世界銀行業(yè)務(wù)手冊之項目大壩申請

1、世界銀行業(yè)務(wù)手冊BP4.37世行程序注：請用OP和BP4.37取代1996年9月發(fā)表的版本?？赡苓m用于大壩項目的其他世行政策包括：OPBP4.01EnvironmentalAssessment(《環(huán)境評價》)OPBP4.04NaturalHabitats(《自然棲息地》)OP4.11CulturalProperty(《文化財產(chǎn)》)OD4.20IndigenousPeoples(《土著民族》)OD4.30InvoluntaryResett

2、lement(《非自愿移民》)和OPBP7.50ProjectsonInternationalWaterways(《國際河流上的項目》)。凡關(guān)于大壩安全的問題請恰農(nóng)村發(fā)展部主任。這些政策系供世界銀行工作人員使用，不一定是對此問題的完整論述。2001年10月第12頁此文件是2001年10月BP4.37《大壩的安全》英文版的中文翻譯件，它包括經(jīng)世界銀行核準(zhǔn)的程序的權(quán)威文本。本翻譯件如與2001年10月BP4.37的英文文本有任何出入之處，以

3、英文文本為準(zhǔn)。大壩安全項目的審批項目的審批項目的審批項目的審批1.世行1在開始審批一個涉及大壩的項目時，項目組將包括在大壩工程方面以及準(zhǔn)備和監(jiān)督世行大壩項目有經(jīng)驗的人員。如果在本地區(qū)無法找到這樣的人員，項目組將向農(nóng)村發(fā)展部咨詢，征求世行內(nèi)外適當(dāng)?shù)膶＜胰诉x。2.涉及大壩的世行項目須根據(jù)BP10.00，InvestmentLending:IdentificationtoBoardPresentation（世行程序10.00《投資貸款：從項目

4、識別到報執(zhí)董會批準(zhǔn)》）所載程序進行審批。3.一旦完成對一個涉及大壩的項目的識別之后，項目組將立即同借款人一道討論世行關(guān)于大壩安全的政策（OP4.37）。項目準(zhǔn)備4.項目組將保證借款人準(zhǔn)備的技術(shù)服務(wù)工作任務(wù)大綱(T)及聘用的專業(yè)技術(shù)人員(例如:工程師、地質(zhì)專家或水文專家)的資格與所涉及大壩的復(fù)雜程度相適應(yīng)。這些技術(shù)服務(wù)包括:壩址勘探、大壩設(shè)計、新壩或補救工程施工、初次蓄水和初期運用咨詢以及進行安全檢查和安全評價。5.如果需要建立一個獨立的

5、專家小組，世行項目組將在必要時就如何準(zhǔn)備專家小組工作任務(wù)大綱向借款人的工作人員提出建議。項目組將對該工作任務(wù)大綱以及借款人提議的專家小組成員人選進行審批。專家小組一旦成立，世行項目組成員一般將作為觀察員參加其會議。6.項目組將審查以下幾方面編寫的所有與大壩安全有關(guān)的報告：借款人；專家小組；對已建或在建壩進行評價的獨立專家；借款人為大壩的設(shè)計、施工、蓄水和啟用所聘用的專業(yè)人員。1“世行”包括國際開發(fā)協(xié)會；“貸款”包括信貸。世界銀行業(yè)務(wù)手冊

6、BP4.37世行程序這些政策系供世界銀行工作人員使用，不一定是對此問題的完整論述。2001年10月第22頁7.項目組將監(jiān)督借款人制訂以下方面的計劃：施工監(jiān)理和質(zhì)量保證計劃、觀測儀器計劃、運行維護計劃以及應(yīng)急準(zhǔn)備計劃（見OP4.37第4(b)段和BP4.37附件A）。項目評估8.項目評估組將審查所有與大壩安全有關(guān)的項目資料，其中包括：成本估計；建設(shè)時間表；采購程序；技術(shù)援助安排；環(huán)境評價；施工監(jiān)理和質(zhì)量保證計劃、觀測儀器計劃、運行維護計劃

7、以及應(yīng)急準(zhǔn)備計劃。評估組還將審查項目建議書、有關(guān)技術(shù)問題、檢查報告、專家小組報告，以及借款人的所有其他涉及大壩安全的行動計劃。如果已經(jīng)要求建立一個專家小組，評估組將確認，借款人已經(jīng)考慮了該專家小組的建議，并在必要時協(xié)助借款人確定獲得大壩安全培訓(xùn)和技術(shù)援助的來源。9.項目組和指定的世行律師將保證世行與借款人之間的法律協(xié)定要求借款人：(a)如果已經(jīng)要求建立一個專家小組，將在項目執(zhí)行期間定期召開專家小組會議，并在新壩的運用初期保留該專家小組；

8、(b)實施所要求的各項計劃（見附件A），并使所有沒有充分達到所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的工作達到標(biāo)準(zhǔn)；(c)在新壩蓄水和啟用之后，由沒有參與大壩勘測、設(shè)計、施工和運行工作的獨立的合格專業(yè)人員定期進行大壩安全檢查。檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督10.在項目執(zhí)行期間，項目組將派技術(shù)工作人員監(jiān)督所有同《貸款協(xié)定》中的大壩安全條款有關(guān)的活動，并酌情聘用咨詢專家來評價借款人的有關(guān)表現(xiàn)。如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)大壩安全方面的表現(xiàn)不令人滿意，項目組將立即通知借款人，改正其不足

9、。11.在項目執(zhí)行的后期，項目組將同借款人討論項目建成后的運用程序，強調(diào)確保在大壩現(xiàn)場隨時保存防汛和應(yīng)急準(zhǔn)備指令文件的重要性。項目組還將指出，新技術(shù)或信息（例如洪水和地震方面的新技術(shù)和新信息，以及新發(fā)現(xiàn)的區(qū)域性或局部地質(zhì)特性）的出現(xiàn)可能要求借款人修訂大壩安全評價的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；項目組將敦促借款人進行這項工作，將修訂的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于項目大壩，并在必要時推廣到借款人管轄的其他大壩。12.為了保證大壩建成后能得到令人滿意的檢查和維護，世行各地區(qū)工作人