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1、交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金—基金合同摘要《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金基金合同摘要》《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金基金合同摘要》一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)(一)基金管理人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī),基金管理人的權(quán)利為:1.自本基金合同生效之日起,依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);2.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入;3.發(fā)售基金份額;4.
2、依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則,在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式;6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人,對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并采取必要
3、措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益;7.在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng);8.在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券;9.自行擔(dān)任或選擇、更換登記結(jié)算機(jī)構(gòu),獲取基金份額持有人名冊(cè),并對(duì)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;10.選擇、更換代銷機(jī)構(gòu),并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī),對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;11.選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);12.在基金
4、托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;13.依法召集基金份額持有人大會(huì);1交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金—基金合同摘要16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);17.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;18.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;19.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
5、理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;21.基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償;22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料;23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議;25.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人
6、利益的活動(dòng);26.依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利,不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;27.法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。(三)基金托管人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī),基金托管人的權(quán)利為:1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入;2.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作;3.自本基金合同生效之日起,依法保管
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