國制造業(yè)的國際貿(mào)易和FDI最為活躍，2007年制造業(yè)進(jìn)出口總額占當(dāng)年我國進(jìn)出口總額的93.4％；引資項目和實際使用外資額分別占當(dāng)年我國總引資項目數(shù)的51％和總引資額的55％。“中國制造”、“中國是世界

2、工廠”的說法在爭議中盛行?？陀^地說我國可謂是制造業(yè)大國，但遠(yuǎn)非是制造業(yè)強(qiáng)國。從制造業(yè)的技術(shù)和創(chuàng)新能力方面來看，我國制造業(yè)整體上技術(shù)水平低下，創(chuàng)新能力不高。我國多數(shù)行業(yè)的核心技術(shù)大多是引進(jìn)和模仿外國的技術(shù)，目前還沒有形成自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵裝備也依賴于外國。在大而不強(qiáng)的背景下，我們有必要深入研究國際貿(mào)易和FDI對我國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的外溢效應(yīng)，國際貿(mào)易和FDI是否促進(jìn)了我國制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步?從而對于改變大而不強(qiáng)的現(xiàn)狀提供有

3、益的啟示。本文從理論研究和實證研究兩方面分析了國際貿(mào)易、FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，主要研究結(jié)論有：
　　 ⑴異質(zhì)企業(yè)結(jié)構(gòu)下非對稱國家間國際貿(mào)易和FDI的理論研究分析了開放經(jīng)濟(jì)的一般均衡情形，分析結(jié)論顯示了對外投資的企業(yè)、出口企業(yè)、非出口企業(yè)的系統(tǒng)差異：技術(shù)水平最高的企業(yè)進(jìn)行對外投資，其次對外出口。并通過比較開放經(jīng)濟(jì)均衡解和封閉經(jīng)濟(jì)均衡解，討論了國際貿(mào)易和FDI所引發(fā)的影響，國際貿(mào)易和FDI降低了行業(yè)邊際成本“生存上界”，從而進(jìn)一步產(chǎn)

4、生如下外溢效應(yīng)：加強(qiáng)了企業(yè)的自我選擇效應(yīng)：企業(yè)進(jìn)入市場的退出率有所提高；提升了行業(yè)平均技術(shù)水平；降低了行業(yè)平均價格；提升了行業(yè)平均生產(chǎn)率；國際貿(mào)易帶來的外國知識存量外溢性降低研發(fā)部門的技術(shù)門檻；提升了行業(yè)平均工資及人均效用。另外，貿(mào)易和FDI還產(chǎn)生了額外的收益和利潤。
　　 ⑵基于我國細(xì)分制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對國際貿(mào)易技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了實證研究，構(gòu)建工具變量處理了國際貿(mào)易內(nèi)生性問題后的二階段回歸結(jié)果顯示：對于全體制造行業(yè)面板數(shù)據(jù)，

5、以出口依存度、進(jìn)口依存度和外貿(mào)依存度衡量的國際貿(mào)易變量對制造業(yè)勞動生產(chǎn)率、TFP增長率和新產(chǎn)品開發(fā)，除進(jìn)口依存度對新產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)生了負(fù)向的外溢效應(yīng)外，均沒有顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)；而對于技術(shù)資本密集型行業(yè)，國際貿(mào)易對行業(yè)生產(chǎn)率和TFP增長率有顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。進(jìn)一步分析得出：我國全體制造行業(yè)的出口自我選擇效應(yīng)不顯著；進(jìn)口機(jī)制顯示國外溢出的R&D資本存量對TFP增長率影響顯著，促進(jìn)了我國制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，且大于國內(nèi)R&D資本存量的影響系數(shù)；行

6、業(yè)消化吸收能力對進(jìn)口在勞動生產(chǎn)率的外溢效應(yīng)方面存在門檻效應(yīng)。
　　 ⑶基于我國細(xì)分制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了實證研究，實證結(jié)果顯示：FDI對我國制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生了正向的示范模仿效應(yīng)和競爭效應(yīng)；對TFP增長率既有負(fù)向的示范模仿效應(yīng)，也有正向的競爭效應(yīng)，示范模仿效應(yīng)的影響系數(shù)絕對值大于競爭效應(yīng)的影響系數(shù)；對內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的示范模仿效應(yīng)和競爭效應(yīng)都為負(fù)向；內(nèi)外資技術(shù)差距對FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)影響始終為

7、負(fù)。聯(lián)立方程估計結(jié)果顯示，在相互影響機(jī)制的推動下，F(xiàn)DI的正向技術(shù)外溢效應(yīng)更為明顯。另從內(nèi)資企業(yè)的消化吸收能力、行業(yè)市場結(jié)構(gòu)特征、內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距、行業(yè)開放程度和行業(yè)要素密集度，五個層面的影響因素作了分析。
　　 ⑷綜合作用下的國際貿(mào)易、FDI技術(shù)外溢與第4章、第5章分析的單獨作用效應(yīng)基本一致，對于27大類行業(yè)和制造業(yè)整體來說，綜合作用下，國際貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)仍然不顯著，F(xiàn)DI對行業(yè)勞動生產(chǎn)率有正向的競爭促進(jìn)作用，對行業(yè)新產(chǎn)

8、品開發(fā)有負(fù)向的示范模仿效應(yīng)，但對行業(yè)TFP增長率沒有顯著外溢效應(yīng)。并分析了綜合作用下的行業(yè)消化吸收能力、行業(yè)開放度的門檻效應(yīng)。協(xié)整檢驗表明國際貿(mào)易、FDI和TFP增長率之間存在長期均衡關(guān)系。
　　 本文的研究創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下方面：①應(yīng)用并拓展了最前沿的國際貿(mào)易理論：新新國際貿(mào)易理論，同時考慮了國家間的非對稱性和企業(yè)異質(zhì)性，勞動生產(chǎn)率水平取決于技術(shù)水平和勞動力水平的結(jié)合，并通過設(shè)定具體的D-X生產(chǎn)函數(shù)，推導(dǎo)了生產(chǎn)率的具體公式，在

9、一般均衡框架內(nèi)分析了FDI、國際貿(mào)易發(fā)生的充分條件，以及FDI企業(yè)、出口企業(yè)、非出口企業(yè)的差異性，并進(jìn)而推導(dǎo)了FDI、國際貿(mào)易在行業(yè)層面的技術(shù)外溢效應(yīng)。②對技術(shù)外溢影響的實證分析分為三個維度考慮：行業(yè)勞動生產(chǎn)率(代表技術(shù)現(xiàn)狀)、TFP增長率(代表技術(shù)進(jìn)步)和新產(chǎn)品開發(fā)(代表R&D研發(fā)成績)，相比前人研究更為全面，更具參考性。TFP增長率應(yīng)用非參數(shù)分析方法(DEA)測算而得。③行業(yè)層面的國際貿(mào)易技術(shù)外溢效應(yīng)研究在國內(nèi)實證分析方面有一定的前