commercial_arbitration_law-仲裁法學(xué)完整課件

1、仲裁法學(xué) Commercial Arbitration Law,Shantou U Law School Li GuanghuiTel:82904536; 13825888597E-mail: ghli@stu.edu.cn,,《仲裁法學(xué)》教學(xué)參考資料1.Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards, 1958.2.Mode

2、l Law on International Commercial Arbitration, adopted by UNCITRAL on June 21, 1985.3.Arbitration Law of the People’s Republic of China, adopted by the Standing Committee of the National People’s Congress on August 31,

3、1994.4.Civil Procedures Law of the People’s Republic of China, adopted by the National People’s Congress on April 9, 1991.5.Reading Materials on Law of International Commercial Arbitration, composed by Professor CHEN Z

4、hidong, including the judicial interpretation of the Supreme People’s Court of China and relevant cases.,,6.Richard Gamett, Henry Gabriel, Jeff Waincymer and Judd Epstein, A Practical Guide to International Commercial Ar

5、bitration, OCEANA PUBLICATIONS, INC. 2000.7.謝石松：《商事仲裁法學(xué)》，高等教育出版社2003年版。8.陳治東：《國際商事仲裁法》，法律出版社1998年版。9.張斌生：《仲裁法新論》，廈門大學(xué)出版社2001年版。10.李廣輝：《律師事務(wù)與仲裁法學(xué)》，暨南大學(xué)出版社2009年4月版。11.CCPIT的CIETAC：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)網(wǎng)站http://www.cietac.org.

6、cn/ 12.北京仲裁委/中國仲裁法研究會(huì)：http://www.bjac.org.cn/www.arbitration.org.cn,,13、與仲裁法相關(guān)的法律法規(guī)及司法解釋（1）《民法通則》（2）《合同法》（3）《物權(quán)法》（4）《公司法》（5）《證券法》（6）《海商法》（7）《保險(xiǎn)法》（8）《票據(jù)法》（9）《擔(dān)保法》（10）《民事訴訟法》（11）最高人民法院發(fā)布的相關(guān)的司法解釋，等,該課程要求、考核方法及學(xué)生

7、的學(xué)習(xí)任務(wù),一、Arbitration Law課程要求課程的總課時(shí)為32節(jié)（雙語）。課程以講授為主，并視課時(shí)情況，可以考慮安排赴汕頭仲裁委員會(huì)進(jìn)行實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的考察活動(dòng)。二、Arbitration Law課程考核方法作為一門選修課程，考核方法采用論文考試。但最后課程的總評成績(total evaluation)還要結(jié)合考勤、參與課堂討論、作業(yè)等綜合評定。三、Arbitration law課程學(xué)生的學(xué)習(xí)任務(wù),,1.Attend

8、ence參與課堂聽課。2.Intensive & Extensive Reading進(jìn)行大量課外閱讀。含我國《仲裁法》條文、高法的司法解釋、《紐約公約》（中英文）、中英文教材。3.Participation in Classroom Discussion & Finishing Homework參與課堂討論，完成作業(yè)。4.Writing Test Papers撰寫規(guī)范的期末考試論文。四、課程聯(lián)絡(luò)咨詢點(diǎn)法

9、學(xué)院三樓307辦公室。,Chapter 1,General Introduction商事仲裁概述,,Section 1 Overview of Arbitration Law一、Concept and Features of Arbitration仲裁的概念與特征（一）仲裁的概念A(yù)rbitration是指當(dāng)事人依據(jù)爭議發(fā)生之前或者爭議發(fā)生之后所達(dá)成的仲裁協(xié)議將有關(guān)爭議提交給某一仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理，并作出對爭議各方具有拘束力裁決的

10、一種準(zhǔn)司法制度。Arbitration Law是指規(guī)定仲裁的范圍和基本原則、仲裁機(jī)構(gòu)的地位及設(shè)立、仲裁庭的組成和仲裁程序的進(jìn)行、當(dāng)事人和仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁中的權(quán)利與義務(wù)、仲裁裁決的效力及其執(zhí)行等內(nèi)容以及調(diào)整由此而引起的其他仲裁法律關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。,,簡言之，Arbitration Law就是調(diào)整仲裁關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。在當(dāng)今世界，仲裁是一種最為重要的替代糾紛解決方式（Alternative Dispute Resolution,

11、 ADR）。目前，國內(nèi)學(xué)界對ADR的含義有廣義和狹義兩種不同的理解。廣義的觀點(diǎn)認(rèn)為： ADR機(jī)制中包括仲裁在內(nèi)的各種非訴訟爭議解決的方法。而狹義的觀點(diǎn)則認(rèn)為：ADR機(jī)制中并不包括仲裁在內(nèi)的各種非訴訟爭議解決方法。ADR的種類主要有：,,（1）談判或協(xié)商（negotiation/consultation）談判negotiation是一種基本的、普遍的ADR方式。其基本含義是指爭議雙方面對面，相互交換信息和意見進(jìn)行討論，對爭

12、議的事項(xiàng)提出自己的要求或反要求，從而找到一個(gè)雙方都可以接受的結(jié)果。協(xié)商consultation是指在民商事爭議發(fā)生后，在沒有第三者參加的情況下由當(dāng)事人雙方自行協(xié)商解決民商事爭議的一種方法。因?yàn)檎勁型耆揽侩p方當(dāng)事人的意思自治，并沒有第三者的介入與制約，因此很容易出現(xiàn)談判破裂的現(xiàn)象。所以在更多的情況下談判并不是作為一種獨(dú)立的方式而是作為一種方法或手段用于其他ADR程序。,,（2）調(diào)解/調(diào)停（conciliation, mediati

13、on）無論是在國內(nèi)還是在國外，調(diào)解mediation/conciliation都是一種常用的解決民商事爭議的方法。調(diào)解一般是指在第三方（third party）的協(xié)助之下進(jìn)行的、當(dāng)事人自主協(xié)商的糾紛解決活動(dòng)。在世界上，調(diào)解可以說一種最古老的爭議解決方式，而且在當(dāng)前構(gòu)建和諧社會(huì)的中國也是運(yùn)用得十分廣泛的一種爭議經(jīng)濟(jì)方式。調(diào)解一般可以分為：①民間/人民調(diào)解②行政調(diào)解③仲裁調(diào)解④司法調(diào)解等,,（3）仲裁（arbitration

14、） 仲裁是指當(dāng)事人在爭議發(fā)生之前或者爭議發(fā)生之后達(dá)成書面協(xié)議，將有關(guān)爭議事項(xiàng)提交給非司法機(jī)關(guān)的第三者審理，并由其依據(jù)法律或公平原則作出具有約束力的裁決，且雙方當(dāng)事人對此有義務(wù)執(zhí)行的一種非訴訟解決爭議制度。仲裁就是我們仲裁法課程所要研究的ADR的一種。（4）調(diào)解/仲裁（mediation-arbitration）在美國調(diào)解－仲裁程序中，一般是由同一位第三者先作中立調(diào)解人，幫助當(dāng)事人達(dá)成雙方可接受的和解結(jié)果；一旦調(diào)解失敗，便進(jìn)入仲裁

15、程序，中立者作為仲裁人作出具有終局性約束力的裁決（也可另外聘請一位新的仲裁員）。,,該程序的好處在于將純粹的調(diào)解與仲裁的優(yōu)點(diǎn)融合在一起，將兩種程序銜接起來，同一位第三者既作為調(diào)解人又作為仲裁人，即便調(diào)解不成，糾紛也能得以解決。（5）小型審判(mini-trial)小型審判并非是指爭議的案件小，而是指這種審判不是真正意義上的法院審判而是一種虛擬審判，通常適用于在事實(shí)和法律上較為復(fù)雜的爭議，如產(chǎn)品責(zé)任，建筑工程和反壟斷等。在這種程序中

16、，通常由有經(jīng)驗(yàn)的律師或?qū)＜页洚?dāng)審判者，實(shí)際上是提出中立的建議，由雙方當(dāng)事人出庭，出席聽證會(huì)，通過審理”后，雙方可以了解到己方在案件中的有利方面和不利方面，并征求中立者對案件可能發(fā)生的結(jié)果作出預(yù)測，從而使雙方再次回到談判桌上來。,,（6）簡易陪審團(tuán)(summary jury trial)簡易陪審團(tuán)審理是1980年由俄亥俄北部法院法官托馬斯·蘭布羅斯首倡的一種ADR程序。在簡易陪審團(tuán)審理程序中，當(dāng)事人向顧問式的陪審團(tuán)做簡要陳述

17、，由該陪審團(tuán)作出裁決。當(dāng)事人根據(jù)簡易陪審團(tuán)作出的裁決預(yù)測案件正式審理結(jié)果，對自己在正式審判中所處的優(yōu)劣地位形成更客觀的認(rèn)識(shí)，從而有助于達(dá)成和解協(xié)議。（7）早期中立評估(early neutral evaluation)早期中立評估也是起源于美國的一種ADR程序。1985年，美國加州北部法院首次在訴訟早期采用這一早期中立評估程序。,,法院采用該程序一般是在案件進(jìn)入訴訟但尚未開始審理準(zhǔn)備之時(shí)。在程序中，專業(yè)權(quán)威人士（通常由法院提供人

18、選，多為資深律師）在雙方作簡短陳述之后對證據(jù)證明力和觀點(diǎn)合理性做出評價(jià)并提供對爭議案件無拘束力的解決方案。（8）租借法官或聘請法官(private judging or rent-a-judge)與法院附設(shè)ADR相似，這種程序也是在當(dāng)事人雙方的合意下，由法院指定一名退休法官作為裁判者，由其主持一個(gè)與正式審判程序相似的審理過程，為當(dāng)事人提供一個(gè)舉證和辯論機(jī)會(huì)，并由聘請法官作出一個(gè)包含事實(shí)判斷與法律根據(jù)的判決。由于當(dāng)事人事先有受其約束

19、的約定，因此可以作為終局性的決定，具有法律上的強(qiáng)制力。,,（9）中立專家（neutral experts）中立專家程序在美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決中使用得較為普遍。中立專家是一種非正式程序，中立專家進(jìn)行事實(shí)調(diào)查、收集證據(jù)，作出一份書面的無法律拘束力的專家意見或報(bào)告或作為中立者出庭作證。法院通常是在證據(jù)開示程序完成之后決定是否需要聘請專家。 （10）事實(shí)發(fā)現(xiàn)（fact-finding）由雙方共同推選出的中立人進(jìn)行事實(shí)調(diào)查，收集證據(jù)

20、，并根據(jù)糾紛的事實(shí)書面寫出一份無拘束力的意見或報(bào)告，幫助雙方當(dāng)事人解決糾紛。,,（二）仲裁的特征與其他各種爭議解決方式相比，商事仲裁有其基本的特征：1.自愿性（autonomy）民商事爭議產(chǎn)生前后，是否將爭議提交仲裁、交與誰仲裁、仲裁庭的組成人員如何產(chǎn)生、仲裁適用何種程序規(guī)則以及哪個(gè)實(shí)體法，都是在當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上予以協(xié)商確定。由此可見，仲裁能夠最大限度地體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治原則。2.專業(yè)性(expertise, special

21、ity, professionalism)仲裁的專業(yè)性就是由專家審案。,,由于仲裁的對象大多是民商事糾紛，常常涉及復(fù)雜的法律、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及技術(shù)性問題，因而各仲裁機(jī)構(gòu)均備有分專業(yè)的仲裁員名冊(arbitrator’s list,arbitrator’s panel)供當(dāng)事人選定，而仲裁員一般都是各行業(yè)的專家。即使進(jìn)行臨時(shí)仲裁時(shí)，當(dāng)事人也會(huì)從所涉行業(yè)的專家中指定仲裁員。3.國際性(internationalization)隨著經(jīng)濟(jì)全球

22、化的發(fā)展，當(dāng)事人跨國仲裁已屢見不鮮，仲裁案件的來源、當(dāng)事人、仲裁庭的組成直至裁決的執(zhí)行，國際性因素越來越多。特別是1958年《紐約公約》已有包括中國在內(nèi)的成員方145個(gè)國家和地區(qū)。,,中國于1987年加入該公約，但是加入該公約時(shí)作出了兩項(xiàng)保留：（1）互惠保留聲明（reciprocity）所謂“互惠保留”(reciprocity)是指我國只承認(rèn)和執(zhí)行在締約國領(lǐng)土內(nèi)作成的仲裁裁決,即Convention award（2）商事保留聲明

23、（commercialization）所謂“商事保留”(commercialization)是指我國只承認(rèn)和執(zhí)行屬于契約和非契約性商事法律關(guān)系爭議作成的仲裁裁決。仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行擁有《紐約公約》作為法律基礎(chǔ)這一巨大的優(yōu)勢，是法院的判決的承認(rèn)與執(zhí)行所無法比擬的。,,4.靈活性(flexibility)仲裁的靈活性很大，主要表現(xiàn)在：（1）程序上不像訴訟那樣嚴(yán)格（2）時(shí)限和法律適用方面彈性很大（3）在管轄上不實(shí)行地域管轄和級別

24、管轄，等5.保密性(secrecy, privacy, confidentiality)與法院訴訟相反，商事仲裁一般以不公開審理為原則，而且仲裁員及秘書均負(fù)有保守保密的義務(wù)，當(dāng)事人的商業(yè)秘密和貿(mào)易活動(dòng)不會(huì)泄漏，因而仲裁具有極強(qiáng)的保密性。6.快捷性(expeditiousness,speed)仲裁采取一裁終局制，不像法院采取兩審終審或三審終審制，可有利于爭議迅速解決。,,7.經(jīng)濟(jì)性(economy)經(jīng)濟(jì)性的表現(xiàn)在：（1）節(jié)省費(fèi)

25、用由于時(shí)間上的快捷性，審理程序上的一裁終局制，仲裁費(fèi)用相應(yīng)地節(jié)省了。（2）收費(fèi)較為低廉相對于法院訴訟而言，仲裁審理收費(fèi)一般比訴訟較為低廉一些。（3）氣氛較為友好在仲裁過程中，當(dāng)事人通常沒有激烈對抗的態(tài)度，且商業(yè)秘密不必公之于世，對當(dāng)事人今后的商業(yè)機(jī)會(huì)影響較小。,國務(wù)院《仲裁委員會(huì)仲裁收費(fèi)辦法》仲裁委員會(huì)仲裁案件受理費(fèi)表,,8.獨(dú)立性(independence, neutrality)仲裁機(jī)構(gòu)獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)，而且仲裁機(jī)構(gòu)之間

26、沒有隸屬關(guān)系，因而所受到的來自各方面的干涉較少，因而顯示出了極大的獨(dú)立性。 9.終局性(finality)商事仲裁的一個(gè)重要優(yōu)點(diǎn)就是在于其實(shí)行一裁終局制度。仲裁裁決一旦作出并由當(dāng)事人簽收即具有法律的拘束力，任何當(dāng)事人均不得向法院提起訴訟請求予以變更。10.民間性（non-governmental）仲裁制度一個(gè)最大的特點(diǎn)就在于其民間性。仲裁制度的發(fā)展在很大程度上是商人們脫離國家作用的自治性的體現(xiàn)，是市民社會(huì)和國家之間分離的制度

27、取向在跨國貿(mào)易爭議解決方法上的反映。,,從西方國家發(fā)達(dá)的仲裁制度來看，仲裁機(jī)構(gòu)的民間性在一定程度上是較為純粹的。最為典型的仲裁機(jī)構(gòu)主要有：①瑞典的斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院②美國仲裁協(xié)會(huì)（AAA）③瑞士蘇黎世商會(huì)仲裁院④英國倫敦仲裁院⑤日本仲裁協(xié)會(huì)⑥新加坡國際仲裁中心⑦香港國際仲裁中心⑧中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)與中國海事仲裁委員會(huì)（CIETAC與CMAC）等毫無疑問，仲裁的民間性在很大程度上有助于仲裁價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,,

28、二、Nature of Arbitration仲裁權(quán)的性質(zhì)關(guān)于仲裁權(quán)的性質(zhì)問題，在國內(nèi)外法學(xué)界有幾種不同的觀點(diǎn)：（一）民間說（non-governmental theory）認(rèn)為仲裁機(jī)構(gòu)是民間機(jī)構(gòu)，仲裁解決爭議屬于民間的性質(zhì)。（二）司法權(quán)說(judicial or jurisdictional theory)該說認(rèn)為：雖然仲裁源自于當(dāng)事人之間的協(xié)議，但發(fā)展至近代，國家通過立法已賦予其法律約束力，并可以通過法院申請強(qiáng)制執(zhí)行來保證

29、仲裁裁決的實(shí)現(xiàn)，從而使仲裁發(fā)生了質(zhì)的變化，仲裁權(quán)成為司法權(quán)的重要內(nèi)容。由于仲裁的效力、仲裁員的權(quán)力和裁決的承認(rèn)與執(zhí)行，其權(quán)威性來自國家的法律，從而使私權(quán)轉(zhuǎn)化成了公權(quán)。,,（三）混合說(mixed theory)或準(zhǔn)司法權(quán)說該說認(rèn)為，商事仲裁是司法性和契約性兩者混合的產(chǎn)物，具有司法和契約雙重性質(zhì)，兩者相互聯(lián)系，不可分割。也有學(xué)者將其稱之為準(zhǔn)司法權(quán)說。仲裁以當(dāng)事人的協(xié)議為基礎(chǔ)，仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁人選、仲裁形式取決于當(dāng)事人的意思自治，但仲

30、裁裁決的效力和執(zhí)行決定于國家司法。作為司法權(quán)理論與契約性理論折衷調(diào)解的產(chǎn)物，混合理論避免了絕對司法權(quán)理論和契約性理論的片面性，在現(xiàn)代仲裁學(xué)界占有較大優(yōu)勢，許多著名仲裁法學(xué)者都傾向于這一理論。（四）契約說(contractual theory),,該說認(rèn)為，仲裁是一種契約性質(zhì)的行為，仲裁員權(quán)利來源于當(dāng)事人的協(xié)議，而不是公共機(jī)構(gòu)。當(dāng)事人的仲裁協(xié)議是仲裁的前提和基礎(chǔ)。契約說的本質(zhì)在于強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人在選擇支配其關(guān)系的法律方面具有無限的自主權(quán)。

31、以上各種理論均從一個(gè)側(cè)面反映了商事仲裁的特點(diǎn)，但都沒有能夠從整體上解決商事仲裁的效力依據(jù)問題。仲裁的效力應(yīng)是來源于相關(guān)國家法律規(guī)定，即解決商事法律爭議的實(shí)際需要制定相關(guān)的商事仲裁法律制度。我們認(rèn)為:司法權(quán)理論和契約理論的結(jié)合，能夠較為精確地反映出仲裁的性質(zhì)，也即商事仲裁既有契約性又具司法權(quán)性，是一種具有雙重屬性的爭議解決方法。,,三、Categories of Arbitration仲裁的種類可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對仲裁進(jìn)行不同分類

32、：（一）根據(jù)是否具有涉外因素1.國內(nèi)仲裁(domestic arbitration)凡是一國公民、法人之間發(fā)生的各種民商事爭議或勞動(dòng)爭議的仲裁，可統(tǒng)稱為國內(nèi)仲裁。2.涉外仲裁(foreign-related arbitration)凡是一國公民、法人與其他國的公民、法人、其他經(jīng)濟(jì)組織之間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、運(yùn)輸、海事等方面的爭議，統(tǒng)稱為涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁，也稱之為國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁，或稱為國際商事仲裁。3.國際仲裁(interna

33、tional arbitration)這是指由各當(dāng)事國選出一個(gè)或幾個(gè)仲裁員來仲裁解決國家與國家之間爭端的一種仲裁制度。,,（二）根據(jù)爭議法律關(guān)系的性質(zhì)不同1.民商事仲裁(civil and commercial arbitration)這類仲裁是指平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的各種合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的仲裁，包括國際民商事仲裁與國內(nèi)民商事仲裁。2.勞動(dòng)、人事仲裁(labor & personnel arb

34、itration)勞動(dòng)仲裁是指企業(yè)與職工之間因?yàn)閯趧?dòng)條件、勞動(dòng)報(bào)酬、勞動(dòng)合同等發(fā)生爭議而引起的仲裁。人事仲裁也屬于行政仲裁范疇。這類仲裁屬于行政仲裁，不是商事仲裁法解決的問題。（三）根據(jù)仲裁機(jī)構(gòu)屬性不同1.民間仲裁(non-governmental)民間仲裁是指非官方的民間仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行的仲裁。,,民間仲裁也是仲裁法研究的仲裁制度。2.行政仲裁(administrative)行政仲裁是指國家特定行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行

35、的仲裁。行政仲裁也不是商事仲裁法解決的問題。（四）根據(jù)是否依據(jù)法律作出裁決1.依法仲裁arbitration according to law依法仲裁是指仲裁庭必須依照法律作出裁決，主要按公平合理原則進(jìn)行調(diào)停。中國仲裁法規(guī)定的仲裁即屬于依法仲裁。2.友好/友誼仲裁(amiable)友好仲裁是指仲裁不依據(jù)實(shí)體法進(jìn)行，而是仲裁庭根據(jù)自己認(rèn)為公平合理的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裁決。,,這類仲裁在西方一些國家存在，一般認(rèn)為在我國并不適用，而我國的

36、仲裁均是依法仲裁。但對我國法律有無友好仲裁問題，學(xué)界尚有爭議。（五）根據(jù)仲裁庭組成人員1.Sole arbitrator（獨(dú)任制仲裁）這是一名仲裁員組成獨(dú)任仲裁庭全權(quán)負(fù)責(zé)某一仲裁案件的審理并作出裁決。獨(dú)任制仲裁一般用于審理案情相對較為簡單、爭議不大的民商事糾紛。 2.Collegiate bench（合議制仲裁）合議制仲裁是指由三名仲裁員組成合議庭進(jìn)行的仲裁。合議制仲裁庭一般是用于審理案情較為復(fù)雜、數(shù)額較大的民商事爭議。

37、,,（六）根據(jù)機(jī)構(gòu)與非機(jī)構(gòu)進(jìn)行的仲裁1.機(jī)構(gòu)仲裁(institutional arbitration)機(jī)構(gòu)仲裁制度實(shí)際上起源于臨時(shí)仲裁，機(jī)構(gòu)仲裁已經(jīng)發(fā)展成為當(dāng)今國際上最為重要的一種仲裁。2.臨時(shí)仲裁(ad hoc arbitration)ad hoc arbitration就是當(dāng)事人根據(jù)臨時(shí)的仲裁協(xié)議，臨時(shí)組成仲裁庭并根據(jù)一定的仲裁規(guī)則與程序?qū)μ囟ǖ臓幾h進(jìn)行仲裁。臨時(shí)仲裁庭處理完?duì)幾h案件后即自動(dòng)解散。臨時(shí)仲裁在西方國家比較流行

38、，而且機(jī)構(gòu)仲裁也是起源于臨時(shí)仲裁。《紐約公約》也規(guī)定了臨時(shí)仲裁制度。但是我國現(xiàn)行《仲裁法》尚未確立臨時(shí)仲裁制度，這與中國加入的紐約公約并不一致。,,機(jī)構(gòu)仲裁institutional arbitration vs 臨時(shí)仲裁ad hoc arbitration,,四、Functions of Commercial Arbitration商事仲裁的作用仲裁作為解決民商事爭議的一種方式，在不同社會(huì)制度的國家所起的作用可能不完全相同，但

39、是仲裁的重要作用可以概括以下幾個(gè)方面：1.能夠有效地解決民商事爭議，保護(hù)中外當(dāng)事人的合法權(quán)益2.可以增強(qiáng)當(dāng)事人的法制觀念，維護(hù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的法律秩序3.有利于推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)和國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與技術(shù)交流的發(fā)展4.可以減少法院處理民商事案件的壓力,,Section 2 Arbitration and Other ADR仲裁與其他民商事爭議解決方法一、仲裁與協(xié)商negotiation/consultation協(xié)商是指民商事爭議發(fā)

40、生后，在沒有第三者參加的情況下由當(dāng)事人雙方自行協(xié)商解決民商事爭議的一種ADR方法。二者的區(qū)別在于：1.協(xié)商解決爭議不需要第三者參加2.協(xié)商解決爭議完全以當(dāng)事人意志為轉(zhuǎn)移協(xié)商的過程完全是由當(dāng)事人來控制其結(jié)果control the result of the dispute。3.裁決與協(xié)商達(dá)成的和解協(xié)議的效力有重大不同仲裁裁決具有法律的拘束力。,,二、仲裁與調(diào)解conciliation, mediation調(diào)解是在當(dāng)事人雙方發(fā)

41、生民商事爭議后，在第三者（即調(diào)解人）參與下，通過調(diào)停促成當(dāng)事人雙方和解的一種解決民商事爭議的ADR方法。調(diào)解mediation是一種解決民商事爭議常用的ADR方法。調(diào)解可分為以下幾種情況：（1）人民調(diào)解/民間調(diào)解例如人民調(diào)解委員會(huì)、社區(qū)調(diào)解、律師的調(diào)解、鄉(xiāng)村與宗族的長者的調(diào)解等。（2）行政調(diào)解行政機(jī)關(guān)（公安等）所主持進(jìn)行的調(diào)解。（3）司法調(diào)解（或法院調(diào)解）法院主持的調(diào)解。,,（4）仲裁調(diào)解在仲裁的過程中，在仲裁員的主持

42、下依據(jù)事實(shí)、法律及公平合理原則所進(jìn)行的調(diào)解。調(diào)解與仲裁的區(qū)別：a.調(diào)解人不能作出公斷或裁決調(diào)解人沒有裁決權(quán)或公斷權(quán)。b.調(diào)解人的范圍較為廣泛一些法律對調(diào)解人的范圍并未作出規(guī)定，但對于仲裁員則有明確規(guī)定。c.調(diào)解的內(nèi)容多為一般性的簡單的民商事爭議d.調(diào)解結(jié)果不具有強(qiáng)制執(zhí)行力除了仲裁中達(dá)成的調(diào)解協(xié)議以及法院主持下達(dá)成的調(diào)解協(xié)議及調(diào)解委員會(huì)所作出的調(diào)解之外。,,案例分析：某進(jìn)出口公司和某電子元件公司在履行雙方簽訂的購銷合同過

43、程中，因貨款價(jià)格問題發(fā)生爭議。雙方經(jīng)過協(xié)商，約定將爭議提交甲市仲裁委員會(huì)仲裁。在仲裁過程中，雙方各不相讓。仲裁庭經(jīng)過調(diào)查核實(shí)，認(rèn)為某進(jìn)出口公司在履行合同過程中負(fù)有較大過錯(cuò)責(zé)任。多次勸說該公司作出讓步，進(jìn)行調(diào)解，而該公司卻一直堅(jiān)持認(rèn)為對方負(fù)有主要責(zé)任，不同意調(diào)解。仲裁庭為了方便，在沒有做通該進(jìn)出口公司工作的情況下，擅自作出了調(diào)解書。某進(jìn)出口公司也因擔(dān)心若不同意調(diào)解，在裁決過程中會(huì)受到更為不利的裁決，而被迫在調(diào)解書上簽字。法律問題：仲

44、裁庭的做法是否正確？,,三、仲裁與民事訴訟arbitration & litigation（一）仲裁與民事訴訟的相同點(diǎn)1.兩者均是由第三者（仲裁員、法官）主持下解決爭議的活動(dòng)或方式2.解決爭議均是以相關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)3.解決爭議所遵循的某些原則是相同的4.兩者處理爭議案件作出的法律文書對當(dāng)事人均有拘束力the award and judgment。（二）仲裁與民事訴訟的區(qū)別1.法院是國家機(jī)構(gòu)的重要組成部分，具有法

45、定的管轄權(quán)而仲裁機(jī)構(gòu)是民間機(jī)構(gòu)，其管轄權(quán)來自當(dāng)事人的協(xié)議。2.有無選擇審理案件的組成人員不同,,3.是否公開審理案件不同法院審案以公開審理為原則；仲裁審案一般是以不公開審理。4.案件審理的程序不同5.實(shí)行的審級不同我國法院訴訟實(shí)行的是兩審終審制；而商事仲裁采取的是一裁終局制6.是否具有直接的強(qiáng)制力不同法院判決具有直接的強(qiáng)制力；而仲裁裁決的強(qiáng)制力則來自于法院的支持。7.兩者遵循的原則和制度有所不同調(diào)解、仲裁與訴訟列

46、表比較如下：,,Typical Features of Mediation, Arbitration and Litigation,,,,,Chapter 2,Emergence and Development of Arbitration仲裁的產(chǎn)生與發(fā)展,,Section 1 History of Arbitration一、Emergence of Arbitration仲裁的緣起仲裁作為一種解決民商事爭議的方式有著悠久的歷史

47、，可以追溯至公元前的古希臘時(shí)期。當(dāng)時(shí)的古希臘人就已經(jīng)開始采用仲裁方式來解決各種爭議。古希臘羅馬法中即有仲裁的法律規(guī)定，如公元前451－450年的《十二銅表法》有多處關(guān)于仲裁的規(guī)定。到了公元11世紀(jì)，隨著地中海沿岸個(gè)城邦之間商事關(guān)系的日益繁榮，就產(chǎn)生了專門調(diào)整商事關(guān)系的商人習(xí)慣法，而商事仲裁則是一項(xiàng)極為重要的內(nèi)容。到了公元14世紀(jì)時(shí)，地中海各港口采用的成文的《商事法典》中就有仲裁方式解決商事爭議的的問題。,,二、Developme

48、nt of Arbitration Legislation仲裁立法的發(fā)展但仲裁真正作為一種法律解決方式，并使得仲裁成為一種程序法律制度，卻是19世紀(jì)中期的事情。一般認(rèn)為，現(xiàn)代意義上的仲裁制度始于資本主義早期的英國。1889年英國國會(huì)正式公布了世界上第一部專門的《仲裁法》，并于1934年加以修訂，最新的修訂版是1996年。法國在1887年修訂的《民事訴訟法》，其中有關(guān)仲裁的規(guī)定；德國在1887年制定的《民事訴訟法》都專章規(guī)定了

49、商事仲裁制度；1887年瑞典制定了第一個(gè)專門的仲裁法令。,,隨后在英國影響下，歐洲其他國家，如法國、德國、瑞士、荷蘭、葡萄牙、波蘭、保加利亞、希臘等相繼通過各自的仲裁立法。在英國等仲裁制度影響下，世界其他一些國家和地區(qū)都先后制定了仲裁方面的法律。 1965年3月18日，在華盛頓簽訂了《關(guān)于解決國家與他國國民之間投資爭端公約》(Washington Convention on the Settlement of Investment

50、 Disputes Between States and Other Nationals)。中國政府已經(jīng)加入了該公約。1958年通過了《關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》即，New York Convention on the Recognition & Enforcement of Foreign Arbitral Awards ）簡稱《紐約公約》。,,中國政府在1987年加入了該公約。由此可見，商事仲裁制度的發(fā)展過程表明

51、商事仲裁已經(jīng)發(fā)生了顯著的變化，主要表現(xiàn)為：1.仲裁的范圍不斷擴(kuò)大除了少數(shù)爭議不可仲裁外，絕大多數(shù)爭議均可通過仲裁解決，而且關(guān)于仲裁事項(xiàng)范圍問題還有不斷擴(kuò)大之發(fā)展趨勢。2.仲裁的性質(zhì)發(fā)生了重大變化仲裁的性質(zhì)由官方仲裁向民間仲裁轉(zhuǎn)變。3.從個(gè)人/臨時(shí)仲裁發(fā)展到機(jī)構(gòu)仲裁盡管仲裁制度起源于臨時(shí)仲裁，但當(dāng)今世界仲裁的主流是機(jī)構(gòu)仲裁。4.仲裁活動(dòng)的程序更加規(guī)范化、法律化,,Section 2 Establishment of the

52、 Chinese Arbitration System一、History of the Chinese Arbitration中國仲裁發(fā)展概況1.1949年以前的仲裁制度1840年鴉片戰(zhàn)爭以后，隨著西方帝國主義列強(qiáng)的入侵，西方的法律思想也開始影響到舊中國。清朝政府開始學(xué)習(xí)了解西方的政治與法律制度，開始進(jìn)行變法。在北洋政府時(shí)期也曾頒布《商事公斷處章程》和《商事公斷處辦事細(xì)則》。國民黨政府時(shí)期美國與國民黨政府共同設(shè)立一個(gè)“中美

53、商事聯(lián)合仲裁委員會(huì)”，并制定了仲裁規(guī)則。,,2.新中國成立后仲裁制度的發(fā)展在1994年《仲裁法》頒布之前，我國奉行的仲裁制度并不統(tǒng)一，也不符合國際仲裁慣例。3.1995年9月1日《仲裁法》的頒布實(shí)施1994年8月31日，全國人大常委會(huì)第9次會(huì)議通過了《仲裁法》，共分8章，80條。該法于1995年9月1日生效施行。1994年《仲裁法》就商事仲裁中的有關(guān)法律問題作了較為全面、系統(tǒng)的規(guī)定。我國《仲裁法》的頒布實(shí)施，可以說確立了全國

54、統(tǒng)一的比較符合國際慣例的商事仲裁法律制度。2006年高法發(fā)布了一個(gè)實(shí)施仲裁法的司法解釋。我國《仲裁法》的體例如下：,,第一章 總 則第二章 仲裁委員會(huì)和仲裁協(xié)會(huì)第三章 仲裁協(xié)議第四章 仲裁程序第一節(jié) 申請和受理第二節(jié) 仲裁庭的組成第三節(jié) 開庭和裁決第五章 申請撤銷裁決第六章 執(zhí) 行第七章 涉外仲裁的特別規(guī)定第八章 附 則,,二、History of Domestic Arbitration System國內(nèi)仲裁

55、制度的發(fā)展（一）經(jīng)濟(jì)合同仲裁1994年《仲裁法》頒布前，我國的經(jīng)濟(jì)合同仲裁大體上經(jīng)歷了四個(gè)不同的發(fā)展階段：1.先裁后審在1961年之前，我國采取這一模式。2.裁而不審或只裁不審在1961-1979年8月之間，采取這一形式。3.兩裁兩審或二次裁決（1979.8-1981.12）案件經(jīng)過兩次仲裁，不服可以向法院起訴，兩審終審。4.又裁又審或一裁二審（1981.12-1995）,,（二）技術(shù)合同仲裁《技術(shù)合同法》于1987

56、年6月23日通過，技術(shù)合同仲裁實(shí)行于1991－1995年。1987年12月《技術(shù)合同法》（1999年合同法生效后該法被廢止）獲得通過。該法第5條規(guī)定了技術(shù)合同爭議的仲裁。1989年3月發(fā)布《技術(shù)合同法實(shí)施條例》，對技術(shù)合同爭議仲裁作了進(jìn)一步的規(guī)定。（三）房地產(chǎn)爭議仲裁在1980－1995年間，我國各地（如四川、遼寧、哈爾濱、南京等）實(shí)行了房地產(chǎn)仲裁制度。到了1995年9月《仲裁法》實(shí)施前，全國共設(shè)立房地產(chǎn)仲裁機(jī)構(gòu)110個(gè)。,

57、,（四）1995年統(tǒng)一商事仲裁制度的建立1991年開始起草仲裁法，歷經(jīng)3年之久，于1994年8月31日8屆全國人大9次會(huì)議通過了仲裁法，自1995年9月1日施行。新《仲裁法》頒布之前，國內(nèi)仲裁制度主要存在三個(gè)方面的主要問題：1.沒有形成一個(gè)統(tǒng)一、規(guī)范的仲裁法律制度2.國內(nèi)仲裁與國際仲裁差距較大，不符合國際商事仲裁慣例3.仲裁機(jī)構(gòu)的行政色彩太濃，不符合國際仲裁機(jī)構(gòu)民間性質(zhì)的慣例當(dāng)前中國商事仲裁制度的法律淵源主要有：1.199

58、4年《仲裁法》,,2.1991年《民事訴訟法》（修訂于2007年，2008.4.1日起施行）該法第12章、21章、28章、29章有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)、仲裁程序以及仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行等方面的問題作了明確規(guī)定。3.高法有關(guān)商事仲裁的司法解釋（1）1987年4月10日高法《關(guān)于執(zhí)行中國加入的的通知》（2）1992年7月高法《關(guān)于適用若干問題的意見》（3）高法關(guān)于實(shí)施《仲裁法》的司法解釋A.1996年12月12日的《關(guān)于同時(shí)選擇了2

59、個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁條款效力問題函》,,B.1997年3月26日《關(guān)于實(shí)施幾個(gè)問題的通知》C.1998年4月23日《關(guān)于撤銷涉外仲裁裁決有關(guān)事項(xiàng)的通知》D.1998年11月5日《關(guān)于確認(rèn)仲裁協(xié)議效力的幾個(gè)問題批復(fù)》E.1999年6月26日《關(guān)于中國仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決能否部分撤銷問題的批復(fù)》F.2000年1月24日《關(guān)于內(nèi)地與香港相互執(zhí)行仲裁裁決的安排》G.2006年高法關(guān)于實(shí)施《仲裁法》的司法解釋這是我國仲裁法實(shí)施10多年來

60、，高法首次出臺(tái)對該法的司法解釋。,,三、History of the Chinese foreign-related arbitration涉外仲裁制度的發(fā)展中國兩個(gè)涉外常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的成立：（一）中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）的成立1954年國務(wù)院決定在貿(mào)促會(huì)China Council for the Promotion of International Trade（簡稱為CCPIT）中設(shè)立“對外貿(mào)易仲裁委員會(huì)”，該仲

61、裁委員會(huì)于1956年3月31日正式成立。1980年將其更名為“對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”，并擴(kuò)大了受案范圍。1989年和1990年又分別在深圳和上海設(shè)立兩個(gè)分會(huì)。1988年6月21日，又經(jīng)過國務(wù)院批準(zhǔn)，該仲裁機(jī)構(gòu)再次更名為：,,中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)China International Economic and Trade Arbitration Commission, 縮寫為CIETAC。經(jīng)過50多年的不懈努力，CIETAC

62、已走出了一條符合國際商事仲裁發(fā)展的成功之路。50多年來貿(mào)仲一共審結(jié)了涉外仲裁案件10000多件，當(dāng)事人涉及40多個(gè)國家和地區(qū)，并已在英、美、日、德等20多個(gè)國家和地區(qū)得到了承認(rèn)和執(zhí)行。從1990年起，CIETAC受案量已躍居國際知名仲裁機(jī)構(gòu)前列。貿(mào)仲已成為與國際商會(huì)仲裁院、美國仲裁協(xié)會(huì)、倫敦國際仲裁院、瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院等齊名的國際商事仲裁機(jī)構(gòu)。,,（二）中國海事仲裁委員會(huì)（CMAC）的成立1958年11月設(shè)立于北京，當(dāng)時(shí)

63、稱為中國貿(mào)促會(huì)海事仲裁委員會(huì)，在上海設(shè)立有分會(huì)。1988年6月21日更名為：中國海事仲裁委員會(huì)(China Maritime Arbitration Commission)。該名稱一直沿用至今。中國海事仲裁委員會(huì)主要受理下列海事海商爭議案件：1．關(guān)于海上船舶救助、海上船舶和內(nèi)河船舶救助的報(bào)酬?duì)幾h。2．關(guān)于海上船舶碰撞、海上船舶和內(nèi)河船舶碰撞或者海上船舶損壞港口建筑物或設(shè)備所發(fā)生的爭議。,,3．關(guān)于海上船舶租賃、代理、拖航、打

64、撈、買賣、修理、建造業(yè)務(wù)以及根據(jù)運(yùn)輸合同、提單或者其他運(yùn)輸文件辦理的海上運(yùn)輸業(yè)和海上保險(xiǎn)所發(fā)生的爭議。 4．關(guān)于海洋環(huán)境污染損害的爭議。5．雙方當(dāng)事人協(xié)議要求仲裁的其他海事爭議。另外，1987年中國加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，成為該公約的締約國。據(jù)此，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、中國海事仲裁委員會(huì)以及其他按照《仲裁法》設(shè)立的200家仲裁機(jī)構(gòu)所作出的涉外仲裁裁決都可以在世界上145個(gè)《紐約公約》的成員得到承認(rèn)和執(zhí)行，為當(dāng)事

65、人強(qiáng)制執(zhí)行仲裁裁決免除了后顧之憂。,,China Maritime Arbitration Commission (CMAC), established within the China Council for the Promotion of International Trade (CCPIT) on January 22nd 1959 in accordance with the Decision made by the Stat

66、e Council of the People’s Republic of China, is a permanent arbitration organization, taking cognizance of domestic and international cases involving maritime disputes. It was formerly known as Maritime Arbitration Comm

67、ission of the China Council for the Promotion of International Trade.,Chapter 3,Purpose, Scope, Basic Principles and System of Arbitration Law第三章仲裁法宗旨、范圍、基本原則和基本制度,,Section 1 Concept and Aim of Arbitration Law一、Conce

68、pt of Arbitration LawArbitration Law是調(diào)整仲裁關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。仲裁法是指規(guī)定仲裁的范圍和基本原則、仲裁機(jī)構(gòu)的地位及設(shè)立、仲裁庭的組成和仲裁程序的進(jìn)行、當(dāng)事人和仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁中的權(quán)利與義務(wù)、仲裁裁決的效力及其執(zhí)行等內(nèi)容以及調(diào)整由此而引起的其他仲裁法律關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。仲裁法有廣義和狹義之分。狹義的仲裁法是指一個(gè)國家頒布的有關(guān)集中調(diào)整仲裁關(guān)系的仲裁法典。如中國1994年《仲裁法》等。,

69、,1996年《英國仲裁法》等。廣義的仲裁法除包括各國的仲裁法典以外，還包括所有涉及仲裁制度的法律中的有關(guān)法律規(guī)范。比如，我國《民事訴訟法》和《合同法》中有關(guān)仲裁的內(nèi)容以及散見于其他法律中的仲裁規(guī)定，還包括最高人民法院發(fā)布的一些司法解釋等，均屬于廣義的仲裁法范疇。我們課程所講的仲裁法是指廣義上的仲裁法。在理論上，仲裁法在中國法律體系中，屬于民事爭訴法的范疇。實(shí)際上，我國的民事爭訴法包括了《和解法》、《調(diào)解法》、《仲裁法》、《民事