集團(tuán)公司投融資部管理制度

1、集團(tuán)公司投融資部管理制度目錄序號(hào)標(biāo)題具體內(nèi)容投資計(jì)劃的制定與實(shí)施投資項(xiàng)目庫(kù)項(xiàng)目融資旗下國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理人才培養(yǎng)專題研究績(jī)效考核人員培訓(xùn)一部門職責(zé)融資渠道融資計(jì)劃融資前準(zhǔn)備工作項(xiàng)目跟蹤、檔案管理配合金融機(jī)構(gòu)貸款前中后期工作配合金融機(jī)構(gòu)評(píng)審工作監(jiān)督資金使用情況其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)其他工作經(jīng)理1名副經(jīng)理2名二崗位設(shè)置主管3名多位工作人員經(jīng)理崗位職責(zé)投融資部管理職責(zé)三崗位職責(zé)經(jīng)營(yíng)考核崗位職責(zé)綜合管理崗位職責(zé)四部門高風(fēng)險(xiǎn)行為10條風(fēng)險(xiǎn)行為五風(fēng)險(xiǎn)行為控

2、制10條風(fēng)險(xiǎn)行為控制六投融資部管理制度規(guī)則條例七章三十四條集團(tuán)公司投融資部管理制度（初定本）部門名稱：集團(tuán)公司投融資部直接上級(jí)：總經(jīng)理助理一、部門職責(zé)貴陽(yáng)市旅游文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目的前期挖掘、項(xiàng)目可行性分析、項(xiàng)目啟動(dòng)期及發(fā)展期的運(yùn)作、項(xiàng)目專用資金管理、項(xiàng)目股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作，并通過(guò)各種渠道為公司項(xiàng)目融資，確保有充足的資金作為后盾，具體職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)

3、集團(tuán)公司投資計(jì)劃的制定與實(shí)施，挖掘符合公司組建方案發(fā)展方向的投資項(xiàng)目，對(duì)意向性投資項(xiàng)目進(jìn)行投資價(jià)值分析報(bào)告的編寫，同時(shí)進(jìn)入項(xiàng)目的投資性時(shí)段安排、資金儲(chǔ)備安排以及完成備選項(xiàng)目的其他前期準(zhǔn)備性工作的具體操作階段。Ps：直接投資方式主要為我公司針對(duì)未來(lái)前景較好的項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立投資、自己投資自己經(jīng)營(yíng)，或與其他企業(yè)聯(lián)合組建合資企業(yè)，按一定制度經(jīng)營(yíng)分紅；間接投資方式是指集團(tuán)公司以自有資本購(gòu)買公司債券、金融債券或公司股票等各種有價(jià)證券，以預(yù)期獲取一定收

4、益的投資。（二）建立投資項(xiàng)目庫(kù)，選擇投資合作項(xiàng)目，負(fù)責(zé)組織對(duì)投資合作項(xiàng)目前期考察、論證，負(fù)責(zé)起草投資項(xiàng)目建議書等相關(guān)文件；Ps：建立項(xiàng)目庫(kù)，合理管理項(xiàng)目數(shù)據(jù)，保證備選項(xiàng)目前期報(bào)告的編寫、后期融資資料的提供。（三）配合計(jì)劃財(cái)務(wù)部做好項(xiàng)目融資工作；Ps：采用各種方式完成國(guó)資委下達(dá)的融資任務(wù)。（四）加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司旗下國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，達(dá)到整合國(guó)有資產(chǎn)、保障融資工作順利進(jìn)行的目的。（五）針對(duì)前期挖掘的項(xiàng)目從項(xiàng)目分析、項(xiàng)目談判、項(xiàng)目資金運(yùn)作等

5、流程，充分培養(yǎng)部門員工能完整有序的參與項(xiàng)目前中后期的工作，作好集團(tuán)公司人才培養(yǎng)基地的示范點(diǎn)。Ps：項(xiàng)目主協(xié)辦制。（六）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司項(xiàng)目投資管理相關(guān)的專題研究工作。（七）積極參與集團(tuán)公司績(jī)效考核工作，按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)行具體責(zé)任人保證金激勵(lì)制度。（八）分階段、有目的性的派遣部門工作人員外出學(xué)習(xí)充電、考察挖掘備選項(xiàng)目，形成長(zhǎng)久有效的個(gè)人素質(zhì)提高機(jī)制，備選項(xiàng)目持續(xù)輸入機(jī)制。Ps：部門發(fā)展要求業(yè)務(wù)素質(zhì)較高，員工需不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，同時(shí)也希望得到公司

6、支持，多創(chuàng)造讓員工學(xué)習(xí)深造的機(jī)會(huì)。（九）以集團(tuán)公司發(fā)展宗旨為依據(jù)多渠道籌集資金，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。（十）根據(jù)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略發(fā)展制定公司年度等中長(zhǎng)期融資計(jì)劃適時(shí)選擇、提供項(xiàng)目融資規(guī)模方案評(píng)價(jià)融資方式及成本。Ps：根據(jù)公司成立時(shí)間和財(cái)務(wù)狀況，積極尋求適合公司需求的短融、中票、證劵等金融業(yè)務(wù)。（十一）做好項(xiàng)目融資的前期工作包括了解項(xiàng)目的相關(guān)情況和融資洽談等，并及時(shí)辦理各類融資的手續(xù)。Ps：跟蹤項(xiàng)目，了解項(xiàng)目開展情況、收集相關(guān)資料。（十二）對(duì)融

7、資項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤做好融資檔案資料的收集、整理、歸檔工作。Ps：專人管理，有序借還。（十三）負(fù)責(zé)配合金招待費(fèi)；9.非法占有公共財(cái)物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財(cái)物；10.其他謀取私利損害企業(yè)利益的行為。五、風(fēng)險(xiǎn)行為控制1.貫徹落實(shí)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中規(guī)定的情況作為述職述廉的一項(xiàng)重要內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評(píng)議；2.按照規(guī)定履行集團(tuán)公司職務(wù)消費(fèi)制度的規(guī)定；3.制定完善的投融資內(nèi)部控制制度；4.積極參加集團(tuán)公司開

8、展的各項(xiàng)培訓(xùn)與主題活動(dòng)，特別是法律法規(guī)、廉潔從業(yè)方面的活動(dòng)；5.部門內(nèi)部人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)，注重學(xué)習(xí)有關(guān)工作的知識(shí)與技能；6.參與組織生活會(huì)，自覺接受領(lǐng)導(dǎo)、黨員和群眾的監(jiān)督；7.部門多開展工作交流會(huì)，使團(tuán)隊(duì)成員團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，積極向上；8.分階段、有目的性的派遣部門工作人員外出學(xué)習(xí)充電、考察挖掘備選項(xiàng)目，形成長(zhǎng)久有效的個(gè)人素質(zhì)提高機(jī)制，備選項(xiàng)目持續(xù)輸入機(jī)制；9.全面考察部門成員德、能、勤、績(jī)、廉，注重考察成員工作實(shí)績(jī)；10.定期召開項(xiàng)目投融資分析會(huì)

9、，使部門成員間信息量對(duì)稱。六、集團(tuán)公司投融資部管理制度規(guī)則條例第一章總則第一條為了規(guī)范集團(tuán)公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理及投融資行為，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，并依照、《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)公司章程及具體情況制定本制度。第二條本公司及下屬各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均

10、須遵守本制度。第三條本公司及下屬各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第四條本制度中的融資，包括權(quán)益資本融資和債務(wù)資本融資兩種方式。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資本的融資，如增加實(shí)收資本；債務(wù)性是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)負(fù)債的融資，如向金融機(jī)構(gòu)借款、發(fā)行企業(yè)債券、融資租賃等。短期債務(wù)性融資，是指負(fù)債期限不超過(guò)一年（含一年）的債務(wù)性融資。長(zhǎng)期債務(wù)性融資，是指負(fù)債期限超過(guò)一年（不含一年

11、）的債務(wù)性融資。第五條本制度適用于貴陽(yáng)市旅游文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司及其下屬控股子公司的一切融資行為。第二章項(xiàng)目的初選與分析第六條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第七條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：１.市場(chǎng)狀況分析；２.投資回報(bào)率；３.投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)

12、、匯率風(fēng)險(xiǎn)⑹諧》縵鍘⒕縵鍘⒐郝蛄Ψ縵眨唬投資流動(dòng)性；５、投資占用時(shí)間；６.投資管理難度；７.稅收優(yōu)惠條件；８.對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；９.投資的預(yù)期成本；10.投資項(xiàng)目的籌資能力；11.投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。第八條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由項(xiàng)目投資單位提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)