《證券從業(yè)人員行為準則》學習心得

1、《證券從業(yè)人員行為準則》學習心得根據甘肅分公司【2010】063號公告精神，甘肅分公司組織全體員工進行《證券從業(yè)人員行為守則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》學習的通知要求，本人對照上述兩項規(guī)則及公司內部下發(fā)的《國泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《國泰君安證券員工證券從業(yè)資格管理暫行辦法》共四項文件進行了認真的學習，使我進一步地認識到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務的重要性，學習總結如下：從基本準則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個方面展開詳細

2、的說明。作為一名從業(yè)人員，需要我們針對自身的實際情況認真審視自己的行為是否合規(guī)，在日常業(yè)務工作中，要不斷提高對自己的要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關系。以行業(yè)的規(guī)范準則時刻督促自己，通過對個人素質的提升，提高對客戶的服務水平。作為證券公司的一員，我們有責任維護證券市場的規(guī)范發(fā)展，維護正常的市場秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則雖然是從各個不同的角度對從業(yè)人員提出了要求，但

3、歸根結底，主要強調的就是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經營，合規(guī)才能有未來，具體到細節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準”的行為準則。對于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀守法”是從大的方面要求我們每一個人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展；“勤勉盡責”、“廉潔自律”以及“文明服務”是具體到我們每一個人自身的細節(jié)，對我們平時的工作提出了一個新的要求；我們所做的服務不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風

4、尚，對于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡簡單單的十六字對我們的要求寫的詳詳細細，簡單明了。由此，延伸出來的八要十不準，我們就很容易理解并且能及時做到消化和掌握。證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。客戶是我們的衣食父母，應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶提示投資風險。此次學習，使我更加認識到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅