發(fā)展中國發(fā)展中國家掀起了一場電力體制改革的浪潮的應(yīng)用

1、AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementfthedegreeofMasterofEngineering發(fā)展中國家掀起了一場電力體制改革的浪潮發(fā)展中國家掀起了一場電力體制改革的浪潮郁光華郁光華香港大學(xué)法學(xué)院香港大學(xué)法學(xué)院一、引子在20世紀(jì)的80和90年代，許多發(fā)達國家和發(fā)展中國家掀起了一場電力體制改革的浪潮。改革的目的主要是提高發(fā)電企業(yè)的經(jīng)濟效益。采用的手段主要是打

2、破國家壟斷及對發(fā)電、輸電、配電和售電的垂直一體化體制進行分割以便引入競爭機制。就實現(xiàn)改革的目標(biāo)來說，英國和澳大利亞是相對成功的。相反，烏克蘭和墨西哥就不那么成功。美國的加利福尼亞州則遇到過挫折。國外電力體制改革的經(jīng)驗和教訓(xùn)使我們對我國的電力體制改革有一個更清楚的認(rèn)識。從交易成本經(jīng)濟學(xué)的角度看，對我國電力體制垂直一體化進行分割以便在發(fā)電及售電側(cè)引入競爭是有代價的。我國法律體制的不完善又給電力行業(yè)市場化的改革增加了難度。本文第二節(jié)闡述市場經(jīng)

3、濟國家對電力行業(yè)進行管制的原因及分析垂直分割和引入競爭的利弊。第三節(jié)討論改革低效管制體制可采用的措施。第四節(jié)討論改革低效管制體制時必須注意的問題。無可置疑，我國電力體制的重大改革雖然能改善電力企業(yè)的效益并給消費者帶來福利，但是也必然要面對因垂直分割而增加的交易費用及由于引入競爭機制而要求增強管制治理及爭議處理的法治問題。二、市場經(jīng)濟國家對電力行業(yè)管制的原因在資本主義的民主社會里，市場是相對如意的一種社會秩序。當(dāng)市場運行良好時，經(jīng)濟和政治

4、價值得到了體現(xiàn)。[1]從經(jīng)濟方面看，當(dāng)市場運作良好時，經(jīng)濟效益、財富生產(chǎn)和技術(shù)革新都得到了促進。從政治角度看，良好的市場運作由于實現(xiàn)了個人選擇的最大化而使個人自治得以實現(xiàn)。但是，市場會失靈。當(dāng)市場失靈電力生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)該被認(rèn)為是一個多產(chǎn)品企業(yè)的市場。[10]電力需求隨時間變化很大，電壓需求有所不同，輸電和配電方式差別很大，發(fā)電成本也因使用不同的能源而產(chǎn)生變化。在一個多產(chǎn)品的行業(yè)里，規(guī)模經(jīng)濟既不是自然壟斷的必要條件，也不是自然壟斷的充分條件。

5、[11]盡管一個企業(yè)任何單一產(chǎn)品成本呈上升趨勢，但只要該企業(yè)在協(xié)調(diào)生產(chǎn)所有的產(chǎn)品或服務(wù)時總成本呈現(xiàn)下降趨勢，該企業(yè)就是一個自然壟斷者。[12]多產(chǎn)品企業(yè)的自然壟斷來自于范圍經(jīng)濟或聯(lián)合生產(chǎn)。當(dāng)一個企業(yè)生產(chǎn)的特定數(shù)量的各種產(chǎn)品的成本低于多個企業(yè)生產(chǎn)相同數(shù)量的這些產(chǎn)品的成本時便存在范圍經(jīng)濟。芬特通過分別調(diào)查美國電力業(yè)的批發(fā)、工業(yè)、商業(yè)和居民服務(wù)的多產(chǎn)品成本函數(shù)后發(fā)現(xiàn)，就是最大的垂直一體化電力企業(yè)也具有自然壟斷特性。[13]聯(lián)合生產(chǎn)也能使一個多

6、產(chǎn)品企業(yè)成為自然壟斷者。生產(chǎn)的聯(lián)合性是區(qū)分單一產(chǎn)品企業(yè)自然壟斷和多種產(chǎn)品企業(yè)自然壟斷的主要點。聯(lián)合生產(chǎn)的經(jīng)濟性主要來自于協(xié)調(diào)和投入的不可分割性。在電力行業(yè)中，電是不可儲存的?？煽啃缘囊笥直仨毷闺娏π枨蠛桶l(fā)電供給保持平衡。發(fā)電廠、輸電網(wǎng)和配電設(shè)施的建設(shè)也需要協(xié)調(diào)。從交易成本經(jīng)濟學(xué)看，[14]同一企業(yè)垂直一體化的協(xié)調(diào)能避免發(fā)電企業(yè)，輸電企業(yè)和配電企業(yè)在提供不同電力服務(wù)時的機會主義行為。交易成本經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為人的理性或推斷能力是受限制的，企業(yè)的

7、資產(chǎn)有時是企業(yè)特定的，以及人們會有機會主義行為。[15]將來信息的不完善使得人們對將來的行為難以作出正確的判斷。在對垂直一體化進行分割的情況下，判斷力的限制增加了合同的成本及不定性。資產(chǎn)的企業(yè)特定性又使企業(yè)難以自如地在競爭激烈的市場進入和退出。資產(chǎn)的企業(yè)特定性在電力行業(yè)中十分突出。水能發(fā)電機常常跟某個特定水庫的水容量和落差具有緊密的關(guān)系。特定地域水電廠的關(guān)閉并不能使這些資產(chǎn)有效地在其他地方得以利用。太陽能和風(fēng)力發(fā)電設(shè)備也是如此。機會主義

8、行為是指在信息不對稱的情況下人們不完全如實地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。當(dāng)人們警愓并試度避免對方的機會主義行為時，制訂合同的代價，敲詐及反敲詐的代價和事后爭議解決的代價都會提高。資產(chǎn)的企業(yè)特定性及人們推斷力的制約都會加劇機會主義行為。而這樣的機會主義行為在電力企業(yè)垂直一體化的體制下就不會出現(xiàn)。另外，集體成員人數(shù)的增大也會增大交易成本。人數(shù)的增大不僅會提高合同的數(shù)目而且也更有可能產(chǎn)生機會主義行為。在電力行業(yè)中，發(fā)電商對非經(jīng)常性

9、的電力購買者在遭遇突發(fā)事件時的高價售電就是典型的例子。還有，在需求很大而很大一部份的需求是由即時市場供給的，幾乎所有的發(fā)電商都可能漫天要價。[16]加利福尼亞州的電力危機的一個主要原因是由于在需求很大的現(xiàn)貨市場敲詐的機會主義行為所造成。[17]同一企業(yè)的垂直一體化的協(xié)調(diào)則能避免發(fā)電企業(yè)，輸電企業(yè)和配售電企業(yè)在提供不同電力產(chǎn)品和服務(wù)時的機會主義行為。垂直一體化的聯(lián)合生產(chǎn)也能使發(fā)電廠、輸電網(wǎng)和配電設(shè)施的建設(shè)更容易協(xié)調(diào)。再有，輸電企業(yè)的高價政