美國(guó)對(duì)華反傾銷成因的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究.pdf

1、中國(guó)是目前世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，美國(guó)是當(dāng)今全球最大的發(fā)達(dá)國(guó)家，中美兩國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系對(duì)于兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的意義。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展以及中美貿(mào)易額的持續(xù)增長(zhǎng)，兩國(guó)之間的貿(mào)易摩擦也頻繁發(fā)生。一個(gè)非常顯著的現(xiàn)象是美國(guó)逐漸將中國(guó)列為了頭號(hào)反傾銷目標(biāo)國(guó)。從20世紀(jì)80年代初至今，美國(guó)對(duì)華發(fā)起了百余起的反傾銷調(diào)查。這些反傾銷調(diào)查及后續(xù)的反傾銷措施對(duì)中國(guó)的涉案企業(yè)與相關(guān)行業(yè)造成了巨大的負(fù)面作用，嚴(yán)重影響了兩國(guó)間的正常貿(mào)易往來(lái)。因此，深入理

2、解美國(guó)對(duì)華反傾銷的成因?qū)τ陬A(yù)警與化解反傾銷具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　本文在回顧有關(guān)反傾銷成因文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)反傾銷成因的研究成果主要分為宏觀成因與微觀成因兩類文獻(xiàn)。一方面，基于宏觀層面的研究結(jié)果與方法較為一致，主要以經(jīng)驗(yàn)分析為主，重點(diǎn)研究包括匯率、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、失業(yè)率在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)反傾銷的決定作用。另外也有文獻(xiàn)通過(guò)量化宏觀政治因素與法律因素研究反傾銷的成因。另一方面，基于微觀層面的文獻(xiàn)主要從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架入手，將反傾

3、銷政策視為政府供給與利益集團(tuán)需求之間的一種均衡狀態(tài)。這些研究成果認(rèn)為利益集團(tuán)通過(guò)政治捐資與游說(shuō)對(duì)政府造成政治壓力是反傾銷的微觀成因。
　　本文首先對(duì)美國(guó)對(duì)華反傾銷的歷史發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行定性分析，分析發(fā)現(xiàn)美國(guó)關(guān)于反傾銷的法律法規(guī)在許多方面都具有極大的不公正性，已經(jīng)失去了其本身的字面含義，徹底淪為了一種即隱蔽又有效的貿(mào)易保護(hù)主義措施。另一方面，美國(guó)對(duì)華的反傾銷調(diào)查具有數(shù)量多、肯定性裁決比例高以及行業(yè)分布集中等特點(diǎn)。反傾銷作為一種重要的非關(guān)

4、稅壁壘措施，隱蔽性好、有效性高、影響力大，已經(jīng)成為美國(guó)保護(hù)自身利益的常用手段。中國(guó)在應(yīng)對(duì)美國(guó)發(fā)起的反傾銷調(diào)查時(shí)，應(yīng)該從政治、經(jīng)濟(jì)等多種角度進(jìn)行綜合分析。
　　進(jìn)一步地，本文在前人研究成果的基礎(chǔ)上，以“保護(hù)待售”模型為理論基礎(chǔ)進(jìn)行了深入研究。選民組成的利益集團(tuán)與政府之間存在著一種委托代理關(guān)系。利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行政治捐獻(xiàn)，而政府通過(guò)在國(guó)民總體福利與政治捐獻(xiàn)之間進(jìn)行權(quán)衡取得最大化的利益。反傾銷政策在利益集團(tuán)之間的博弈均衡

5、以及利益集團(tuán)與政府之間的博弈均衡中得以實(shí)現(xiàn)。由于對(duì)華反傾銷是美國(guó)政府做出的一項(xiàng)貿(mào)易政策，因此從政府的行為模式進(jìn)行研究是理解反傾銷成因的根本切入點(diǎn)。根據(jù)“保護(hù)待售”模型的基本思路，政府同時(shí)關(guān)心國(guó)民總體福利與利益集團(tuán)的政治捐資之和，以期獲得最大的政治支持率以及政治捐獻(xiàn);換句話說(shuō)，宏觀因素與行業(yè)利益集團(tuán)因素是分析美國(guó)對(duì)華反傾銷成因的基本出發(fā)點(diǎn)。基于這種考慮，本文分別從宏觀視角以及行業(yè)利益集團(tuán)視角對(duì)美國(guó)對(duì)華反傾銷成因進(jìn)行了研究，并擴(kuò)展到了異質(zhì)性

6、企業(yè)的層面。具體來(lái)說(shuō):
　　第一，從宏觀視角來(lái)看，由于美國(guó)政府為獲得選民的政治支持而關(guān)心國(guó)民的總體福利，所以影響國(guó)民總體福利的宏觀因素是美國(guó)反傾銷的一類成因。在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，本文將宏觀因素分為四種:與反傾銷發(fā)起國(guó)有關(guān)的宏觀因素、與遭受反傾銷國(guó)家相關(guān)的宏觀因素、與涉案雙方國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系相關(guān)的宏觀因素以及與第三方國(guó)家相關(guān)的宏觀因素，然后使用泊松分布模型與負(fù)二項(xiàng)計(jì)數(shù)模型對(duì)傾銷裁決結(jié)果以及損害裁決結(jié)果進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析。結(jié)果表明:美

7、國(guó)從中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的滲透率、美國(guó)國(guó)內(nèi)的失業(yè)率、中國(guó)的報(bào)復(fù)能力、美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的變化率、中美匯率變化率以及世界其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率都是美國(guó)對(duì)華反傾銷的宏觀成因。另外，本文通過(guò)量化中美兩國(guó)的國(guó)際政治關(guān)系，實(shí)證分析了美國(guó)對(duì)華反傾銷的宏觀政治成因。研究結(jié)果表明反傾銷也是一種重要的國(guó)際政治手段，中美國(guó)際政治關(guān)系是美國(guó)對(duì)華反傾銷的成因;當(dāng)兩國(guó)政治關(guān)系惡化時(shí)，美國(guó)傾向于對(duì)華發(fā)起更多的反傾銷調(diào)查;而當(dāng)兩國(guó)政治關(guān)系改善時(shí)，美國(guó)對(duì)華發(fā)起的反傾銷調(diào)查數(shù)量也顯

8、著減少。
　　第二，從行業(yè)利益集團(tuán)視角來(lái)看，由于行業(yè)利益集團(tuán)的政治捐獻(xiàn)是美國(guó)政府行為函數(shù)中的重要因素，因此行業(yè)利益集團(tuán)形成與否是美國(guó)對(duì)華反傾銷的另一類重要成因。本文以“保護(hù)待售”模型為基本的分析框架，從理論與實(shí)證兩個(gè)方面研究了美國(guó)對(duì)華反傾銷的成因。在理論方面，行業(yè)利益集團(tuán)作為反傾銷政策的需求者，與作為反傾銷政策供給者的政府進(jìn)行兩層次博弈:行業(yè)利益集團(tuán)之間的博弈以及政府與各個(gè)行業(yè)利益集團(tuán)之間的博弈，在雙層博弈達(dá)到子博弈完美納什均衡時(shí)

9、的均衡價(jià)格，就是政府制定的反傾銷政策措施。在這種均衡狀態(tài)下，政府以及各個(gè)行業(yè)利益集團(tuán)都達(dá)到了既有約束下的利益最大化。在實(shí)證研究方面，本文分析了美國(guó)對(duì)華反傾銷的傾銷裁決、損害裁決以及反傾銷稅率的成因。由于傾銷裁決結(jié)果與損害裁決結(jié)果是離散型的二元變量（0-1變量），因此本文采用了主成分Logisitic方法進(jìn)行研究。而在研究美國(guó)對(duì)華反傾銷的稅率成因時(shí)，文章使用聯(lián)立方程組來(lái)處理稅率方程中解釋變量的內(nèi)生性問(wèn)題，并使用完全信息極大似然估計(jì)對(duì)聯(lián)立方

10、程系統(tǒng)進(jìn)行估計(jì)。實(shí)證分析結(jié)果表明從行業(yè)利益集團(tuán)視角來(lái)看，如果涉案行業(yè)組成了有效的利益集團(tuán)，那么美國(guó)政府就會(huì)傾向于保護(hù)該行業(yè)，這種傾向性與行業(yè)的其他政治經(jīng)濟(jì)因素沒(méi)有顯著的關(guān)系;也就是說(shuō)，美國(guó)對(duì)華反傾銷具有極大的不公正性，是一種“待售”的保護(hù)主義貿(mào)易政策。
　　第三，從企業(yè)異質(zhì)性視角來(lái)看，本文使用包含企業(yè)異質(zhì)性的“保護(hù)待售”擴(kuò)展模型分析了美國(guó)對(duì)華反傾銷的成因。在眾多使用“保護(hù)待售”模型進(jìn)行理論與實(shí)證研究的文獻(xiàn)中，大多集中于對(duì)保護(hù)結(jié)構(gòu)的

11、研究，而忽略了對(duì)捐資結(jié)構(gòu)的研究。事實(shí)上，捐資結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性正是企業(yè)異質(zhì)性的重要表現(xiàn)形式。正是基于這種考慮，本文使用各種反映涉案企業(yè)異質(zhì)性的指標(biāo)綜合研究了美國(guó)對(duì)華反傾銷的成因。與基于行業(yè)利益集團(tuán)視角的研究方法類似，在研究?jī)A銷裁決與損害裁決時(shí)，本文通過(guò)主成分Logisitic方法驗(yàn)證了相應(yīng)命題的真?zhèn)?然后在處理了解釋變量的內(nèi)生性之后，使用完全信息極大似然法對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行了估計(jì)。實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了美國(guó)對(duì)華反傾銷是一種“待售”的貿(mào)易政策，而且還

12、發(fā)現(xiàn)了美國(guó)涉案企業(yè)政治捐資的多寡是美國(guó)政府對(duì)該企業(yè)保護(hù)力度的成因。
　　與以往的文獻(xiàn)相比，本文的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:第一，本文將政府的行為方式作為宏觀視角、行業(yè)利益集團(tuán)視角以及企業(yè)異質(zhì)性視角的基本切入點(diǎn)。由于對(duì)華反傾銷是美國(guó)政府制定的貿(mào)易措施，因此美國(guó)政府的行為方式就是不同視角的理論統(tǒng)一立足點(diǎn)。第二，本文從企業(yè)異質(zhì)性這個(gè)全新的視角研究了美國(guó)對(duì)華反傾銷的成因。本文以包含企業(yè)異質(zhì)性的“保護(hù)待售”擴(kuò)展模型為基礎(chǔ)，將反映企業(yè)異質(zhì)性的多