交易押題卷一(解析)

1、交易押題卷一（解析）交易押題卷一（解析）單選題單選題(1)目前我國(guó)通過(guò)()達(dá)成的交易大多采取()凈額清算方式。A、證券交易所，雙邊B、證券交易所，多邊C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，雙邊D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，多邊專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：290目前我國(guó)通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式。(2)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。A、2日B、3日C、4日D

2、、5日專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：286關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。(3)證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)（）批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所會(huì)員大會(huì)C、證券交易所理事會(huì)D、證券交易所會(huì)員管理部門專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：13經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。(4)配備先進(jìn)

3、、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）。A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D、政策風(fēng)險(xiǎn)專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：135配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。(5)有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為（）（不考慮交易費(fèi)用）。A、28.65萬(wàn)B、15000C、15.38萬(wàn)D、3791專

4、家解析：正確答案：C題型：計(jì)算題難易度：難頁(yè)碼：276到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格成交金額100；購(gòu)回價(jià)格=100成交年收益率100回購(gòu)天數(shù)360。因而到期購(gòu)回金額=成交金額（1成交年收益率回購(gòu)天數(shù)360）=15(11)上海證券交易所股票、權(quán)證、基金買入委托的最小單位為（）。A、1股（份）B、100股（份）C、10張D、100手專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：30上海證券交易股票、權(quán)證、基金買入委托的最小單位為100股（份）

5、。(12)關(guān)于投資者買賣證券，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A、證券投資者可以是自然人，也可以是法人B、投資者買賣證券都可直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券C、機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等D、證券公司的從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：7投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券；二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣

6、證券。除了按規(guī)定允許的證券公司自營(yíng)買賣外，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。(13)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣（）。A、10億元B、15億元C、8億元D、5億元專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：172證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。(14)證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由（）擔(dān)任。A、高級(jí)管

7、理人員B、保薦人C、獨(dú)立董事D、任何人專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：14證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由高級(jí)管理人員擔(dān)任。(15)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、債券回購(gòu)初始融出資金金額B、到期購(gòu)回金額C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額D、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：293上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、