京東方ａ監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、京東方科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則京東方科技集團(tuán)股份有限公司公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則規(guī)則（2013年修訂草案，案，待股東大會(huì)大會(huì)審議通過）過）第一條為規(guī)范京東方科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、《深交所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《規(guī)范運(yùn)作指引》”）和《京東方科技集團(tuán)

2、股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則是監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)議事的行為準(zhǔn)則，除非有主體限制，其內(nèi)容適用于公司全體監(jiān)事及其他監(jiān)事會(huì)參加人。第三條公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總裁及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。第一章一章監(jiān)事第四條公司監(jiān)事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的監(jiān)事：（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（二）因貪

3、污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（六）被中

4、國證監(jiān)會(huì)處以證券市場禁入處罰，期限未滿的；第1頁共7頁京東方科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。第十條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。第十一條監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)提交書面辭職報(bào)告。除下列情形外，監(jiān)事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)監(jiān)事會(huì)時(shí)生效：（一）監(jiān)事辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定最低人數(shù)；（二）職工代表監(jiān)事辭職導(dǎo)致職工代表監(jiān)事人

5、數(shù)少于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一。在上述情形下，辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的空缺后方能生效。在辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)。出現(xiàn)上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)完成補(bǔ)選。第十二條監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。第十三條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和信息披露義務(wù)，并保證報(bào)告和披露的信

6、息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十四條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則，做好公司未公開重大信息的保密工作，不得以任何方式泄漏公司未公開重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動(dòng)。一旦出現(xiàn)泄漏，應(yīng)當(dāng)立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，應(yīng)當(dāng)立即向深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）報(bào)告。第十五條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。第十六條監(jiān)事在履行監(jiān)督職責(zé)過程中，對(duì)違反法